論美利堅民族意識的形成

摘　要:美利堅民族最顯著標志是,美利堅民族意識的形成。美利堅民族意識的形成分為四個階段:第一階段,與英格蘭民族認同階段;第二階段,本州移民民族認同階段;第三階段,南方人自認為自己是獨立單一民族階段;第四階段,南方重建民族大融合階段。美利堅民族形成較晚,北美獨立戰爭也不是一場民族獨立戰爭。

關鍵詞:美利堅民族;民族意識;英格蘭;移民

中圖分類號:K712.0　　　文獻標識碼:A　　　文章編號:1004-9975199903-0067-06

美利堅民族,是一個很特殊的民族,與其他民族相比較,美利堅民族簡直不能算作一個民族。時至今日,美利堅民族中有講英語的、有講德語的、有講法語的、有講印第安語和拉丁語的。他們的風俗習慣、宗教信仰、文化生活和心理素質等方面差異很大。美利堅民族的最顯著的標誌,是他們的民族覺醒意識和民族一體認同意識。研究清楚美利堅民族意識形成問題,就能正確地認識美國許多重大的歷史事件。本文就美利堅民族意識形成問題作一些初步的探討,以求教專家。

一

在北美東海岸殖民地,最早的移民幾乎都是英格蘭人。從1607年建立詹姆斯敦起,至建成十三個殖民地為止,英格蘭人移民是這裡的主體,其他國家的移民是很少的一部分。這時北美十三個殖民地移民,並沒有自己獨立的民族意識,他們在血緣上、情感上都將自己看作是“美洲英國人”。北美人這種與英格蘭民族認同的觀念,直至美國獨立後仍然存在。

十三個殖民地的移民中英吉利人最多,大約佔這裡移民總數的四分之三。因為他們是殖民地的建立者,英格蘭文化便在這裡深深的紮下了根。首先是英國的地名被原封不動地移植到北美,如曼徹斯特、巴爾的摩、伯明瀚等城鎮的名稱。還有將英國皇室成員的名字引用到地名上, 如詹姆斯敦、紐約、查爾斯敦、伊麗莎白等城鎮的名字。殖民地時期的三所名牌大學,一所命名為威廉一瑪麗學院,哈佛大學的所在地竟用英國大學城的名字“坎布利奇”劍橋。北美殖民地使用的是英國的習慣法的審判制度,建立的是英國代議制式的政府。在政府的文牘和民間人民的交往中,人們普遍使用英語。英國的生活方式、英國的政治制度、英國的文化在十三個殖民地中居絕對統治地位。“其他非英籍移民,來自北歐各國,人數不多,他們的文化和英國的文化近似,因此,他們很快就適應了英國式的生活。”[1]P5這就是北美殖民地人與英國人民族認同的根本原因。他們認為英國是自己的“母國”,他們僅僅是到北美拓殖的“英國人”。

歐洲移民初到北美,受到了巨大的外部壓力,他們若要在這裡生存下去,就必須尋求強大的保護,英國人就能給他們提供這種有力的保護。法國人與印第安人結成聯盟多次向英屬殖民地開戰,十三個殖民地居民便以英國人後裔的身份,參加了英國對法印聯盟的戰爭。1755年—1763年,英法之間發生了七年戰爭,北美許多知名人士,都象喬治·華盛頓一樣參加了那場戰爭。英國人只有打敗法國人,他們才能在北美大陸上安寧生活。他們越想獲得更多的土地,他們遇到的外部壓力就越大,外部的壓力越大,他們就和英國的聯絡越緊密。後來,當法國人和印第安人的壓力減弱了,英國人對北美殖民地人的種種限制增強了,殖民地人與英國人認同的意識才逐漸減弱。

在英屬北美殖民地,移民們將英國文化全盤帶入北美殖民地。在殖民地建立之初,移民中的文盲較多,殖民地沒有自己的作家和藝術家, 他們沒能力創造自己的文化。英國的詩歌、英國的小說、英國的戲劇、英國的服飾和英國的傢俱等等,只要可以從英國運來的,他們都從英國運到北美。而此時的英國,也將殖民地當做文化產品的銷售地。英國倫敦出版的《新英語初階》初級課本,在美洲的小學中使用多年。殖民地沒有神話傳說,沒有英雄時代,沒有可供繼承的東西,他們只有接受英國的東西。他們從意識的深層次將自己與英國人等同起來。殖民地人在文化生活方面是吃“英國的牛奶”成長起來的。這個時期,殖民地民族意識處於“未斷乳期。”

