內控制度執行情況的報告範文（通用5篇）
內控制度執行情況的報告範文（通用5篇）
隨著個人素質的提升，報告的適用範圍越來越廣泛，報告具有語言陳述性的特點。你所見過的報告是什麼樣的呢？以下是小編精心整理的內控制度執行情況的報告範文（通用5篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。
內控制度執行情況的報告1
1、內部控制管理
根據上級部門的要求，我部門不斷加強自身的制度建設，進行不斷的梳理和完善，對內控管理的各個環節加強制約，不斷完善新業務的操作規程和流程，同時加強考核，以考核促提高，以提高促發展。從制度、會計、審計、安全等多方面，形成相互融通相互制約機制。我部門專門成立業務檢查小組，定期、不定期對人員進行考核、檢查，並結合案件“專項治理”工作，全面提高制度執行力。
2、財務會計管理
對財務會計方面，實行領導負責制，對我單位進行管理和檢查，實行報告制。①加強學習和內部管理。對上級部門下發的各類檔案和規章制度及時組織內部人員進行學習，並嚴格按照操作流程辦理各項業務，確保結算和核算質量；②加強核算，提高經營效益。③切實加強財務管理制度，合理使用資金。嚴格按上級部門規定列支各項費用，堅持勤儉節約，不鋪張浪費。
重大經濟事項的決策方式與程式
一、 決策原則
（一）堅持依法決策。重大決策必須以憲法、法律和法規為依據，事先進行法律分析或法律審查，防止和糾正違反憲法、法律和法規的行政決策。
（二）堅持科學決策。重大決策，必須以基礎性、戰略性研究
或發展規劃為依據，對一些專業性強、情況複雜、影響深遠的問題，要組織有關專門機構進行論證，並在綜合分析的基礎上，形成相對完善的方案，或多個比較方案。
（三）堅持民主決策。重大決策，應充分徵求相關部門的意見；要廣泛聽取其他部門和社會各界的意見。
二、 決策程式
對重大事項的決策，一般分為決策準備、決策提交、決策反饋三個階段。
（一）決策準備階段。包括提出建議、調查研究、擬訂方案、論證評估及徵求意見等工作。
（二）決策提交階段。包括確定提交、準備材料、通知落實、審議決策、形成紀要等。
（三）決策反饋階段。在作出決策後，負責決策實施的部門或實施單位要定期向上級領導報告決策貫徹落實情況，及時反映決策實施過程中遇到的新情況、新問題，以便進行追蹤決策。
內控制度執行情況的報告2
一、組織機構控制方面執行情況
在組織機構控制方面，目前我局下設辦公室、監管股、異地就醫股、稽核股、資訊股、計財股等“五股一室”，透過制度建設做為組織機構控制的基礎，對每個工作人員的職責進行了明確；建立了財務管理、檔案管理、資訊管理等制度，對每項業務的`崗位職責進行了明確；建立了《業務辦理流程》；對各項醫保業務的操作規程進行了明確，建立了限時辦結制度，做到業務限時辦結，權責關係明確；嚴格實施授權管理，按照規定分配許可權，資訊系統管理明確；落實崗位責任制度，責任到人，職工之間相互監督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業務，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。透過各項制度的建設、執行，我們做到了有章可偱，為內部控制的整體打下了堅實的基礎。
二、業務執行控制情況
在業務執行控制方面，注重突出了醫療保險關係建立和保險待遇享受中的牽制、制約關係，加強定點醫療機構管理，嚴格待遇報銷支付，我局專門成立了監管股，配備了懂業務、講原則、敢於較真的同志到監管股工作，全時對各定點醫療機構進行監控。同時，我們還認真組織學習整理了上級部門關於業務規範管理方面的檔案和操作步驟，加強了業務知識的學習和交流，嚴格操作規範，實行了程式控制，各項業務辦理流程均按上級要求的規定執行。
三、基金財務控制情況
在醫保基金管理過程中，我們自始至終注意思想建設，認真嚴格執行各項政策及規章制度，並不斷完善各項制度和監督機制，按照醫保基金的管理政策，嚴格執行“財務制度”管理，會計人員依據合法、有效的會計憑證進行財務記錄，會計記錄按照規定的要素完整、準確地反映各項業務活動，會計報表由會計人員獨立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設符合規定，做到了賬賬、賬表、賬單相符，會計核算沒有出現違規操作現象，會計科目設定符合財務會計制度要求。
四、資訊系統控制情況
醫保資訊系統網路是整個醫療保險工作的基礎，計算機網路能否安全有效的執行是醫保工作的關鍵。為了確保醫保資訊網路安全平穩執行這一目標。我局於20xx年9月專門成立了資訊股，目的就是加強網路資訊化建設，對醫療保險網路資訊系統操作、管理和操作人員的許可權進行了具體規範，嚴格杜絕內網電腦再掛外網，確保專人負責具體業務，落實包括許可權管理、密碼保密等資訊保安的保障措施。
五、內部控制與監督情況
我局嚴格按照相關要求建立內部控制制度，經常不定期圍繞基金支出、管理、監督的各個環節，深入查詢問題，檢查醫保基金監管政策法規執行情況，內控制度是否健全，管理是否規範，有無違規操作甚至侵害基金等各方面的問題，對於發現的問題我們及時進行了整改，性質嚴重地我們及時上報人社局黨委，進行一步提高維護基金安全的自覺性，從源頭上防範風險。
內控制度執行情況的報告3
聯社營業部根據舞信聯[20xx]88號文《關於開展經營成果真實性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，於20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了檔案精神，併成立了有邢XX任組長，XX任副組長，XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領導小組，組長邢XX全面負責，卞XX、張X、陳X分別負責經營真實性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
一、基本情況
截止6月底，營業部各項存款餘額x萬元，較上年底上升x萬元。各項貸款xx萬元，較上年淨投放xx萬元。其中，逾期貸款餘額xx萬元，較上年底下降xx萬元，呆滯貸款餘額xx萬元，較上年下降xx萬元，不良貸款佔比x%，存貸比例x%，貼現餘額x萬元，較上年底增xx萬元，股金餘額xx萬元，較上年淨增xx萬元。總收入x萬元，總支出xx萬元，實現利潤xx萬元。
