審計總體工作計劃表2

　　二、工作中存在的問題

　　20XX年上半年審計工作有序進行，但在實際工作中還存在一些問題：

　　一是審計結果的利用不夠充分，審計整改不夠及時。被審計單位對審計建議整改落實缺乏積極性，對問題整改資訊反饋缺乏主動性。

　　二是隨著行業審計監督工作的不斷轉變，內部審計工作涵蓋到所有有經濟業務的地方，涉及企業管理的方方面面，審計人員的責任越來越大。內審人員原有的知識結構和素質和知識儲備量不夠，需要加強專門培訓，提高審計水平，掌握審計的主動性，提高內審人員的綜合素質。

　　三、下半年工作計劃

　　1、繼續嚴格按照派駐辦年度審計工作計劃執行，加大日常監管力度，參加非駐地市局公司審計工作，按時保質保量地完成常規性審計計劃任務。

　　2、強化日常管理工作，重點加強對物質採購、工程投資、宣傳促銷專案的日常監督，認真履行審計職責，把好審計監督關口，充分發揮審保障監督作用。

　　3、按照國家局、省局關於開展菸葉基礎設施建設專案審計常態化的工作要求，繼續加強對青椅山基地單元建設審計監督，重點對菸葉基礎設施建設專案的專案實施、專案建設、資金階段性付款管理、竣工驗收、竣工結算決算等環節實施審計，做到全程跟蹤審計，促進菸葉基礎設施建設專案進一步合法、規範、有序的深入開展。

　　4、積極配合中審開展對新辦公樓的結算、決算審計工作，做好溝通協調，推動新辦公樓審計工作順利開展。

　　5、按照省派駐辦工作安排，完成下半年交叉審計工作任務及省局抽調的審計任務。

　　6、在完成好日常審計監督工作的基礎上，努力提高部門人員自身素質，堅持學習，提高工作水平。

　　7、繼續做好本部門日常的各項審計監督工作，積極完成好省局和市局領導交辦的各項臨時性審計任務。

　　20XX年上半年，審計監督管理工作，雖然取得了一定實效，但我們也清楚地認識到與國家局、省局的要求還存在著差距，我們將進一步強化責任意識，創新監督機制和方法，加大審計監督力度，把好審計監督關口，為**菸草行業發展做出應有的貢獻。

　　審計工作計劃篇三

　　一、科學制定稽核工作思路針對實際，研究制定“一二三四五”總體工作思路，即：提出了“創新方式、加強力度、擴大範圍、保證效果”的稽核工作理念;堅持監督與服務並重;推行對稽核直接物件、業務管理部門、稽核人員的三重嚴格問責;構建“監事會→稽核審計部→稽核大隊→稽核人員”的四級責任控制網路;建立一線員工的自我監督、分社主任的實時監督、信用社主任的直接監督、業務科室的職能監督、稽核審計部門的再監督的五級監督防範體系。

　　二、完善稽核工作制度先後制定並下發了《稽核專案質量管理辦法》、《稽核現場檢查辦法》、《稽核人員道德準則》、《稽核員後續教育辦法》、《內部稽核章程》、《稽核員目標考核辦法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失範監察制度》、《幹部職工廉政誡勉談話制度》、《20XX年稽核人員目標考核辦法》等10餘個規範性制度檔案，有力推進了稽核工作制度化、稽核操作流程化程序。

　　三、創新稽核手段

　　一是建立了稽核承諾制。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項作出書面承諾，明確雙方職責，維護稽核的嚴肅性。全年收到書面承諾書378份。

　　二是建立稽核整改回複製。做到查處與整改並重，對稽核檢查發現的問題要求在10個工作日內提交整改報告，有效地控制了違規問題“前清後欠”，屢查屢犯的現象。全年收到稽核整改報告96份。

　　三是建立管理建議書傳送制度。對稽核發現的重大問題，以監事會名義向職能部門傳送管理建議書24份，進行風險提示，提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會制度。將每月第一週星期二定為稽核工作例會日，以此為平臺，定期聽取稽核人員工作彙報，總結經驗，分析問題，提出建議。並在每月主任工作會上通報稽核未整改事項，要求主任當場作出口頭說明。全年召開稽核例會12次。

　　四是規範稽核處罰程式。為使稽核人員充分履行查處職責，全面反映暴露問題，將稽核人員發現的問題提交工作例會進行研究，採用統一處罰尺度，以“稽察通報”形式將處理結果向全轄通報。全年共編髮“稽察通報”12期。

　　五是規範稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統一製作並使用規範化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調閱清單、稽核處罰通知書、發現問題移交書、稽核整改通知書等，達到了稽核工作文字的格式化、規範化、標準化。

　　六是創辦“信合稽察簡報”。該簡報全年編髮12期，設定了稽核工作動態、稽核工作探索

　　核工作專題報道、業務輔導、稽核風險提示等欄目，針對業務風險點進行了剖析、規範、引導和提示，豐富了員工的業務知識，有效地規範了操作行為。並以公文方式發表金融資訊9篇、金融調研3篇，被多家媒體採用。

　　四、設計業務操作監管流程為儘量減少業務操作風險發生，在3月組織編寫了“農村信用社業務規範化操作監管流程”一書，並印發到每位員工手中。該書編印後，得到四川省聯社高度評價和肯定，在該書基礎上，經省聯社完善改編後的《四川省農村信用社業務流程合規操作手冊》一書已正式出版，並在全省農村信用社推廣實施，成為指導全省農村信用社業務規範化操作的範本。

　　五、強化核心工作，加大稽核力度

　　一是全面覆蓋，做好序時稽核。全年開展序時稽核342社次，40個營業網點均稽核到12月份底，稽核面均達100%;

　　二是重點突出，抓好專項稽核。全年共實施專項稽核6次，共計稽核檢查191社次;

　　三是注重整改落實，做好後續稽核。共計實施後續稽核191社次，形成後續稽核報告58份;

　　四是務求實效，認真開展再稽核工作。先後對白沙、官渡、大竹9個營業網點進行再稽核，對存在的問題進行了嚴肅處理。