財務人員履職盡責的自查報告

財務人員履職盡責的自查報告

  時間飛快,一段時間的工作已經結束了,在工作開展的過程中,我們看到了好的,也看了到需要改進的地方,不妨坐下來好好寫寫自查報告吧。那麼你真正懂得怎麼寫好自查報告嗎?以下是小編精心整理的財務人員履職盡責的自查報告,供大家參考借鑑,希望可以幫助到有需要的朋友。

  財務人員履職盡責的自查報告1

  根據《XX分行20xx年一季度會計檢查意見書》要求,我行由財會部部牽頭,組織XX分行營業部、B支行、B支行對意見書中指出的相關問題進行了逐一整改、落實、現將相關情況彙報如下:

  一、組織工作

  2月中旬財會部總經理組織召開了2月份會計主管例會,XX營業部、A支行、B支行會計主管及財會部檢輔人員參加了會議,會議對整改工作進行了詳細布置,要求各機構於2月22日將檢查發現問題整改完畢,提交整改報告向財會部彙報整改措施及整改結果。財會部在一季度會計檢查中對整改情況進行追蹤檢查。

  二、整改措施及整改完成情況

  (一)加強會計業務培訓,提高會計人員風險意識

  針對“會計人員風險意識淡薄”“查詢查復不規範。”的情況,我行加強了會計人員風險意識、合規意識培訓,利用晨會、營業結束後組織集中培訓。會計管理部門根據實際需要不定期地對會計人員進行業務培訓,更新知識,及時掌握新政策、新規定,限度減少因制度理解偏差所帶來的誤操作,從而提高會計核算質量。

  財會部總經理牽頭組織了《興業銀行商業匯票業務會計操作規程》和《票據業務風險提示》的學習,參加人員為各級會計管理人員、XX行營業部主任和票據崗專管員。對票據簽發、解付、查詢查復、質押、貼現業務逐項對照制度解讀,糾正我行做業務中的偏差,進一步加強了票據業務的操作和管理。

  各機構定期向財會部報告《問題庫》等制度規章的學習情況,財會部根據報送的記錄抽查錄影,跟蹤員工學習的動態,透過季度考試、監督傳票質量、會計檢查等,落實學習效果。

  (二)加強會計隊伍建設,做好會計人員的梯隊培養

  針對“會計人員不足,存在風險隱患”的情況,我行進行了一系列的會計人員調整,充實一線會計員工隊伍,加強後備會計人員儲備。具體是,第一步,由B行二級主辦c接替zx擔任B支行會計主管。Zx調回XX分行工作,主要負責票據管理等重要職責。E支行錄用的會計主管在對公櫃檯擔任會計經辦工作。第二步,新入行的櫃員先到現金櫃臺臨櫃學習,將現金區工作滿3年的老櫃員逐步安排到對公區進行崗位輪換。此次人員調整是為了充實XX營業部會計人員隊伍,由老員工帶好新兵,並加強櫃麵票據、賬戶管理。另外財會部加緊了事後監督崗位人員的招聘,預計近期會計管理人員會增加充實。

  (三)建立健全崗位責任制,明晰會計崗位職責

  “會計檔案管理混亂”“現金和重要物品管理存在風險隱患”的問題,我行分析原因是由於櫃員間職責不清,操作不規範導致的。整改措施是,對營業室人員進行明確分工,進一步健全會計崗位責任制。會計人員要按照崗位標準對所做的每項業務進行自查和改進,發現問題,及時解決。具體為:各機構會計主管梳理本機構會計人員崗位,結合本行的實際情況重新擬定崗位職責,加強各崗位的協調性,和操作的連貫性,尤其將大量的會計後臺業務做明細劃分,避免一人兼職過多,無法履職的情況。會計主管將新一版的崗位職責表報送財會部,財會部對職責表進行把關,提出意見建議,並照此分工進行會計監督檢查。

  (四)最佳化改革櫃面流程,強化各項制度實施細則的建設目前我行存在櫃面流程不盡合理,櫃員操作存在逆流程的現象。對此問題我行採取的措施是,根據《興業銀行會計內控要點》、《必知必會》、《綜合業務核算操作規程》等的要求來確定。制定會計管理制度實施細則,本著保證會計工作有序進行,科學合理,便於操作和執行的原則。全面規範本單位的各項會計工作。只有制定了先進合理的實施細則和操作流程,會計工作才能避免出現紕漏和風險。

  近期財會部下發了《關於加強會計管理工作的通知》對風險監測資訊回覆要求、會計管理、業務操作提出了要求。修訂了《現金管理實施細則》對現金管理、查庫管理執行操作按上級行制度做出了新的規定。營業室制定了《印鑑卡領用、出售、建庫管理操作流程》,對印鑑卡使用管理流程進行了規範,

  (五)提高會計管理人員素質,加強會計業務檢查監督針對“檢查問題整改不到位”“屢查屢犯問題嚴重”、“大額及對賬業務不規範”等問題,我行分析了存在問題的原因。主要是由於會計管理人員沒有嚴格履行稽核和監督的職責,審查力度不夠。下一步工作中會計管理工作要求:一是檢查突出重點;二是違法必究。突出重點,就是要集中力量深入檢查,重點突破,避免做表面文章,避免查而不處、不了了之。違法必究,是檢查工作的關鍵環節。檢查工作的落實,關鍵在於要嚴格執行:對於問題責任人,一是通報。二是罰款。三是行政處分。