二、存在的問題
1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款xx筆，均堅持集體審批並嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。
但存在有以下問題：
①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象；
②貸款有超訴訟時效現象。
2、盤活資金方面，截止xx月底，不良貸款餘額xx萬元，較上年底下降xx萬元。經查實有xx萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但於7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：止6月底股金餘額xx萬元，較上年底淨增xx萬元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：止6月底，總收入xx萬元，總支出xx萬元，盈餘xx萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：
①業務招待費超比例多列支x元；
②呆帳準備金多提xx元；
③應收利息未按照規定計提，少提xx元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均採取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號貼上。
6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，列印的資料缺動戶餘額表和分戶明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
三、形成的原因
貸款形態不實的原因：
①信貸會計執行制度不力，沒及時按規調整貸款形態；
②內部領導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。
提前退股的原因：
①前期對股民的分紅承諾與現實不符，致使個別股民提前退股；
②個別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。
業務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提xx元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少列印的動戶餘額、分戶明細資料是原來沒有要求。
四、檢查結論
經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目xx萬元。多提呆帳準備金xx元，少提應收利息xx元，貼現手續費少提xx元，超列業務招待費xx元，6月底應盈餘xx元，比帳面少盈餘xx元。
以上是營業部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今後的經營工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。
內控制度執行情況的報告4
20xx年，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內部控制和案件防範工作建設，嚴把內控案防關口不放鬆，促使我支行內控案防工作取得更大的成績。
一、加強組織領導、提高案防意識。
高度重視內控案防工作，始終把內控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃，半年有小結，年終有總結，做到制度健全、人員落實，管理到位。
二、加強制度建設、促進制度學習。
將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班後會、專題會等形式組織全體員工認真學習檔案，認真貫徹執行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。
三、加強隊伍建設、確保落實到位。
一是要加強員工隊伍建設，透過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內控意識，使其明確工作職責、規範工作行為。
二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發現並處理可能引發案件的各種問題和風險隱患。
三是全面落實各項內控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規操作。
四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發生的問題及風險隱患及時按照規定程式報告，做到有案必報、發案必查。
在新的一年裡，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內部控制和案件防範工作建設，確保各項業務平穩健康運營，使內控案防工作取得更大的成績。
內控制度執行情況的報告5
根據《xxx社會保險局關於印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發20xx22號）檔案要求，我局高度重視，積極組織實施，現將自查情況報告如下：
一、強化組織領導
我局高度重視此項工作，成立了養老保險內控制度實施執行情況迎檢領導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業務科、統計資訊科、個人參保科、居民養老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。
二、高度重視、積極編制印發
進一步健全內控制度在《xxx社會保險局關於印發的.通知》(x社險發20xx1號)的基礎上，根據《xxx社會保險局關於進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）檔案相關要求，結合我縣養老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了科室分工、職能，規範了業務辦理流程，促使內控制度得到完善。
