關於新三板掛牌中的法律業務

　　“新三板”市場特指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點，因為掛牌企業均為高科技企業而不同於原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司，故形象地稱為“新三板”。你對新三板掛牌有多少了解?下面由小編為你詳細介紹新三板掛牌的相關法律知識。

　　新三板掛牌中的法律業務

　　***一***掛牌準備階段

　　在此階段中，律師主要應當進行如下工作：

　　1、律師進場，對公司進行詳盡的法律盡職調查;

　　2、在充分盡職調查的基礎上，律師與公司、其他中介機構共同討論確定重大法律和財務問題的解決方案，股份有限公司設立前的重組方案以及股份有限公司設立方案;

　　3、就重大法律和財務問題實施解決方案，包括股權重組、股權調整、引進戰略投資者、進行增資、進行業務重組、規範關聯交易、解決同業競爭等;

　　4、對公司人員進行新三板相關知識的培訓;

　　5、協助公司召開董事會決議改制，協助公司召開股東會審議改制方案並做出決議。

　　準備階段通常是企業掛牌程序中最重要的階段，在這個階段律師需要充分審查企業從設立到掛牌前的各個環節，尤其包括企業設立、登記、股東變更、章程，股本總額以及變更登記情況，股東出資情況，是否發生過合併、分立、重組、資產置換、不動產資產規模、經營記錄方面有無重大問題，是否存在股權轉讓限制以及企業的財產和財產權狀況，企業近期生產經營情況，是否發生重大債權債務情況，經歷的訴訟、仲裁、執行、行政處罰等情況，稅務、環保、產品質量、技術標準情況等。

　　準備環節發現的問題，律師需要會同其他中介機構一起協商出解決的方案，甚至有些情況下企業在經營中出現的問題會直接導致中介機構作出放棄掛牌的決定。

　　***二***改制和掛牌階段

　　在此階段中，律師主要應當進行如下工作：

　　1、起草股份公司設立所需的全部法律檔案;

　　2、協助公司召開創立大會;

　　3、協助公司召開第一屆董事會、監事會第一次會議;

　　4、協助公司辦理變更為股份有限公司的申報手續;

　　5、協助公司董事會、股東大會決議掛牌;

　　6、出具公司掛牌所需的《法律意見書》;

　　7、協助將備案材料報全國中小企業股份轉讓系統備案;

　　8、協助辦理股份集中託管。

　　改制階段中，律師需要按照法律和公司章程的約定，協助公司出具同意赴新三板掛牌的一系列內部決議，確保決策程式的合法合規。

　　***三***成功掛牌後

　　在此階段中，律師主要應當進行如下工作：

　　1、協助掛牌公司年報、半年報的制定;

　　2、協助掛牌公司完成重大事項的資訊披露;

　　3、協助公司進行定向融資;

　　4、參與轉板與退出。

　　企業完成在新三板的掛牌後，即成為了公眾公司，需要依照法律的規定履行重大事項的披露義務。這時，律師的工作內容也從協助企業掛牌轉變為協助企業的日常經營，承擔起對於企業重大事項發表法律意見的常年顧問角色。