北美十三個殖民地的人民,普遍有與英國人民族認同的意識,就是美國民族意識啟蒙的先驅們,也都毫無例外具有這種思想。本傑明·富蘭克林創辦了《賓夕法尼亞報》,當時他禁止在自己的報上登載爭論性文章。1733—1735年間,正當英屬殖民地與法國人和印第安人的矛盾尖銳時,他的報紙保持了與英國人高度一致的觀點[2]P100。1728年冬,富蘭克林組織了“講讀社”Junto,該社的成員在一起只談論社會道德、自然科學。直到1760年,北美殖民地與英國殖民政府矛盾非常尖銳時,富蘭克林仍說;“經驗已經表明,除非發生了嚴重的苛政和壓迫,反對英國人的事件是不可能發生的。既然組成整個殖民地同盟是不可能的,那末,部分殖民地起來造反的企圖就一定是發瘋了,因為那些沒有參加造反的殖民地,將同母國一起來鎮壓造反。 ”[3]P79由此可以看出,十三個殖民地人,還沒有將自己作為一個獨立的群體來看待,他們之間的信任,遠不如他們對英國政府的信任,他們之間的依賴,不如對英國政府的依賴,這就是當時英屬北美人民民族意識的現狀。

“七年戰爭”中,喬治·華盛頓誓死效忠自己的“母國”。在很長的時期內,華盛頓對母國忠貞不逾。他對喬治三世抱有幻想,希望喬治三世能給殖民地人民同英國臣民一樣的權利。從感情上,托馬斯·傑斐遜,是北美殖民地最具有民主思想的政治家,他又是英國後裔的種植園主,他一直在為維護英屬殖民地人民的基本權利而鬥爭,他所要維護的這些基本權利,也正是英國本土人民已經享有的權利。托馬斯·潘恩是獨立戰爭的鼓動者和宣傳家,他在英國生活期間十分潦倒,潘恩來到了充滿反英情緒的北美殖民地,很快地投入到反英的鬥爭中,寫下了不朽的名篇《常識》。在《常識》中,他要人們成立殖民地聯盟,要人們與英國決裂,號召人們拿起武器與英軍作戰。他又在政論文章《危機》第二篇中1777年1月 13日發表,提出了“美利堅合眾國”一詞。儘管這樣,我們不難從潘恩的著作中,看出他的英國情結。寫作《常識》一書時,潘恩用了“一個英國人”的筆名, 他號召人們起來去爭取與英國人相同的那份自由,他將英國比作“母親”將美國比作“兒子”。美國的民族意識啟蒙先驅是這樣的認識,其他普通移民更是如此。

北美獨立戰爭的爆發,就是殖民地人民這種“英吉利民族”意識的最激烈的體現。七年戰爭後,他們希望得到英國政府的補償,希望英國政府將他們與英國本土臣民一視同仁。但是,在北美殖民地開徵了《印花稅》和其他許多稅目。這些稅收侵犯殖民地議會立法權的行為,是殖民地人民所不能容忍的。北美人士認為,英國議會中沒有殖民地的代表,英國議會所通過的法律就不能在殖民地生效;若殖民地代表在英國議會中有席位,英國議會通過的法律,殖民地理應執行。

北美獨立戰爭,並不是一次民族獨立戰爭,美利堅民族獨立的意義,在近一個世紀以後的美國內戰中才顯示出來。英國人叫獨立戰爭是“兄弟之間的戰爭”,波斯頓人稱這場戰爭為“茶葉戰爭”,佛吉尼亞人稱它為“菸草戰爭”。“對任何有頭腦的殖民地居民來說,獨立戰爭似乎只是前一個半世紀英國曆史的必然結果。按照英國輝格黨的觀點,這是第二次內戰,是一場把16光榮革命的原則擴大到美洲,並使之地方化的戰爭。它為十九世紀,震撼了這個新國家的脫離主義傳統提供了基礎。為建立一個新國家而進行的鬥爭要到1865年或更晚一些時候才告完成。[3]P623由此可見,北美殖民地並沒有一個主流的民族意識,更不存在一個同質的民族與英國人作戰,這些僅僅為了自身利益而戰的殖民地居民所進行的戰爭,也就不能稱其為民族獨立戰爭。

