員工異常行為排查報告（通用6篇）

　　在經濟發展迅速的今天，我們都不可避免地要接觸到報告，報告根據用途的不同也有著不同的型別。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？以下是小編收集整理的員工異常行為排查報告（通用6篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　員工異常行為排查報告1

市分行：

　　根據市分行案防工作要求和支行案防工作計劃，支行已組織完成2季度全部員工的行為排查。現將有關排查情況報告如下：

　　一、員工自查和互查情況

　　此次參與排查的員工：xxx、xxx。排查方式包括員工自查、員工互查，透過自查和互查兩個環節後，支行負責人、對本支行10名員工進行排查確認，未發現員工有排查行為表中所列行為。

　　二、員工家訪和員工談心情況

　　2季度支行共進行2次員工家訪和6次員工談心。

　　（一）家訪情況

　　支行兩位負責人分別於4月20日晚、5月17日晚到XX和XX家進行家訪，得到家長（兄長）的支援和配合。

　　透過家訪，我們感受到對員工家長對員工工作的支援，員工的壓力甚至傳導到了家長，同時透過與家長的進一步溝通，我們對員工日常行為和愛好有一個大致的瞭解，本期家訪的2名員工均無不良嗜好，員工家庭中無特珠情況和問題。

　　（二）員工談心情況

　　支行負責人分別與XX、XX談心，對員工近期表現進行點評，肯定員工的成績，指出員工工作中存在的不足，並提出建設性指導意見。透過談心，拉近了負責人與員工的距離，增強了支行凝聚力，員工對支行各項工作有更清晰的認識，對今後工作有更明確的目標。

　　三、排查結果

　　經過自查、互查、排查、家訪、談心5個環節，支行全體員工行為均無異常，未發現存在排查表中所列事項的違規行為。支行

　　員工異常行為排查報告2

　　在接到《河北省農村信用社聯合社辦公室關於開展員工行為排查專項活動的緊急通知》後，我們聯社高度重視，精心部署，立即開展了排查活動，排查的範圍為全縣農村信用社聯社機關和個網點，排查物件為全縣農村信用社名員工。現將排查活動報告如下：

　　一、組織領導

　　聯社成立排查專項活動領導小組，理事長XXX任組長，主任XXX、監事長XXX任副組長，人力資源部、授信審批部、風險監控部、計劃財務部、會計結算部、稽核監察部、安全保衛部等部門主要負責人為成員。主要負責研究解決排查工作中發現的問題。領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監察部，具體負責排查情況的收集分析，督促、協調對排查發現問題的核實、處置工作。

　　二、排查專項活動的方式方法

　　（一）各部門、各網點負責人親自動員，親自安排，帶頭進行排查，形成了主要領導負總責，分管領導具體抓，部門網點負責人逐級負責的工作格局。嚴格落實了排查工作責任制，堅持了“誰排查、誰簽字、誰負責”的原則，深入查找了員工中存在的突出問題，特別是銀監會規定的銀行員工參與民間借貸“八不得”問題，切實落實了整改措施，確保了排查工作不搞形式、不走過場，收到了實效。

　　（二）嚴格遵守了排查工作紀律。排查時堅持了依法合規、審慎實施，客觀公正、實事求是，嚴格按照規定的時間、內容、流程和事項完成了排查工作。

　　（三）認真開展了員工日常排查工作。縣聯社參照《河北省農村信用社員工行為排查暫行辦法》（冀信聯發20xx25號）所附的《員工行為排查表》以及此次專項活動的排查內容，製作了《20xx年度員工行為排查專項活動表》，每名員工都認真進行了排查和簽字確認。並且因地制宜，靈活運用了合法合規的方式方法，透過“飛行”檢查、家訪、走訪、重點談話、加強對賬和提取業務系統資料等方式，進一步提升了排查實效。做到了主動與員工談心，及時瞭解了所轄員工思想和行為動態。用心觀察、留意了員工的言行舉止，對員工行為的合規性及引發風險的可能性進行了持續關注。不定期抽查了員工考勤記錄、工作檔案以及監控錄影等相關資料，同時走訪了員工家庭、客戶以及當地公安、司法、銀監、紀檢、工商等有關部門，瞭解了有關情況。

　　三、排查專項活動重點和內容

　　（一）排查專項活動重點。重點關注了是否存在直接或變相參與民間借貸、違規擔保和非法集資活動，是否存在涉嫌案件的行為和存在隱患可能誘發案件的行為。

　　（二）排查專項活動內容。按照省聯社通知要求，我們聯社此次員工行為排查專項活動排查的主要內容包括8個方面：貪汙侵佔挪用方面、賄賂方面、其他犯罪方面、外部查辦方面、工作表現方面、經濟往來方面、社會交往方面、家庭狀況方面。