  各級會計管理人員要嚴格要求自己,緊跟制度規章更新的步伐,做好規章制度的解讀、傳達、再培訓。檢查輔導人員要加強事中監督,避免以罰代管的工作方式,將監督重心前移。

  (六)整改完成情況

  本次檢查中發現的大多數問題都已按要求整改完畢,一戶專用賬戶“xx”由於需要客戶配合重開財政五聯單,正在積極整改中。對於“對20xx年11月起開立的結算賬戶進行機構信用程式碼證的核對並留存影印件。”的情況,已對11月份以來開戶的單位逐個打電話聯絡,目前還有20個賬戶沒有提供機構信用程式碼證。

  財務人員履職盡責的自查報告2

  20xx年畢業於東北財經大學財務會計專業,20xx年透過全國會計師職稱資格考試並取得了相應的職稱證書,xx年透過國際acca資格認證考試,xx年透過x省財經類職稱外語考試,xx年9月至今在東北大學工商管理學院攻讀mba。

  一、財務管理工作

  20xx年5月調至x市xxxx開發中心做財務工作,同年8月成立xxx公司,擔任財務部經理。當時新紀公司的財務人員在三好街辦公,而生產基地在外地,工作溝通相當不方便,為了保證公司的生產正常進行,公司領導決定將財務部搬到生產基地辦公,於20xx年8月10日搬到生產基地辦公。

  本人業務能力的提高與xxx公司的成長是同步的。公司成立伊始,財務人員少、資金嚴重不足,整個生產車間正在進行改良,產品在進行試生產階段,專案不能適應規模生產,限制了企業的發展,當時整天都在想怎樣才能將銀行的貸款及早到位,幫助企業運作起來,在領導的多方努力下,終於在xx99年6月將第一筆貸款撥到公司的帳戶上。當時領導的一句話我至今仍記憶如初“領導說:趙會計,這可是一千萬哪,我說,就是一個億,支出也要按照財務的規定去支出。”這說明我們借款的錢來之不易,在支出方面一定要花得得當,儘可能的減少支出,給領導做一個好參謀。

  建廠初期,財務規模很小,雖然註冊資金1000萬元,但貨幣資金到位的'只有102萬元。由於註冊資本股東單位多次變更,直至到xx年12月份,透過會計師事務所的驗資及評估,確認了股東單位的出資額及所佔比例,這使財務工作的管理得到了進一步的規範,6年來公司從小規模企業發展到總資產達6797萬元中型企業。從籌集資金到專案開發;從固定資產改良到購買土地、新建廠房;從運營資本管理到產品生產、市場開發、產品銷售、回收資金;從審計檢查到財務決算;從對外報表到國家大企業工委的企業基礎材料的編制,在本人的帶領下,財務做了大量的工作,特別是,xxx公司被x市國家稅務局評選為“xx年度優秀a級納稅戶”的284家企業之一。

  二、業務方面

  本人自20xx年開始從事財務工作,擔任過出納員、記帳員、成本核算員,從事的會計行業有商業,建築業,科研事業,工業企業的核算,擔任財務部門主管會計20xx年,擔任財務部門經理6年。本人完全利用業餘時間參加學習會計知識和考試的,目的是不能影響單位的工作,也為了和本部門人員在業務方面共同提高,以最高的業務水平指導本部門人員的工作,無論是稽核原始憑證、制單、記帳、報表、預算、決算上都指導在先,特別是財務軟體,erp系統更要實行規範化,是為了更好地做好公司的財務工作,為公司的經營決策提供及時,準確的經濟資訊。

  自從擔任財務部經理以來,服從領導的安排,聽從領導的指揮,縱向責任明晰,橫向積極努力協調,按照公司的規章制度辦事。在資金的管理上:工程專案按計劃、合同列支生產經營按生產計劃列支;日常零星開資按領導在erp系統審批計劃列支。總之,我從事20多年的財務工作,我認為xxx公司在財務管理方面的制度很規範,主管領導指導很及時,這都是我學習的地方。多年來,會計職業時刻提醒我,一定要恪守會計人員的職業道德,按照《會計法》和《稅法》的有關規定,並結合本公司的實際情況,積極參加並做好會計人員的繼續教育工作,共同提高財務人員的業務水平,做好公司的財務管理工作,以最優的方案為領導的經營決策提供及時、準確的經濟資訊,當好領導的參謀。

  三、協調、配合好各部門的工作,做好服務工作

  財務對一個公司來講,是一個核心部門,日常工作比較繁瑣,涉及部門比較廣,在收支款項、查詢資訊等方面必然要接觸很多人,我作為部門經理:從我做起,嚴格要求財務人員按照公司的規章制度辦事,微笑服務,對不符合手續的業務一定做好解釋,這是我們一貫要求的工作作風和服務宗旨,在月末報表過程中,需要對各部門的上報資訊進行核對,這就更要求我做好配合、協調工作,這也是我的重要工作內容之一。

  四、對財務工作的設想

  在近x年財務經理的實踐工作中,我深深感受到企業制度規範化的重要性,除了發揮財務監督,服務職能外,工作的責任心,事業心業務能力也是非常重要的。按公司目前的發展步伐,停留在目前的水平上是遠遠不夠的,要有一個跨越式的飛躍,不能我一個人提高,要全體財務人員共同提高。我想:透過mba的學習,要在管理、預算、專案投資方面進一步加強,要把學到的知識真正運用到公司今後的發展中,做好公司的各項財務工作。我相信:在不久的將來,財務部門將成為優秀人才嚮往的地方。

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