二

美國移民別族而居,他們之間風俗習慣各異,宗教信仰五花八門,各族使用自己的語言交流,在美國形成了各民族分別聚居的特殊現象。從美國獨立後至美墨戰爭爆發 1846年,美國人自認為自己是歐裔美洲人,或更直接的認為自己是佛吉尼亞人、賓夕法尼亞人、佐治亞人和羅德島人等等。此時的美國人的民族意識,帶有濃厚的地方主義色彩。

在美洲殖民地開拓的初期,許多歐洲移民結伴而來,他們在某一地站穩腳跟後,便馬上將自己的親朋好友,招引到自己的聚居地。荷蘭人主要聚居在新阿姆斯特丹即後來的紐約,他們從事航海貿易和農耕,他們使用荷蘭語,信仰新教。最為典型的例子是“1846年53名荷蘭人結伴而行,在密歇根湖畔的荒野上,建立了一個移民區,命名為‘荷蘭’。”[1]P7德意志移民這種聚居的意識更強。德意志人於1683年在費城附近建立第一個永久居住區,即日爾曼敦,於是許多德意志人紛紛擁向這裡,從事手工業和商業。美國建國後,賓夕法尼亞三分之一屬於德意志人,他們講德語,信仰路德教。法國的胡格諾教徒和後來大革命中逃亡的貴族,他們聚居在新奧爾良周圍,給美國帶來了歐洲的高雅文化,帶來了大量的資本。在路易斯安娜密西西比河流域聚居著大量的法蘭西人的後裔,美國人稱他們為“卡金人”,他們主要從事漁業和農業。猶太人很早就在新阿姆斯特丹建立了自己的社群,他們主要從事商業活動,他們社群活動的中心是猶太教堂和其他文化團體,他們是非常難以同化的民族。此外,在美國還有愛爾蘭人、義大利人、巴斯克人和葡萄牙人等等,他們也都別族而居,形成了許多具有排他性和自保性很強的移民圈。他們便以血緣、地緣和經濟利益為紐帶,開始與自己本州的人認同,認為自己與本州的移民是一類。

移民別族而居,是形成地方主義民族意識的根源,宗教信仰以地區為界,促使人們的以地區界線區分民族的意識形成。當時的新英格蘭,是信奉英國國教的收容所;羅德島是清教徒的保育院;馬里蘭是羅馬天主教徒的隱居地;賓夕法尼亞則對所有的教派來者不拒;佛吉尼亞是信仰純正英國國教的勝地;北卡來羅納是逃亡者的避難所;南卡羅來納是冒險家和海盜的樂園。宗教上的分歧,使他們的是非觀、價值觀和幸福觀等許多觀念,大相徑庭。移民們的生活習俗,也大不相同。各教會為了擴大自己的影響,創辦了自己的學校和大學。美國建國後,幾乎每個基督教派都有自己的學院,“新長老派建立了普林斯頓學院,浸禮會教會復興派建立了布朗學院,荷蘭改革派教會建立了拉特格斯學院,一個公理會牧師將一所印第安傳教學校改成達特茅斯學院,聖公會教徒與長老派教徒合作建立了國王學院哥倫比亞大學和費城學院賓夕法尼亞大學”[4]P237。宗教是以地區為界進行傳播的,教會所建立的學校,也是以地區為界發展的,教育的發展更增強了人們的地方主義觀念。在美國沒有一個主流的教派,也就沒有一個文化的中心。

同一地方民族認同意識的存在和發展,時刻威脅著合眾國的存在。此時的美國沒有宗教的聖地,沒有文化的首都,沒有經濟的中心,甚至沒有政治的中樞。美國人只明確自己是某州的公民,而並不強調自己是“美利堅人”。在當時的美國,許多上層人士都以所在州為自己的“國家。約翰.亞當斯在獨立後還說, 馬薩諸塞灣是“我的國家”,他將國會中的馬薩諸塞的代表團稱為“我們的大使”[5]P629。“直至1818年傑斐遜在寫信給威廉.弗來明時,將佛吉尼亞說成是他的‘國家’。在當時,始終是提到各殖民地,而不提合眾國。”《傑斐遜評傳》美國吉貝爾·希納爾　中國社會科學出版社1975年版第75頁傑斐遜給自己題寫的墓誌銘,希望後人銘記自己的三項成就中,其中只有起草《獨立宣言》,不是隻為佛吉尼亞州做的貢獻,另外兩項一一起草《佛吉尼亞宗教自由法則》和建立佛吉尼亞大學——則完全是為自己的“國家”的貢獻。當時美國的許多上層人士,是沒有美利堅民族的概念的。他們的民族意識,影響了美國的立法。美國的早期立法中不強調美利堅合眾國的概念,而強調各個州的地位。“直至內戰時候,這個新國家通常都是用複數加以敘述的,這一點無意中表達了一種感情上的真象。”[3]P629