　　四、排查專項活動發現的問題

　　經過我聯社排查，未發現存在涉嫌案件的行為和存在隱患可能誘發案件的行為。

　　五、雖然我聯社在排查過程中，未發現問題和線索，但是我們也不能掉以輕心，要將員工行為排查工作做為一項長期任務來抓，作為聯社又好又快發展的保障來抓。

　　首先要加強對員工的教育培訓，提高員工素質和風險識別能力，引導員工樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，愛崗敬業、忠於職守，提高自身修養和職業道德情操，尤其是物質生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂的精神，經常開展法規法紀教育、職業道德教育和案件警示教育，提高廣大員工的自律意識、法律意識、道德水準、合規意識和案件防範意識。

　　其次是鼓勵員工做學習型員工，加強對員工業務技能和業務知識的培訓，培育一支熟練掌握業務技能和新知識的員工隊伍，提高員工知風險、識風險、化風險、抗風險的風險識別能力，減少和杜絕工作中的盲從和失誤，確實做到遵章按規操作，依法合規經營。

　　加大對現場檢查和舉報的查處力度。對現場檢查發現的違規問題及透過群眾來信來訪等方式舉報核實的違規問題，要依法依規從嚴處罰。

　　第四要嚴格報告制度。對在今後排查中發現的任何案件苗頭和案件隱患，要嚴格按照要求及時上報處理。

　　員工異常行為排查報告3

　　按照總行關於防範銀行業金融機構從業人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，並立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

　　在接到通知後，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，並教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業務及員工行為的排查，防範被非法集資、民間借貸利用，切實防範因員工參與引發的重大案件和風險事件發生。透過此次排查我行未發現員工有涉及社會融資行為。

　　此次排查我行領導高度重視認真安排部署，並將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。

　　一、組織學習，提高認識、統一思想

　　組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。透過對相關法律知識及《員工職業操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，並對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

　　二、相互監督，加強溝通

　　1、員工之間形成相互監督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最後責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時彙報。形成監督的雙向結合，對風險進行了有效防控。

　　2、在節假日期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入瞭解。透過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。

　　三、自查自糾，加強內控管理水平

　　組織“不規範經營行為排查”、“業務檢查”以及季度內控全面自查，並形成自查報告，就發現的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。

　　此次排查雖然結束，但在今後的工作中我支行會繼續緊抓“非法集資風險排查”不放鬆，持續保持案防的高壓態勢。對員工異常行為進行分析監測，規範員工行為。做到有效預防和及早發現、化解案件風險，為全行又好又快發展提供堅實的保障。

　　員工異常行為排查報告4

　　員工行為排查是全面瞭解員工思想行為動態的有效方式，是及早發現隱患、防風險的有效途徑之一。晉城建行在員工行為管理工作中紮實工作，不走形式，結合實際採取三項措施，員工日常行為排查工作起得了實際效果。

　　一是抓重點，顧一般，將排查工作貫穿於日常工作中

　　行為排查的物件是全體工作人員，但在排查工作中應區分一般和重點，日常排查主要關注的是重點，即重點區域、重點部門、重點環節、重點人員，瞭解和掌握這部分員工思想動態，一是四看，即看工作表現、看經濟往來、看庭情況、看社會交往，注意從他們的工作、生活、言行舉止幾個方面觀察，看其經辦業務有無被上級通報，有沒有與自身收入不相匹配的高消費，庭生活是否和睦，平常與什麼樣的人交往，透過觀察去界定其思想純不純，有無不良苗頭和傾向。二是以坐班方式，近距離接觸和感受員工的真實想法。員工得志界領導和紀檢監察特派員在處理完日常工作後，到部門走動走動，融入到員工的工作中，與其交朋友，拉常，潛移默化間也可以將支行的一些政策、辦法灌輸給他們，使他們對諸如績效分配、崗位變動等有一個正確的認識。這樣做既避免了帶著情緒去工作容易出現業務差錯，也為員工日常行為排查掌握了第一手資料。

　　二是重安排，強落實，保證排查工作質量

　　目前我行的排查是以集中排查和日常排查相結合，每年市分行至少組織開展二次全行圍的員工行為排查，每季度組織一次日常行為排查。在集中排查中為了做到確保組織到位、學習到位、落實到位，我們重點對落實情況進行全程監督。針對部分員工對排查工作重要性認識不到位，對排查條款不甚瞭解，在排查中做好人的情況，加強宣傳和教育，讓其明白集中排查不僅是一次強化風險防教育機會，更是一次保護自己的機會，每個人都應明白什麼能做，什麼不能做，每個人都應明白，違規行為是在侵害著大的權益，提高員工主動排查意識。日常排查重點抓好直接負責人在排查中的作用，要求部門負責人要掌握本部門員工的工作和思想狀況，定期開展談心、交流活動，對發現的不規行為及時給予善意的警示和提醒，發現員工有不良行為，要及時提醒、制止和報告。形成一級對一級負責的日常排查機制。

　　三是排查、檢查巧結合，使排查工作更有效

　　經營風險、操作風險、道德風險是我行案件防控工作監控的重點，也是日常排查工作的重心，工作中在有效控制道德風險的前提下，一是將日常排查積極介入到會計主管和風險經理履行的業務檢查中，與其共同開展，這樣做的好處是減少了櫃面應付檢查的頻率，又能夠及時瞭解關注業務上的一些新規定和新要求；二是關注各級各類檢查反饋題的整改情況。上級部門檢查結束時留下一份檢查工作底稿，在實施監督檢查時就能將整改內容做為檢查內容進行檢查；三是同時將上述各項工作與員工排查工作結合起來，將在日常工作中發現的主要題、疑點運用到員工排查工作中，做到排查、檢查巧結合，使排查工作更有效。

