創業板上市流程

　　創業板，又稱二板市場即第二股票交易市場，是與主機板市場不同的一類證券市場。小編給大家整理了關於，希望你們喜歡!

　　一. 上市流程

　　1. 組建機構：組建企業上市工作小組，確定小組成員及工作分工

　　2. 選聘中介：保薦機構***券商***、會計師事務所、律師事務所、評估師事務所等***分工協

　　作***

　　3. 企業改制：設立股份有限公司***改制***

　　——確定改制方案

　　——引進戰略投資者

　　——董事會、股東會改制決議

　　——創立大會：股款繳足後30日內召開***選舉董事、獨立董事、監事***

　　——第一次董事會***選舉董事長、董祕***，第一次監事會

　　——申請設立登記股份有限公司***創立大會後30日內***

　　4. 上市輔導

　　——將改制情況及上市意向報當地證監會派出機構***證管辦***備案

　　——資訊披露***地方媒體刊登，公告舉報電話和通訊地址***

　　——券商履行輔導程式[授課20小時、6次以上]

　　——證監會派出機構驗收

　　5. 上市申報：上市申請檔案製作、報送***材料報送***

　　——公司董事會、股東大會：審議通過發行方案、募集資金投向、專案可行性報告等 ——中介機構：分別完成各自稽核程式，出具相關鑑證報告

　　——保薦機構：完成核心程式，出具保薦意見書

　　——企業：遞交創業板上市申報材料

　　——證監會：在5日內對申報材料給予反饋***受理、不予受理、補充修正***

　　【證監會正式受理到創業板上會，至少需要3個月時間】

　　6. 初審***證監會相關職能部門******初審***

　　——徵求發行人註冊地省級政府意見，投資專案還需徵求當地發改委意見

　　——面談溝通、專項核查、舉報核查、出具反饋意見***初審報告***

　　【初審時間不計算在行政許可的規定期限3個月內】

　　7. 意見回覆：落實、反饋初審提出問題和意見

　　——積極配合，逐一回復，如實澄清

　　——中介機構分別對反饋意見出具相關報告。

　　8. 資訊預披露

　　——申請檔案受理後、上會前，發行人應將招股說明書***申報稿***在中國證監會網站預

　　先披露

　　9. 發審委稽核***過會***

　　——專家庫專家稽核

　　——企業陳述、答辯

　　10. 等候核准：***發審委核准***預計需要2-3周時間

　　——已核准：等候證監會根據市場情況出具准予公開上市發行批文

　　——未核准：自證監會作出不予核准之日起6個月後，發行人可再次提出發行申請

　　11. 批准發行：自取得證監會准予公開上市發行批文之日起6個月內上市發行。

　　——批准後、發行前，如有重大事項，應暫緩或暫停發行，並報告證監會、公開披露

　　12. 資訊披露：在證監會指定的報刊、網址、網站公告披露招股說明書全文

　　13. 市場推廣：在中介機構協助下路演、詢價、定價

　　——準備投資價值研究報告

　　——向特定機構投資者詢價，確定發行價格

　　***詢價結束後，提供有效報價的詢價物件不足20家的，應當中止發行***

　　——向公眾投資者進行推介

　　14. 公開發行：網下和網上申購。***認購、發行***

　　15. 資金到賬：發行人應按規定建立募集資金專項儲存制度，將募集資金存放於董事會決定

　　的專項賬戶

　　16. 掛牌上市：深交所敲鐘儀式***上市交易***

　　17. 情況反饋：承銷商在證券上市後10日內向證監會報備承銷總結報告

　　18. 持續督導：承銷商在企業上市後持續對該企業進行三年督導

　　二. 基本條件

　　***該條件根據本人經驗杜撰，和政策規定無關***

　　1. 企業至少持續經營三年，主營業務突出，管理團隊穩定，有良好發展前景;

　　2. 主營收入和利潤不依賴有重大不確定性的客戶或關聯方，淨利潤主要來自主營業務;

　　3. 近三年主營業務收入和淨利潤年均增長速度不低於30%;

　　4. 最近三年持續盈利，淨利率10%以上;

　　5. 最近一年的主營業務收入不少於2億元，淨利潤不低於2000萬元;

　　6. 所從事的行業符合國家產業政策，企業在本行業有一定的地位和知名度;

　　7. 企業近三年沒有被政府主管部門處罰，包括稅務、工商、勞動人事、環保等;

　　8. 企業法人、總經理沒有任何違法、犯罪等不良記錄***要記得按時還款哦***;

　　9. 公司資產產權清晰，無擔保、訴訟、仲裁等重大或有事項，無重大償債風險;

　　10. 企業和企業高管沒有官司纏身;

　　11. 企業內部管理規範，會計核准符合準則要求，財務資料無水分;

　　12. 現金流持續、穩定，自有資金充足***上市有成本，沒錢就別玩，小心把自己玩殘了***

　　13. 無重大關聯交易，如內部銷售、股東借款、資產佔用、挪用資金、相互擔保等。

　　中國

　　***一***改制階段

　　企業改制、發行上市牽涉的問題較為廣泛複雜，一般在企業聘請的專業機構的協助下完成。企業首先要確定券商，在券商的協助下儘早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、資產評估機構、土地評估機構、律師事務所[企業主機板上市、深圳創業板上市***010***8629-0776] 。

　　***1***各有關機構的工作內容

　　擬改制公司

　　擬改制企業一般要成立改制小組，公司主要負責人全面統籌，小組由公司抽調辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產經營情況的人員組成，其主要工作包括：

　　全面協調企業與省、市各有關部門、行業主管部門、中國證監會派出機構以及各中介機構[企業主機板上市、企業中小板上市、深圳創業板上市***010***8629-0776]的關係，並全面督察工作程序;

　　配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產評估工作;

　　與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫公司章程、承銷協議、各種關聯交易協議、發起人協議等;

　　負責投資專案的立項報批工作和提供專案可行性研究報告;

　　完成各類董事會決議、公司檔案、申請主管機關批文，並負責新聞宣傳報道及公關活動。

　　券商

　　制定股份公司改制方案;

　　對股份公司設立的股本總額、股權結構、招股籌資、配售新股及制定發行方案並進行操作指導和業務服務;

　　推薦具有證券從業資格的其他中介機構，協調各方的業務關係、工作步驟及工作結果，充當公司改制及股票發行上市全過程總策劃與總協調人;