新三板掛牌上市需要接觸的中介機構有哪些

　　新三板被譽為創業板上市企業的孵化器，可以通過價格發現、引入風險投資、私募增資、銀行貸款等方式增強掛牌企業的融資能力，同時，通過規範運作、適度資訊披露、相關部門監管等，可以促進掛牌企業健全治理結構，熟悉資本市場，促進試點企業儘快達到創業板上市公司的要求。那麼你對新三板掛牌上市有多少了解?下面由小編為你詳細介紹新三板掛牌上市的相關法律知識。

　　新三板掛牌上市需要接觸的中介機構

　　一、主辦券商

　　主辦券商主要負責掛牌公司的改制、掛牌公司的規範、申請材料的製作與核心、掛牌申請及後續的持續督導等工作，具體工作如下：

　　1、按照國家相關法律、法規規定協助企業進行股份制改制、成立股份有限公司，具體工作包括：

　　***1***對企業進行盡職調查;

　　***2***協助企業以及會計師事務所、律師事務所等中介機構制訂改制的整體方案並進行法律、財務等方面的可行性研究;

　　***3***組織股份制改制工作小組;

　　***4***調查企業的資產狀況和財務狀況，對企業資產狀況和財務狀況中與改制要求不相符合的部分向企業提出整改的意見或建議，並協助企業以及會計師事務所解決有關財務問題;

　　***5***協助企業以及律師事務所解決在企業改制過程中的法律問題;

　　***6***編制企業股份制改制的工作時間表;

　　***7***協助企業及律師事務所製作、編制有關企業改制設立股份有限公司的申請檔案;

　　***8***協助企業與政府有關主管部門溝通協調以取得股份制改制的所有批准;

　　***9***協助企業召開創立大會和第一屆董事會第一次會議;

　　***10***協助企業完成有關設立股份有限公司的其他工作。

　　2、對企業改制後設立的股份有限公司進行新三板掛牌前的輔導工作。

　　3、按新三板掛牌的相關規定對股份有限公司進行盡職調查，對發現的問題提出解決辦法並協助企業落實相關措施。

　　4、協調、安排中介機構進場進行相關工作，並使其按時製作掛牌申報材料。

　　5、協助企業與相關的主管部門溝通，推進企業資本運作、順利開展掛牌工作。

　　6、負責製作企業進行新三板掛牌申請所需材料，併為與之相關聯的工作提供參考意見。

　　7、企業申請新三板掛牌材料的核心。

　　8、向全國中小企業股份轉讓系統遞交掛牌申請的相關材料，並進行及時的反饋。

　　9、企業掛牌之後，主辦券商應持續督導所推薦掛牌公司誠實守信、規範履行資訊披露義務、完善公司治理機制。

　　二、會計師事務所

　　企業申請新三板掛牌，須聘請具有證券從業資格的會計師事務所承擔有關審計和驗資等工作。主要工作如下：

　　1、負責企業改制的審計，並出具審計報告;

　　2、負責企業資本驗證，並出具有關驗資報告;

　　3、負責企業財務報表的審計，並出具兩年及一期的審計報告;

　　4、對發行人原始財務報表與申報財務報表的差異情況出具專項意見;

　　5、提供與新三板掛牌有關的財務會計諮詢服務。

　　三、律師事務所

　　企業申請新三板掛牌，必須依法聘請律師事務所擔任法律顧問，其主要工作如下：

　　1、對掛牌企業改制重組方案的合法性進行論證;

　　2、指導掛牌企業股份公司的設立或變更;

　　3、對企業掛牌過程中涉及的法律事項進行審查並協助企業規範、調整和完善;

　　4、對企業主體的歷史沿革、股權結構、資產、組織機構運作、獨立性、稅務等公司法律事項的合法性進行判斷;

　　5、對企業掛牌過程中的各種法律檔案的合法性進行判斷;

　　6、協助和指導企業起草公司章程等公司法律檔案;

　　7、出具法律意見書等掛牌所需要的檔案;

　　8、對有關申請掛牌檔案提供鑑證意見。

　　四、資產評估機構

　　企業股改的過程中必須要有證券資質的評估機構。

　　相關閱讀：

　　新三板掛牌條件

　　非上市公司申請股份在代辦系統掛牌，須具備以下條件：

　　1、存續滿兩年。有限責任公司按原賬面淨資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續期間可以從有限責任公司成立之日起計算;

　　2、主營業務突出，具有持續經營能力;

　　3、公司治理結構健全，運作規範;

　　4、股份發行和轉讓行為合法合規;

　　5、取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉讓試點資格確認函;

　　公司申請股份報價轉讓試點資格確認函，必須為中關村高新技術企業。依據《高新技術企業認定管理辦法》、《高新技術企業認定管理工作指引》，高新技術企業是指，在《國家重點支援的高新技術領域》內，持續進行研究開發與技術成果轉化，形成企業核心自主智慧財產權，並以此為基礎開展經營活動，在中國境內***不包括港、澳、臺地區***註冊一年以上的居民企業。高新技術企業認定須同時滿足以下條件：

　　***1***在中國境內***不含港、澳、臺地區***註冊的企業，近三年內通過自主研發、受讓、受贈、併購等方式，或通過5年以上的獨佔許可方式，對其主要產品***服務***的核心技術擁有自主智慧財產權;

　　***2***產品***服務***屬於《國家重點支援的高新技術領域》規定的範圍;

　　***3***具有大學專科以上學歷的科技人員佔企業當年職工總數的30%以上，其中研發人員佔企業當年職工總數的10%以上;

　　***4***企業為獲得科學技術***不包括人文、社會科學***新知識，創造性運用科學技術新知識，或實質性改進技術、產品***服務***而持續進行了研究開發活動，且近三個會計年度的研究開發費用總額佔銷售收入總額的比例符合如下要求：

　　①最近一年銷售收入小於5,000萬元的企業，比例不低於6%;

　　②最近一年銷售收入在5,000萬元至20,000萬元的企業，比例不低於4%;

　　③最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業，比例不低於3%。

　　其中，企業在中國境內發生的研究開發費用總額佔全部研究開發費用總額的比例不低於60%。企業註冊成立時間不足三年的，按實際經營年限計算;

　　***5***高新技術產品***服務***收入佔企業當年總收入的60%以上;

　　***6***企業研究開發組織管理水平、科技成果轉化能力、自主智慧財產權數量、銷售與總資產成長性等指標符合《高新技術企業認定管理工作指引》的要求。

　　6、協會要求的其他條件。