此時美國人只以州為國,以州人為同胞。這就使得美國各個州之間的關係非常緊張,許多州有退出聯邦的舉動。各州之間也有許多矛盾,貿易的糾紛、邊界的劃定、稅務的承擔等等,各州之間時常發生衝突,有時是武裝衝突。對西部土地的爭奪,使各州的衝突達到了高潮。佛吉尼亞對獨立後自己的疆界非常不滿,它想佔據密西西比河之間的全部土地,賓夕法尼亞也想擁有這些土地,處於夾縫中的馬里蘭有隨時被吞併的危險。領土爭端在相當長的一段時期,是美國地方間衝突的主要原因。直至後來,聯邦制定了土地邊界方面的法律,地方衝突才告一段落。更有甚者,一些利益得不到滿足的州,要求退出聯邦,使得聯邦隨時有瓦解的危險。

美國人並沒有將自己的命運與聯邦的命運聯絡在一起。他們首先想到的是自己州的利益,他們首先意識到自己是本州的公民。他們的民族意識,帶有濃厚的地方主義色彩。他們的民族概念是本地化的,他們的國家概念是複數化的。

三

在美國,由於地理上的差異,造成了美國南方和北方經濟制度的差異,進而導致南北文化的差異。北方人意識到了這種差異,企圖縮小和改變這種差異。南方人意識到這種差異後,卻在極力地擴大這種差異。大約在美英二次戰爭後,一個孤立的地區——“南部”在美國出現了,那裡越來越多的人開始把自己看成是一個“獨立的同質民族”。他們有自己的生活方式,他們從心理上排斥北方人。他們蔑稱新英格蘭人為“北佬”Yankee,稱北方為Yankeedom,北方人的作風被叫做“北佬氣的”Yankeeism。此時,美國人的民族意識發展出現了兩種傾向:一種是北方人要求美國人大融合的傾向;另一種是南方人極力排斥北方人,強調自己的特性的傾向。這兩種民族意識,隨著時間的推移而強化,最後發生了激烈的衝撞。美國內戰,實際上就是這兩種民族意識衝突的表現。

美國獨立後,北方逐步發展起來一些近代工業, 如麵粉加工、紡織、製糖等等,並且與世界同步,開始了機器的使用。北方的發展需要國內統一的大市場,需要國家的關稅保護,也就需要強大統一的國家。而此時的南方,則大力發展奴隸種植園經濟,他們種植的棉花和菸草,絕大部分出口給英國,種植園主又從英國進口回自己和奴隸所需要的生活品。因此他們要求降低關稅,他們對國內統一的大市場漠不關心。所以北方人具有強烈的聯邦意識,強調美利堅民族一體的認同。南方人只強調南方人的利益,只強調南方的特性,他們認為南方人是一致的人,與北方人是不同的美國人。南方人相信自己是一致的,就努力使自己一致,南方人強調南方的特性,就盡力創造自己的特性。其實仔細考查美國南方的歷史,就會發現此時的南方,是有許多特別之外”

南方的特性之一,是南方的生產目的非常單純,只是滿足少數種植園主的消費。種植園主越來越成為歐洲奢侈品的忠實的消費者,而沒有成為北方工業原料的生產者。南方人的這一特性,不僅不為北方人見容,使得種植園主之間也都矛盾重重。南方的生產目的,只是為了南方種植園主的消費,南方的經濟發展走進了停滯不前、原地迴圈的怪圈。

南方的特性之二,就是文化教育極其落後。種植園主在文化生活方面,只是英國貴族文化的消費者,而非美國文化的創造者。南方地區的教育萎縮,南方的一般人就不能象新英格蘭人那樣接受教育, 在南方種植園主壟斷了文化。威廉—馬麗學院,是南方建立較早的高等學校,這所學校充滿了貴族氣息,當時許多美國人認為,它根本不能與哈佛和耶魯兩所大學相提並論,在相當長的一段時間裡,學院僅達到一所初級中學的水平,南方的教育比北方落後近半個世紀。北方地區的文化教育事業已有很大的發展,高等教育初等教育都已經初具規模。北方的文化雖然不是那樣雅緻,但它根植於北美大陸的沃土之上,它有深厚的基礎和旺盛的生命力。南方人不願意接受北方的文化,北方人也不願意接受被自己先輩所擯棄了的英國貴族文化。南方和北方,在文化領域中的衝突,南方註定要失敗的,因為,南方人沒有屬於自己的東西,也就沒有戰勝北方人的武器。

