投資顧問實習日記
投資顧問實習日記
很快一天又過去了，相信大家一定感觸頗深吧，需要認真地為此寫一篇日記了。日記你想好怎麼寫了嗎？以下是小編收集整理的投資顧問實習日記，歡迎閱讀與收藏。
3月19日星期一天氣陰
懷著既擔心又期待的心情度過了一個週末後，終於等到了正式實習的這一天。6點鐘不到就爬起了床，忐忑不安的穿上了平日裡基本不穿的正裝，我對著鏡子中的自己展開了一個燦爛的笑容，心裡默默的為自己加了一聲油。
8點半到了公司營業部的大門，見到了成熟穩重的金副經理，在簡單的自我介紹以後，金副經理便開始為我交代我的實習任務和內容，主要是和另外3個實習生一起在一樓大廳裡，聽大堂經理和其他職員的安排。然後，她帶我和一樓的員工簡單的見了個面，我見到了熱情的大堂經理，3位態度可親的櫃檯阿姨，和已經在這裡實習了幾天的另外3位男生實習生。大家都對我表示了歡迎，讓我對融入這個新集體充滿了新的期望。金副經理讓我跟著前輩們好好幹，有什麼不懂的地方多問問多搞搞清楚。我使勁的嗯了一聲。然後她就回自己辦公室了，而一樓的我們也就開始各就各位了。
實習第一天，大家也沒有怎麼安排我任務，我基本上是跟在不同人後面，瞭解一下各方面情況，瞭解了一下每天一天到底的各項程式。我發現，大廳的事情看似簡單，但是繁忙，繁瑣，也很容易可能弄錯。所以說，以後我的任務也會如此，我需要用10分的耐心，細心和虛心來面對這一切。
3月20日星期二天氣晴
今天是第四天，大家安排給我的主要任務就是幫忙櫃檯上的散戶開戶。大堂經理跟我稍微介紹了一下銀行的情況。這邊有4層樓，1樓是大廳，主要辦理散戶的開戶等業務;二樓是會議室;3樓是中型客戶的接待廳;4樓是大型客戶的接待廳。經理，副經理辦公室都在3樓，4樓還有一些經紀人，財務處等等辦公室。當然，作為實習生，我主要的活動範圍是在一樓大廳內幫助櫃檯阿姨開戶，處理一些檔案工作，還有就是回答散戶們的各式提問。我笑笑的說，總的來說，哪裡有需要，哪裡就有我出現。
最重要的是把所有的業務都熟悉，包括證券公司和銀行的業務。因為要想在銀行站住腳，就要讓銀行內部人員接受你這個人，多幫他們做點事總是好的。
3月22日星期四天氣陰
別看平時自己去銀行辦個什麼業務的時候那些個大堂經理都能跟你把程式介紹的清清楚楚的，換成自己這樣做，要注意的地方還真多。
首先程式非常的多，一步也不能漏，你的一個不小心，會讓散戶漏一個步驟，影響開戶速度。這樣的責任對於我這樣的實習生，還是不敢懈怠的。首先要了解客戶需要的.是什麼型別的開戶，是證券賬戶呢還是資金賬戶，對於不同的賬戶是需要填寫不同的資料。差不多有10幾份不同用途的表格需要我一一記住他們的用途。我需要把這些資料全部拿齊給客戶，並且告訴他們哪些地方需要填寫，哪些地方需要簽名。在看大堂經理示範了一遍以後，我就開始上路了。
9點半左右迎來了我的第一個客戶，一位中年的大叔，問我開戶需要哪些資料。在瞭解到他已經有了證券賬戶以後，我向他確認了一下開戶所需資料如身份證之類是否已經隨身攜帶，然後把相關的表格拿給了他，並告知了哪些地方需要填寫。在看著他一項項逐一填完資料以後，我終於鬆了一口氣，幫他指引到了相關的櫃檯讓他耐心等候。
在沒什麼障礙的完成了第一個客戶以後，我也就慢慢開始上手了。這一天的任務也就是幫客戶填寫各種各樣的表格。
3月23日星期五天氣晴
今天的工作還是主要為引導客戶填寫各種資料。雖然是重複和繁瑣的事情，但卻是看似簡單，實則不然，正所謂知易行難!
就開戶而言，要注意填表時的每個細節，還要影印相關的資料，最難的是有時候需要面對客戶各式各樣的問題。客戶常常會問一些關於大盤關於股票的問題，雖然我並不是專門負責諮詢的人員，但是我不能在客戶面前一問三不知，不能影響公司在客戶心中的印象。因此，如何應答客戶對於投資方面的問題，我也要能夠適當地解答一兩句，當然，最後肯定也是要提醒他們要向我們公司專業人士諮詢。
3月25日星期日天氣陰
每天要填很多表格，所以表格的熟悉很重要，客戶辦理什麼業務?需要什麼表格?你都有一清二楚，不能有差錯。
我仔細瞧了瞧那些各式各樣的表格，有一樣表格引起了我的注意。這是一份心理測試的表格，透過一系列的選擇題，來評估各個投資者的投資風險偏好，是激進型還是穩健性等等。透過這樣一種方式，更有利於我們投資方面的部門為各個投資者提供更符合他們更貼切的投資組合和投資策略。這是一種非常不錯的做法，充分體現了以客戶所需為本的想法。其實這只是以人為本的一方面，它在各個方面都充分的體現了細緻入微的一面。而這也正是我們一樓視窗服務這一塊的服務宗旨。
3月26日星期一天氣陰
櫃檯人員的舉止和專業化程度是一個公司形象的首要體現。我們的櫃檯人員都是很有魅力的人，她們很耐心的教了我很多。前臺工作人員就是要以客戶為中心，以客戶需求為中心。為客戶辦理業務並保證客戶資料和資產的保密和安全性是我們的主要任務。我們的原則是確保客戶和證件的匹配性、真實性;客戶身份證的有效性和合法性;客戶資料的真實性、完整性。我們深切體會到一個櫃員應具備的職業操守就是謹慎的對待工作和親和的對客戶。
前臺的基本流程和常規工作主要包括：開戶、辦理轉託管、銷戶、開通創業板、推銷新產品等。我重新認識了很多表格還有掌握了一些比較少見表格的用途如：跨市場業務申請表、啟用小額休眠賬戶申請表、非上市公司股份認權申請表，同時熟悉了下印表機、掃描器、讀卡器的操作。不過這些我都還不大用得到，看來我作為實習生，要學的真還很多。