投資決策論道

　　大量的經驗表明地方企業叢集正在推動世界經濟增長,而基於鑽石系統的產業叢集生命週期分析應成為叢集競爭優勢分析的重要組成部分。波特在1998年將產業叢集的生命週期分為誕生birth、演進evolution、衰落decline三個階段,但波特缺乏與鑽石系統充分整合並加以系統闡釋。為了進一步豐富波特的鑽石理論對產業叢集競爭力的解釋力,本文在借鑑比較成熟的旅遊地生命週期理論的基礎之上,補充基於鑽石系統的產業叢集生命週期分析構架與分析方法。

　　一、產業叢集生命週期研究概況

　　產業叢集的生命週期的提出源自於產業和產品的生命週期理論。經濟學家葛丁Golding和弗里曼C. Freeman分別在1972年和1982年提出了產業和產品的生命週期理論。產業叢集的生命週期life cycle of industrial cluster是產業叢集形成和演化的一般規律的反映,Tichy將產業叢集的生命週期劃分為誕生formative、成長growth、成熟maturity和衰退或僵化petrify四個階段[2],Ahokangas、Hyry和Rsnen將區域產業叢集的演化過程分為發生和顯現階段origination and emergence、成長和趨同階段growth and convergence、成熟和調整階段maturity and reorientation。

　　魏守華根據產業叢集的主導動力的差異將產業叢集生命週期分為發生期、成長期和成熟期,並用定性的方法歸納出各階段的一般特徵。劉斌將產業叢集的演變過程分為形成、快速集聚、穩定發展和衰退四個階段,並總結出各階段的影響因素和特點[5]。劉恆江、陳繼祥認為產業叢集的生命週期會經歷從誕生到衰退的發展過程,並就如何延長生命週期提升產業叢集的競爭力發表了自己的看法[6]。劉孟達將產業叢集的演進路徑分為初級集聚、中級聚集和高階聚集三個階段[7]。?

　　波特將產業叢集週期分為誕生birth、演進evolution、衰落decline三個階段,並從歷史起源、叢集形成後的自我強化迴圈和叢集衰落的種種可能原因三方面進行了解釋說明[8]。波特非常強調產業叢集競爭力衰退的加速度慣性,但並不否認產業叢集的活力的復甦和持續發展,這個思想集中體現在他對國家競爭力發展四個階段的劃分和描述上。他認為國家一旦進入富裕導向的階段經濟就會走下坡路,但還是有無限的可能讓陷入富裕導向階段泥潭的國家重新回到生產導向階段或其他階段,從而重新獲得競爭力。因此,處在成熟階段的產業叢集的發展可以有兩條道路:復興和衰退。當然,按波特對產業叢集的研究結論,產業叢集最終走向衰落的概率要大的多,但同時也預示著步入復興的產業叢集可能進入新一輪生命週期,再經歷生命週期的各階段或部分階段。

　　二、與旅遊地生命週期理論的對比討論

　　事實上,對地方產業叢集的生命週期理論研究和應用得最多,又比較成功的正是旅遊叢集的生命週期理論。旅遊叢集的生命週期主要集中在旅遊學界關於旅遊地生命週期的研究和規劃應用上,經過幾十年的發展,已經形成了比較成熟的旅遊地生命週期模型the life cycle model。旅遊地生命週期的概念最早是由W. Christaller1963在研究歐洲的旅遊發展時提出的,而被學者們公認並廣泛應用的旅遊地生命週期理論是由加拿大學者R. W. Butler提出的[9]。Butler認為旅遊地的生命週期是一個迴圈進化的過程,經過6個階段,即探查階段、參與階段、發展階段、鞏固階段、停滯階段、衰落階段或復甦階段。

　　Cooper對旅遊地生命週期理論作了系統的綜合評價,旅遊地生命週期理論的應用可分為三個主要方面:1作為旅遊地的解釋模型;2指導市場營銷和規劃;3作為預測工具[9]。將旅遊地生命週期理論與當前一般的產業叢集生命週期理論進行對比,可以發現二者的不同之處在於:

　　1.旅遊地生命週期理論揭示了地方旅遊產業叢集的發展不但會走向衰落,還可以有不同的路徑走向復甦。與我國地方產業叢集發展的現狀相對應,我國的產業叢集生命週期的研究者還較少關注叢集的衰落髮展階段,更缺乏考慮叢集復甦的可能和途徑。

　　2.旅遊地生命週期理論指出了在生命週期的不同階段可以人為加以調整和控制的“有人系統”的思想,而重視並如何發揮地方政府、中介機構等行為主體的作用,並根據產業叢集生命週期的發展規律進行“有人調控”的研究還很缺乏。

　　3.旅遊地生命週期理論具有預測功能,是一個非常好的描述性工具,已經在旅遊規劃和開發中得到較好的應用和實踐。但是,目前研究產業叢集生命週期的學者還普遍處在對其重要性的“意識”階段,還在努力探討、定性歸納和總結叢集生命週期各階段的特點及發展規律,還沒有形成判定叢集生命週期發展階段的一致性意見,在區域城市產業規劃中則更是缺乏應用,還沒有成為一個規劃和實踐應用的解釋性工具。

　　波特儘管提出了產業叢集生命週期發展的三個階段,但他並沒有結合鑽石系統深入分析這三個階段的演進規律,Tichy、Ahokangas等學者則沒有從產業叢集競爭力的鑽石系統的視角來分析生命週期的動力和特點。因此,補充基於鑽石系統的產業叢集生命週期分析方法,並將其作為叢集競爭力分析方法的重要組成部分,有利於完善地方產業叢集競爭力的微觀分析框架和研究方法。?

　　三、基於鑽石系統的產業叢集生命週期

　　在《國家競爭優勢》中,波特構建了包括“生產要素”、“相關和支援性產業”、“需求條件”和“企業戰略、企業結構和同業競爭”四大關鍵要素和“政府”和“機會”兩大非直接要素所組成的鑽石系統模型[1]。基於波特的鑽石系統理論,結合國內外學者對該理論的批判與討論,緊密聯絡我國國情和地方產業叢集實際,本文將“區域文化”和“外來投資”兩大要素納入鑽石系統模型,假設與“政府”和“機會”一起作為外生間接要素,由此提出了需要驗證的產業叢集競爭力的鑽石系統假設模型,並結合八要素假設鑽石模型來分析產業叢集生命週期不同階段的鑽石系統特徵、主導動力因素的組合及變遷、競爭力水平的演進等規律。

　　1.發生階段formative stage:這是地方產業叢集的初始、萌芽階段,特點是一定數量的同類和相關企業集中地出現在一定的地域範圍內,地方專業化指數較高,初級生產要素或一般性生產要素、地方文化企業家精神和政府作用往往成為產業叢集競爭力的主要來源,機會則很可能是引發產業叢集的一種重要因素。但該階段的國內外市場需求不大,注重價格敏感性的市場,支援性產業、相關產業和相關支撐機構很不完善,企業之間的競爭和聯絡均較弱。叢集在該階段的競爭力最弱,要素間有一定的“拉拔”作用力,有形成系統動力的趨勢。

　　2.發展階段development stage:初級生產要素和政府仍是該階段競爭優勢的主導因素,但叢集更傾向於高階和專業型生產要素的擁有,政府在招商引資、促進外貿、營造環境和提供服務中地位突出,該階段的市場需求、相關和支援產業、同業競爭、外來投資上升為競爭優勢的主導動力。市場需求的不斷上升並帶動了上下游的輔助行業的發展,外來投資含Inward FDI和內資和出口的不斷增強、擴大使企業的數量飛速增加及產業規模逐漸擴大,叢集的協作機構institutions for collaboration,簡稱IFC也逐漸成為了叢集發展一支重要力量,本地企業的競爭和合作不斷增強和加深,逐步形成了地方生產系統。區域文化則營造了社會網路並逐漸發展為創新型文化,加強了企業的根植性,企業和個人則具有高度的工作意識和動力。該階段叢集的競爭力在迅速增強,鑽石系統要素逐步完整,要素間的“拉拔”升級作用顯著,系統的動力非常強勁,並形成自我強化的競爭力系統。

