證券投資基金銷售基礎知識題庫

　　加強證券投資基金銷售機構內部控制，是保障基金投資人權益的基礎，證券投資基金銷售知識你知道多少呢?以下是由小編整理關於的內容，希望大家喜歡!

　　

　　一、單項選擇題***下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。***

　　1、證券是指各類記載並代表一定——權利。

　　A、經濟憑證 B、法律憑證 C、商業憑證 D、合同憑證

　　2，有價證券——。

　　A、有價值和價格 B沒有價值和價格

　　C沒有價值有價格 D、沒有價格有價值

　　3、有價證券的價格和真實資本價格——。

　　A、總是相等 B、並不總是相等

　　C、從不相等 D、反映真實資本額的變化

　　4、狹義的有價證券指 。

　　A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、商業證券

　　5、資本證券持有人有——。

　　A、商品所有權 B、貨幣索取權

　　C、收入請求權 D、商品使用權

　　6、公司證券不包括 。

　　A、股票 B、債券 C、商業票據 D、公司存單

　　7、以下 有價證券的流動性最強。

　　A、憑證式國債 B、普通開放式基金

　　C、記賬式國債 D理財計劃

　　8、以下 有價證券的流動性最低。

　　A、ETF B、LOF C、記賬式國債 D、憑證式國債

　　9、下面——是無期證券。

　　A、股票 B、開放式基金 C、國債 D、金融債

　　10、以下， 不是證券市場的作用。

　　A、解決資本供求矛盾 B、實現資本結構調整

　　C、解決資本流動性 D、解決資本盈利性要求

　　11、證券市場以——方式實現籌資和投資的對接。

　　A、發行 B、交易 C、發行和交易 D、分紅

　　12、證券市場是有價證券——的場所。

　　A、發行 B、交易 C、發行和交易 D、流通

　　13、證券市場本質上是——的交換場所。

　　A、價值 B、價格 C、風險 D、收益

　　14、證券市場不是——的直接交換場所。

　　A、價值 B、財產權利

　　C、風險 D、有價證券資訊

　　15、證券市場在交換財產權利過程中——。

　　A、只轉讓收益權 B、只轉讓所有權

　　C、只轉讓風險 D、收益和風險同時轉讓

　　16、下面不是證券市場基本功能的是——。

　　A籌資投資功能 B、資本定價功能

　　C、資本配置功能 D、流通功能

　　17、能產生高回報的資本的特點是——。

　　A、價格高、需求大

　　B、價格低、需求小

　　C、不需要通過需求和供給者的競爭

　　D、籌資能力低

　　18、經營好發展潛力大的證券——。

　　A、市場價格高、籌資能力強

　　B、市場價格高、籌資能力弱

　　C、資本難以流向這種證券

　　D、預期報酬率低

　　19、下面關於一級市場描述不對的是：______。

　　A、流通市場的基礎 B、又叫初級市場

　　C、是籌集資金的市場 D、是買賣已發行證券的市場

　　20、證券發行人不包括： 。

　　A、企業 B、政府 C、金融機構 D、個人

　　21、以下發行證券籌集的資本屬於自有資本的是：______。

　　A、發行股票 B、發行政府債 C、發行央票 D、發行金融債

　　22、央行發行央票是為了______。

　　A、籌集自有資本 B、籌集債務資本

　　C、調節商業銀行法定準備金 D、減少商業銀行可貸資金

　　23、世界上第一個股票交易所是：

　　A、荷蘭股票交易所 B、喬納森咖啡館

　　C、費城交易所 D、紐約交易所

　　24、英國第一家證券交易所成立於：

　　A、1602年 B、1773年 C、1790年 D、1817年

　　25、美國證券市場開始於：______。

　　A、買賣股票 B、買賣公司債券C、買賣政府債券D、買賣期貨

　　26、證券法開始實施是____。

　　A、1997年 B、1998年 C、1999年 D、2000年

　　27、我國開始發行B股是在：

　　A、1992年 B、1993年 C、1994年 D、1995年

　　28、QFII制度試行是從 年開始。

　　A、2001年 B、2002年 C、2003年 D、2004年

　　二、不定項選擇題***下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意、請將符合題意的選項對應的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選。均不得分。***

　　1、以下______是證券。

　　A、銀行承兌匯票B、商業本票 C、個人借據 D、定額保單

　　2、下面 對有價證券的描述是對的。

　　A、標有票面金額 B、可以證明所有權

　　C、可以證明債權 D、本身也有價值

　　3、下面_____對有價證券的描述是對的。

　　A、表明持有人有權取得特定權益

　　B、證明持有人曾經發生的行為

　　C、表明第三人的特定權益

　　D、證明第三人曾經發生的行為

　　4、商品證券包括_______ 。

　　A、提貨單 B、運貨單 C、倉庫棧單 D、商業本票

　　5、貨幣證券包括 。

　　A、商業匯票 B、銀行匯票 C銀行本票 D、存款單

　　6、以下_____不屬於非上市證券。

　　A、憑證式國債 B普通開放式基金

　　C、記賬式國債 D、ETF

　　7、有價證券的流通方式可以是_______

　　A、到期兌付 B、承兌 C、貼現 D、轉讓

　　8、證券的風險性指 ________。

　　A、預期投資收益不能實現 B、本金有損失可能

　　C、證券可能被盜 D、證券可能是偽造的

　　9、有價證券的特徵包括_______。

　　A、收益性 B、風險性 C、投機性 D、期限性