　　員工異常行為排查報告5

　　勺窩鄉希望小學在20xx年5月份組織我校全體教師學習了規範教師日常行為教育活動。透過本次的學習，我結合自身的教育教學實踐活動，深深地做了回顧與反思，對自己做了自查自糾，具體內容如下：

　　一、自查

　　本次的學習，使我受益匪淺，但是在學習的過程中，難免會有些不足之處。特別是在自己的教育教學工作中還沒改掉的壞習慣，如上課的時候同學們總是說話，我就會穩不住大聲的吼學生，他們就會感覺到害怕。作為教師，不應該這樣做，要關愛學生，理解學生，當學生犯錯誤時要好好的教育學生，不能吼學生，更不能打學生，要以理服人。不能酒後上課，上課不能打接電話，也不能在課堂上吸菸，要規範自己作為一名人民教師的'日常行為規範，做一名優秀的人民教師。

　　二、自糾

　　本次的學習對於我們年輕教師是很有用的，透過本次的學習，我對規範教師日常行為有了更多的理解，並在課堂上能夠剋制自己，如不酒後上課，上課不打接電話，也不在課堂上吸菸等。但是還有些細節沒有做到，如上課的時候同學們總是說話，我就會穩不住大聲的吼學生，他們就會感覺到害怕。作為教師，不應該這樣做，要關愛學生，理解學生，當學生犯錯誤時要好好的教育學生，不能吼學生，更不能打學生，要以理服人，以學生為本。

　　總之，不管怎麼樣，作為一位人民教師，要不斷的學習教育教學理論知識，規範教師日常行為教育條例，並在自己的教育教學實踐中改進自己的不良行為，爭做一名優秀的人民教師。

　　員工異常行為排查報告6

總行合規與風險管理部：

　　為認真貫徹落實總行《關於開展影子銀行風險排查工作的緊急通知》檔案精神，同時針對可能產生員工不規範行為的幾個方面，為維護我宣城皖南農村商業銀行的良好形象，我支行根據上級的指導要求開展影子銀行風險排查工作，現將排查情況彙報如下：

　　一、堅持“預防為主，防治結合”的理念

　　首先，抓好各項業務制度學習，做好員工警示教育工作，幫助員工算好違規成本賬，從思想上築起拒腐防變的“防火牆”，促使員工沿著正確的人生軌道前進，在工作上不迷失方向；第二，著力抓好內控制度建設，不斷完善業務流程建設，透過完備的內部管理制度，構築堅固防線，將化解風險關口前移，推動管理水平不斷提高；第三，有效提高各項制度執行力，確保已建各項制度真正成為看家寶典，對執制不嚴者及時給予批評教育，幫助其懸崖勒馬，回頭是岸。

　　二、排查組織情況

　　1、加強組織領導。我行領導高度重視此次的員工行為風險排查工作，為保證派工工作落於實處，同時為了明確相關責任人的責任，特成立以XXX為組長的員工行為排查小組。

　　2、加強思想教育工作。我行透過組織全體員工學習監管部門下發的有關檔案，領會其精神，加強對員工的教育和行為動態的管理。透過持續開展員工職業操守、風險合規、案例警示教育，重點教育員工深刻認識違規行為的嚴重危害和後果，提高風險防範意識，從根本上杜絕風險行為的發生。

　　三、排查工作情況

　　在行長的帶領下，我行風險排查小組對我支行員工進行了全面排查，從思想作風、工作表現、紀律表現、生活作風等方面入手分析員工行為風險，查詢直接或間接引發案件的跡象。結合員工個人崗位特徵，具體排查了以下幾個方面：

　　1.授意、指示、強令有關人員違規辦理業務、隱瞞重大風險隱患和案件，或在業務經營中弄虛作假、欺上瞞下的。

　　2.利用職務和崗位之便，為本人或關聯方的投資、經營、交易等活動提供方便或提供、洩露客戶資訊，謀取不正當利益的。

　　3.利用職務之便，與親屬及其他利益關係人投資入股，或與實際控制的融資性擔保機構進行業務合作。

　　4.本人或假借他人名義經商辦企業的，從事第二職業，或在其它營利性組織中兼職或領取報酬的。

　　5.涉嫌民間借貸，參與民間資金往來的擔保、保證等其他活動，或為民間融資提供便利的。

　　6.有大額借貸行為，且不能如期償還的。尤其要加大對員工賬戶資金大額異常交易的排查力度，對大額異常交易資金來源、資金去向進行跟蹤核實，排查內部員工貪汙挪用、索賄受賄、票據買賣、高息放貸、民間融資等風險。

　　同時在此次的員工行為排查工作中，我支行主任通過了家訪這一方法積極同員工家庭人員聯絡，家訪活動全面覆蓋我行員工，取得了一定的成果。