三、強調按章辦事，各項工作平穩有序推進
（一）機構設定合理，授權管理明確
根據我局實際情況，我局設定了綜合科、業務科、統計資訊科、個人參保科、居民養老科、退管科、財務稽核科等七個科，並明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數服從多數；堅持決策事項及其決定結果符合養老保險相關法律法規政策規定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程式和決策形式公正、合理。再次我局各項業務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最後我局還制定印發了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規範管理。
（二）完善各項制度，業務執行規範有序
一是嚴格按照國家部委和xxx的相關法律和政策，結合本單位養老保險工作的實際情況，我局制定了業務經辦流程，規範了各項業務的經辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數核定、待遇稽核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員登出登記後，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理並封存其參保資訊和檔案資料；三是嚴格按照業務操作規程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數，並加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關檔案規定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識並封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、複審等工作，做到資料完備、待遇發放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養老保險轉移工作，加強對轉移接續手續的審批，確保了養老關係轉移接續的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下透過租賃場地、購置檔案櫃等手段，嚴格按照市局相關檔案規定對檔案歸類、裝盒進行規範管理。
（三）嚴格執行財務制度
一是制定了會計、出納制度及操作規程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執行相關檔案規定，及時編制年度預算，對預算有調整的及時完善相關審批手續；三是按規定嚴格執行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金徵繳專戶、在xx銀行開設了農民工徵繳專戶、在xx農商行開設了城鄉居民養老保險基金徵繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關規定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款餘額調節表，做到了銀行存款餘額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據等財務憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑑章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發的《xxx社會保險局印章管理制度》執行，做到了使用規範，用途、範圍合理，審批手續完備。
（四）增強裝置配置，資訊保安建設取得較大進步一是建立資料安全備份制度。財務資料的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統計資訊科負責伺服器儲存資料的不同儲存介質和不同儲存地點的備份工作。二是建立資料責任追究制度。資料維護流程嚴格按照規定執行，並落實簽字登記環節，逐級追查出現問題的環節。三是建立資料質量分析制度。統計資訊科負責養老資料質量動態監控與分析，財務稽核科負責財務資料質量動態監控與分析。分析報告分別由統計資訊科和財務稽核科提交。四是建立機房執行管理制度。制定印發了《xxx社會保險局資訊保安管理制度》，由統計資訊科負責機房執行管理。每天負責對相關網路裝置及伺服器執行進行日常檢查，對於其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠資料安全恢復措施。採購了upm時時備份軟體，保證資料的時時備份，針對每次辦理業務進行毫秒級備份；採購綠盟防火牆一套，保證資料的安全。
（五）內控制度完善，內部監管得力
根據《xxx社會保險局關於進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）檔案相關要求，制定出臺了《xxx社會保險經辦機構辦理養老保險業務內部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風險評估制度》、《xxx社會保險局資訊公開制度》等20個內控制度，我局各科室嚴格按照內部制度相關制度的規定，切實履行各自職責。透過定期與不定期檢查的方式，對在機構執行情況進行檢查，對在檢查中發現的問題，及時整改。其次我局及時向社會公佈最新的社會保險相關政策和法規，加大宣傳，以便參保人員及時瞭解。
四、強化監管、積極整改存在問題
總體來說，我局透過制定完善相關的內控細則，明確每個崗位的職能職責，採取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內控制度的實施，內控制度在我局執行較好。此外我局也對在檢查中發現的問題如：政策、法規公佈更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內控制度在保障我局各科室正常運轉發揮更好的效果。