稽核人員的崗位職責

　　以下是稽核崗位職責的介紹，希望為您帶來幫助。

　　會計稽核崗位職責

　　1、稽核團檔。控制各個計調部門按時提交賬單並於三天內稽核完畢交還給計調部門，團隊結束5天內部門必須把一份完整的團檔上交稽核稽核。

　　2、每週五之前檢查上一週週一出發至週日結束的團，如計調部未上交的，書面通知財務總監及出納停止該部門的所有款項支出，直至該部門上交，再次通知放開。

　　3、抽取現付和轉賬的款的相關發票，並整理登記在當月應付發票登記裡面。於每月10日之前整理好應付發票表格並簽名後交由財務總監簽名確認，由財務總監檢查無誤後交給外賬負責人。

　　4、當月所有團稽核無誤後，分別抽取當團的其中一份收支明細表作為財務存檔用，於每月10日之前移交給財務總監做檔案存底。

　　5、每月10日之前整理好各部門團隊存檔登記表格，把各部門上上月度團檔進行檢查，檢查無誤後封存上交檔案管理部門。

　　6、及時配合協助部門做團隊查檔及各項更改。

　　7、每週六必須將已完成待解決及下週計劃填寫清楚整理成周報上報。

　　風控稽核崗位職責：

　　1，構建公司風控稽核管理體系，制訂、修訂公司的風控稽核手冊和其他風險管理規章制度;

　　2，負責監督和評價事業發展部貸後管理工作，並對渠道經理貸後檢查報告進行審查和分析;

　　3， 對各渠道代理商及其他合作機構開展風控稽核工作，主動識別、評估、監測和報告風險;

　　4，負責各項具體風控稽核工作方案的擬定;

　　5，違規事件的調查處理，起草違規處理決定;

　　6，協助完成與各職能部門的溝通工作，主要包括具體稽核專案開展、準備工作，稽核發現問題的後 續跟蹤及解決途徑探討等。

　　內控稽核崗的崗位職責

　　1、負責開展內控評價工作，排查公司內部風險點。

　　2、協助上級對專項審計中發現的流程缺陷進行評估，與相關部門溝通並彙報管理層，探討整改措施，推動後續整改，提升公司內部控制水平。

　　3、協助上級對新上線流程和現有流程變更進行風險評估，提出富有建設性和專業建議;

　　4、協助上級與公司相關部門密切溝通，對流程優化效果持續監控，並定期採取適當程式進行復核和再評估;

　　5、負責協助編制完善的內控手冊，以及建立真實、有效、可操作的風險預警體系。