創業版上市流程

　　創業版上市應該有走過哪些流程呢？今天小編為大家整理了關於的相關文章，希望對讀者有所幫助啟發。

　　：創業板上市全程指引

　　上市程式

　　上市程式編輯在創業板公開發行股票並上市應該遵循以下程式：

　　第一步，對企業改制並設立股份有限公司。

　　擬定改制重組方案，聘請保薦機構***證券公司***和

　　會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制重組方案進行可行性論證，對擬改制的資產進行審計、評估、簽署發起人協議和起草公司章程等檔案，設定公司內部組織機構，設立股份有限公司。除法律、行政法規另有規定外，股份有限公司設立取消了省級人民政府審批這一環節。

　　第二步，對企業進行盡職

　　調查與輔導。

　　保薦機構和其他中介機構對公司進行盡職調查、問題診斷、專業培訓和業務指導，學習

　　上市公司必備知識，完善組織結構和內部管理，規範企業行為，明確業務發展目標和募集資金投向，對照發行上市條件對存在的問題進行整改，準備首次公開發行申請檔案。目前已取消了為期一年的發行上市輔導的硬性規定。

　　第三步，製作申請檔案並申報。

　　企業和所聘請的中介機構，按照證監會的要求製作申請檔案，保薦機構進行核心並負責向中國證監會盡職推薦;符合申報條件的，中國證監會在5個工作日內受理申請檔案。

　　第四步，對申請檔案稽核。

　　中國證監會正式受理申請檔案後，對申請檔案進行初審，同時徵求發行人所在地省級人民政府和國家發改委意見，並向保薦機構反饋稽核意見，保薦機構組織發行人和中介機構對反饋的稽核意見進行回覆或整改，初審結束後發行稽核委員會稽核前，進行申請檔案預披露，最後提交發行稽核委員會稽核。

　　第五步，路演、詢價與定價。

　　發行申請經發行稽核委員會稽核通過後，中國證監會進行核准，企業在指定報刊上刊登招股說明摘要及發行公告等資訊，證券公司與發行人進行路演，向投資者推介和詢價，並根據詢價結果協商確定發行價格。

　　第六步，發行與上市。

　　根據中國證監會規定的發行方式公開發行股票，向證券交易所提交上市申請，在登記結算公司辦理股份的託管與登記，掛牌上市，上市後由保薦機構按規定負責持續督導。

　　：創業板上市流程：八步走

　　第一步：為企業重組提供顧問諮詢服務

　　調整企業業務結構，讓企業結構簡單清晰化;對企業的資產進行組合，吸引投資者;制定和落實認股權方案，使股東及公司管理層的利益得到保護。

　　第二步：考察上市企業的素質

　　以上市規則考察企業素質是必須的，但企業市場要求，並不一定會被市場所接受，所以找到既符合上市規則的最低要求，又能為市場所接受，這對投資銀行是一個挑戰，這也是投資銀行家們慧眼獨具的地方。

　　第三步：領導及協調中介機構進行上市準備工作

　　幫助擬上市公司選擇中介機構，制定上市工作時間表，主持中介機構工作會議及協調工作進度;對擬上市公司進行組織、業務、財務及法律盡職調查，組織編寫招股書及準備上市申請檔案;與香港聯交所聯絡並組織回答其問題，協助上市公司取得各種必要的批准及豁免。

　　第四步：為擬上市公司定位

　　創業板擬上市公司定位工作是發現公司獨特的投資故事，總結出一些賣點，確定其投資者類別是機構投資者還是散戶，並以此確定銷售策略。

　　第五步：為公司估值和定價

　　根據市盈率的方法、現金流量的折現、淨資產值的折讓或溢價，還有相類似的上市公司的股價標準，等等。

　　第六步：進行市場推廣及營造市場氣氛

　　制定市場推廣計劃、製作市場推廣資料、發表公司研究報告等等。

　　第七步：掌握髮行、上市時機

　　創業板上市選擇的上市時間在中國國內也許還不重要，但在海外來說對這個時機的判斷是考驗每個投資銀行實力的重要指標，經常有投資銀行手上抓著一大堆股票發不出去，這會加大各方的成本。

　　第八步：啟動全球銷售網路及進行配售和公開招股