南方的特性之三,南方人極力模仿英國紳士,甚至模仿歐洲騎士的生活方式,使他們成為美國曆史發展的障礙物。南方人崇尚門第,南方生活的潮流是南方的幾個大家族領導的。傑斐遜致夏斯泰的一封信中,比較了南方人與北方人的性格,他說,北方人是冷靜的,南方人是暴躁的,北方人是有節制的, 南方人是驕奢淫逸的,北方人是勤勞的,南方人是懶惰的,北方人注意保護自己的自由,也注意保護別人的自由,南方人則維護自己的自由,但蹂躪別人的自由。[5]P15可以看出,南方人的生活方式,以及在此基礎上產生的脾氣秉性,是不適應美國的社會發展的。

南方的特性之四,是南方地區沒有中心城鎮,一直沒有一個政治文化的中心,政治權力分散於一家一戶的種植園主,南方的內部沒有凝聚力。內戰前夕,佛吉尼亞首府也只是一個季節性的城市,平時只住千餘人。托馬斯·傑斐遜在他的《佛吉尼亞紀事》一書中說“我們沒有城鎮。在我們的鄉村許多地方貫穿著可通航的河流,由此通常貿易是送上門來……這也許是為何我們沒有重要城鎮的許多原因之一。”在南方,沒有那一個城市,象北方的費城、紐約、波斯頓一樣,成為政治、文化和經濟的中心。在南方, 每個種植園就是一個政治中心,他們表達自己的意願,所以,就不可能形成象北方那樣代表民意的輿論,代表民意的政治團體。南方最後的政治意願的強烈表達,也只能是南方几個種植園主的微弱的哀鳴。

美國南方和南方美國人所具有的諸多特性,都不能使南方人融合成一個同質的民族。南方人中,從非洲捆綁來的大量黑人奴隸是不可能被融合的,無論在語言方面,還是在生活方面,都與南方種植園主格格不入。南方人中的白人自由人和白人契約奴,他們也不可能完全接受種植園主的生活方式。所以自認為南方人是同質的一個民族,只是種植園主的理想和心願。南方人事實上根本不是一個民族,他們抗拒美利堅民族統一融合潮流的行徑,註定要失敗的。

美國兩種民族意識衝突的結果,表現為內戰,戰爭之初南方暫時的勝利,被美國人稱為“歷史對地理的勝利,想象對現實的勝利”。美國人希望聯邦統一,他們要打敗南方的民族分裂活動,他們要確立一個真正意義上的統一的民族國家。丹尼爾·J·布林斯廷在他的《美國人:建國的經歷》中說:“為建立一個新國家而進行的鬥爭要到1865年或者更晚一些時候才告結束。”伍斯特.威爾遜總統也曾說過,內戰“在美國創造了一種前所未有的東西——國家感。聯邦不是得救了;聯邦是復活了。”內戰摧毀南方的經濟制度,破壞了南方人的生活方式,將南方納入整個美國發展的範疇。加之鐵路交通和電報通訊事業的飛速發展,南方與北方很快地溶為一體,南方人與北方人也很快融合為美利堅民族了。美國人開始意識到自己是美利堅人,是在美國南部重建時期。

美利堅民族意識的形成,可分為四個階段:殖民地時期至美國獨立後,此時美國人有與英國民族認同的意識;美國獨立後至第二次英美戰爭,他們自認為自己是某州人,他們具有與本州人民族認同的意識;英美第二次戰爭至美國內戰,北方人已經具有美利堅民族意識,而南方美國人則認為自己是一個單獨的民族;內戰後至南方重建時期,美國人才最後形成了美利堅民族的整體意識和精神。

[參　考　文　獻]
[1]美安·哈利斯·萊夫.美國民族百衲圖[M].北京:商務印書館,1995.
[2]美本傑明·富蘭.本傑明·富蘭克林自傳[M].河南:河南人民出版社,1994.
[3]美丹尼·丁·布林斯廷.美國人:建國的經歷[M].上海:上海譯文出版社,1989.
[4]美丹尼爾·丁·布林斯廷.美國人:殖民地的經歷[M].上海:上海譯文出版社,1989.
[5]美傑斐遜.傑斐遜文集上[M].北京:三聯書店1993.