期貨公司管理制度範文推薦

　　為了提高期貨公司的經濟效益，促進公司發展，需要制定並實施相應的管理制度。小編為你帶來了期貨公司管理制度範文，一起來看看吧。

　　期貨公司管理制度範文篇一

　　第一章宗旨

　　第一條根據公司內部控制制度建設的總體要求，特制定期貨、期權套保的風險控制制度如下。全公司範圍內對各類期貨期權套保安排都適用本制度的規定，出現新的操作方式時必須首先申請修改制度後，在本制度的指引下進行操作，任何情況下都不得以超出本制度規範的方式操作，否則視為對公司制度的重大違紀行為，公司保留追究當事人相關經濟責任的權利。

　　第二條本管理制度適用於新希望六和股份有限公司及其所有分、子公司。

　　第二章期貨業務管理

　　第三條商貿原料部總經理作為期貨指令下達人，負責期貨操作指令的下達和監督指令的執行情況。

　　第四條交易員負責按照指令進行期貨操作，並及時向指令下達人彙報行情變化和走勢;根據期貨日報核對期貨交易記錄是否正確，按照要求編制和提供期貨日報。

　　第五條財務部指定期貨財務專人負責期貨出入金有關資料的收集、初審、保管及通知期貨賬戶開戶公司辦理出入金手續;負責期貨日報的核對及彙總編制公司期貨日報，併發送至財務總監、商貿原料部總經理、總裁和聯席董事長、董事長等。

　　第六條期貨賬戶開戶公司財務經理負責安排專人準確、及時按財務部通知辦理出入金手續;負責準確、規範對期貨業務進行核算。

　　第七條期貨管理的基本原則是：

　　新希望六和股份有限公司及各分、子公司的商品期貨只能是與公司生產經營有直接關係的農產品期貨品種。

　　第八條期貨資金賬戶開戶和管理原則是：

　　***一***公司及子公司開展所有期貨期權相關業務的總體額度由公司董事會審批，額度分配、開立和撤銷交易賬戶由公司商貿原料部總經理和財務總監確定後報公司CEO/總裁審批後執行。

　　***二***期貨保證金賬戶由商貿原料部和財務部共同管理。商貿原料部安排專人對每日下單情況進行記錄，並每日核對期貨日報交易記錄是否和期貨下單情況一致;財務部期貨負責人負責核對每一期貨保證金賬戶期貨日報***月報***中資金情況是否無誤，並對期貨日報進行彙總和內部指定物件的釋出。任何經辦人員發現賬單錯誤，都必須及時向商貿原料部、財務部總監彙報，商貿原料部在期貨經紀公司規定的時間內，按期貨經紀合同約定的方式向期貨經紀公司提出書面異議，直至更正錯誤。

　　第九條套保方案設計原則是：

　　***一***杜絕投機行為;

　　***二***期貨多頭頭寸持有量應不大於本品種上月實際耗用量的1倍;

　　***三***每日下午收盤前，對當日期貨市場收盤後與下一日開盤前的採購情況進行預估，可以在當日期貨市場收盤前通過合適的期貨合約對這些採購量進行預先套保。下日開盤前的檢查執行本條第一款原則;

　　***四***交易時間之外的已套保的現貨發生消耗或銷售，必須在下一交易日開市後，立即通過買入或平倉期貨合約進行對衝，使得頭寸平衡;

　　***五***止損平倉原則：針對每一個品種，當價格下跌達到建倉均價的10%時或資金絕對虧損額達到30%時，風險控制人員應及時止損平倉出場。如有特殊情況達到上述條件需繼續持有頭寸的應及時報告公司總裁，由董事長或聯席董事長批准，同意後重新制定相應交易方案審批後執行。

　　第三章審批許可權

　　第十條所有遠期採購必須由採購經理編制具有交易目的、交易方案、方案可行性分析、資金需求、風險因素、止損措施等內容的採購套保方案。

　　第十一條期貨業務操作部門提供套保方案--商貿原料部總經理稽核--財務總監稽核--總裁審批。

　　各品種單月單邊方案涉及套保資金投入在5，000萬元以下的方案由總裁審批;超過5，000萬元的，需要聯席董事長或董事長審批。

　　第十二條各審批部門負責人必須保證在收到方案後2小時內回覆。通過後由財務部安排資金辦理。

　　第四章方案執行和彙報原則

　　第十三條期貨交易員必須嚴格按照審批確定後的方案進行期貨操作，並按日編制期貨交易報告。期貨交易報告必須包括所有現貨和期貨的交易，且期貨交易報告必須按日提交財務部相關負責人和上述審批人員。