　　3.成熟階段maturity stage:叢集內的企業的數量比較恆定,部分企業發展為大型企業或跨國公司,在全球價值鏈上不斷攀升。依賴低成本的初級生產要素的地位迅速下降,競爭優勢主要依賴於創新型生產要素。叢集產品的國內需求會達到最大,國內市場逐漸飽和,需求的國際化成為主流。相關和支援行業非常發達,尤其是有高度發展的專業性服務行業支撐產業叢集。區域創新型文化促進了創新環境和創新網路形成。同時,該階段的國內競爭受到忽視和弱化,政府的作用力減弱,外來投資迅速減少,需求的精緻性和複雜性也導致企業的風險性增加。總體上看,該階段的鑽石系統處於比較穩定的狀態之中,系統要素相互作用和依存,系統動力強健而穩定,可能會有小幅波動,叢集的競爭力達到最大。

　　4.衰落或復興階段decline or rejuvenation stage:在衰落階段,叢集產品的國內外市場萎縮和衰退,高階和專業型生產要素的培育和創造能力缺乏,外資撤資、所屬叢集內的相關產業會紛紛脫離、解散,員工的競爭、創新意識缺乏,工作意識下降,最終導致叢集的解體。鑽石系統部分要素的競爭優勢喪失、退化,並影響其他要素,系統功能消退,系統反向運作和紊亂,併產生慣性,造成鑽石系統的崩潰和瓦解,競爭力因此逐漸減弱和消失,產業叢集也可能進入復興階段。但要進入復興階段,這可能來自於新的機遇,也可能是要素的更新升級,產品變換後適應了市場新需求,企業戰略的調整,加之政府的正確干預和創新文化的推波助瀾,使系統要素間重新強化,鑽石系統的功能、動力又可能得到恢復和持續增強,叢集的競爭力由此進入復興階段或進入新一輪生命週期。

　　但也有一種特例,復興後的產業叢集可能已經不是原來意義和性質上的叢集,完全可能在原叢集基礎上或與其它叢集產業交叉而產生另一種新型別的叢集,新叢集的生命週期已經不是原叢集生命週期的簡單延續,而是新型別叢集的生命週期的開端。這正如城市化對城市近郊鄉村旅遊地生命週期的影響作用一樣,在城市化的作用下,一般會加快近郊的鄉村旅遊地的生命週期進入停滯和衰落階段,而且會最終會停止,是不可逆轉的,〖JP+1〗若原來的鄉村旅遊地變遷為主題公園、遊樂園、城市綠地公園等,看似原鄉村旅遊地開始復甦,其實質是鄉村旅遊地變為城市旅遊的一個目的地,是屬於另一型別旅遊地生命週期的表徵。

　　四、結語

　　為了進一步豐富邁克爾?波特 Michael E.Porter的鑽石理論對產業叢集競爭力的解釋力,本文在辨析產業叢集生命週期研究文獻的基礎上,借鑑比較成熟的旅遊地生命週期理論,將地方產業叢集的生命週期劃分為發生、發展、成熟、衰落或復甦等四個階段,並結合鑽石系統總結出產業叢集生命週期不同階段的鑽石系統特徵、鑽石系統的主導動力因素的組合及變遷規律。這不但豐富了產業叢集競爭力的分析方法,而且有利於在實踐中把握產業叢集的發展階段、“進退”機制與規律,對產業叢集的發展進行人為調控,推動地方產業叢集的健康發展。