　　第十四條與期貨相關的彙總報告由財務部期貨專案負責人出具並按時提供給董事長、聯席董事長、總裁、財務總監和商貿原料總經理。任何人發現方案執行偏差都有責任第一時間告訴商貿原料總經理，由商貿原料總經理直接指令期貨交易員進行糾正。期貨交易員必須無條件執行。

　　期貨公司管理制度範文篇二

　　第一章總則

　　第一條為規範浙江新世紀期貨有限公司***以下簡稱公司***期貨連續交易***暨夜盤交易，以下統稱連續交易***，保護投資者的合法權益，根據交易所連續交易細則和連續交易業務操作指引、實施細則等相關規定，特制定本制度。

　　第二條參與連續交易品種的交易、結算、風險控制等優先適用本制度的規定，本制度沒有規定的，適用公司原有業務制度。

　　第三條公司指定交易風控部和技術工程部負責人作為連續交易期間交易所的業務聯絡人，交易風控、結算、技術工程等相關部門連續交易期間應當配備相應值班人員，並完善內部工作流程，做好連續交易的運維和日夜盤的交接工作。

　　第四條公司各部門、客戶應遵守本制度。

　　第二章連續交易品種和交易時間

　　第五條“連續交易***暨夜盤交易***”是指除日盤之外由交易所規定交易時間的交易。連續交易品種為交易所規定的期貨品種。

　　第六條“交易日”是指從前一個工作日的連續交易開始至當天日盤結束。上海期貨交易所交易日的第一節是指從前一個工作日的連續交易開始至當天日盤的第一節結束。大連商品交易所的每一個交易日分為夜盤和日盤交易時段，夜盤交易設一個夜盤交易小節，日盤交易分三個交易小節。

　　第三章客戶風險揭示和補充協議

　　第七條客戶參與連續交易需簽訂《關於連續交易的補充協議》***見附件1，簡稱《補充協議》***，揭示連續交易期間與日盤在交易時間、資金劃撥、風險控制以及應急處置等方面存在的差別。

　　第八條《補充協議》以期貨經紀合同約定的通知方式、或在公司營業場所、網站公告等方式向客戶發出，客戶未提出異議的，協議即生效。

　　第四章交易、結算和風險控制

　　第九條連續交易品種開盤集合競價在連續交易開市前五分鐘內進行，日盤不再集合競價。若連續交易不交易，則集合競價順延至下一交易日的日盤開市前五分鐘進行，即8：55至9：00。客戶的報價在一個交易日內一直有效，在連續交易未成交的報價直接轉入該交易日的日盤，直到該報價全部成交或被撤銷。

　　第十條連續交易期間交易所不設場內席位，公司通過遠端交易方式進行交易。

　　第十一條連續交易期間公司只辦理入金業務，不辦理出金業務及有價證券提取業務，出入金的資料切換點為當日17：00，該時點之前的出入金計入當前交易日，該時點之後的出入金計入下一交易日。17：00之後的出入金計入當日結算的，須向保證金監控中心說明。

　　第十二條客戶有效銀期轉賬時間：入金時間為交易日8：30—16：00，16：00後為結算時間，當日結算完成後銀期重新開啟至次日連續交易結束;出金時間為交易日9：05—16：00。

　　第十三條公司在每個交易日日盤結算完畢後向客戶傳送該交易日的交易結算報告。對於參與連續交易的客戶，如果對結算資料有異議的，應在下一交易日連續交易開始前三十分鐘以書面形式通知期貨公司，客戶如在規定的時間內沒有對結算資料提出異議的，則視作客戶對結算資料結果的確認。

　　結算部接到客戶異議後應及時核實並報告，公司應及時予以處理。

　　第十四條每個交易日日盤結束後，結算部按照《期貨經紀合同》約定方式向風險度≥100%的客戶發出追加保證金通知書。參與連續交易的客戶應當在下一交易日連續交易開盤集合競價前及時追加保證金，否則公司有權對客戶的部分或全部未平倉合約執行強行平倉。

　　第十五條連續交易期間，客戶應隨時關注自己的持倉風險，若行情劇烈波動，客戶賬戶的風險度≥100%時，客戶應及時補充保證金或自行減倉。當公司根據市場風險狀況認為客戶風險較大時，有權要求客戶即時追加保證金，否則公司有權對客戶的部分或全部未平倉合約強行平倉至客戶賬戶可用金≥0***按即時價計算***。無論公司是否執行強平，損失均由客戶承擔。

　　第十六條交易風控部門應切實履行客戶交易行為監控職責，及時發現、報告或制止客戶的異常交易行為。