審計的自查報告

　　我們眼下的社會，報告的適用範圍越來越廣泛，我們在寫報告的時候要注意邏輯的合理性。一聽到寫報告就拖延症懶癌齊復發？下面是小編為大家整理的審計的自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　審計的自查報告篇1

　　近年來，我局始終把審計統計工作作為審計工作的重要組成部分，不斷加強對審計統計工作的領導和投入，不斷規範審計統計工作，不斷完善管理機制，我局統計工作在上級審計機關的指導和幫助下，審計統計工作取得了較好的成績。主要是從以下幾方面作好審計統計工作：

　　1、領導重視，加強管理。

　　局領導重視統計工作，統計報表、統計分析報告和統計臺賬都親自把關，使統計工作達到規範、完整、準確性。局黨組書記、局長同志經常在全體幹部職工會議上強調統計工作的重要性，要求各個股室與辦公室相互配合，力求使統計工作達到一個新臺階。並肯定統計工作成績，對統計工作嚴格要求，對統計工作中遇到的一些困難都及時給與了大力的支援，極大的促進了審計統計工作的進步。

　　2、注重分析，服務社會。

　　局領導要求辦公室負責人員按照審計決定、審計報告、審計調查報告的內容，據實填報審計臺賬和報表，做到臺賬中各統計資料與審計文書保持一致，臺賬資料與報表資料一致，上報資料與存檔資料保持一致，如實反映審計工作。而針對審計過程中發現的問題，結合社會熱點、難點、焦點問題，注意收集相關資料，選好統計分析題材，撰寫審計統計綜合分析報告、專題統計分析報告，按時上報。

　　3、規範檔案，妥善保管。

　　及時將審計統計資料歸檔，進行妥善保管，保證審計統計資料的完整性。建立健全了《縣審計局機關保密工作責任制》、《縣審計局機關保密工作制度》、《縣審計局審計專案案卷編目裝訂歸檔辦法》和《縣審計局審計檔案材料立卷歸檔作業規程》等制度。嚴格審計統計保密工作，不得任意公佈審計統計資料。

　　雖然我局的審計統計工作有了進一步的上升，但仍然存在著一些問題和不完善的地方，主要反映在統計基礎工作薄弱，而統計人員由於缺乏統計理論知識，工作經驗不足，對審計的具體業務不甚瞭解，往往不能正確地將審計業務文書中所反映的問題準確地填列審計情況臺賬及報表中對應的統計指標。希望市局在今後的統計工作方面多組織系統化的培訓，不斷充實我局在統計工作方面的正規化。使我局的統計工作達到一個新臺階。

　　審計的自查報告篇2

　　敬愛的黨組織：

　　一、作風整頓基本情況

　　縣審計局利用7天時間，分三個步驟進行了紀律作風整頓。

　　(一)學習動員。2月22日上午召開了全域性幹部大會，明確提出要透過此次作風整頓，努力達到“精神狀態更加振奮、群眾觀念更加牢固、廉政意識更加自覺、工作作風明顯改進、服務水平明顯提高”的目標，充分調動全體機關幹部的積極性、創造性，始終保持審計機關的工作活力和戰鬥力，進一步樹立審計機關在黨委政府領導心中的形象，樹立審計機關和審計人員在被審計單位心中的形象，樹立審計機關和審計人員在廣大群眾心中的形象。結合思想整頓，開展了全員理論培訓，採取集體學習、業務交流和撰寫心得體會相結合的方式，逐條逐字學習了中辦國辦聯合釋出的《黨政主要領導幹部和國有企業領導人員經濟責任審計規定》和審計署最新頒佈的《中華人民共和國國家審計準則》，進一步增強了做好審計工作的責任感和緊迫感。

　　(二)查擺問題。圍繞市委辦通知確定的整頓重點及年度考核中暴露出的問題，要求每名幹部要立足本職工作崗位，認真查擺問題。具體要做到“四對照、四自查”：一是對照科學發展觀的要求，查個人理想信念是否堅定，是否存在因循守舊、萎靡不振、無所作為的問題;二是對照市委對機關幹部的要求，查有沒有因為工作缺乏主動性，造成工作不落實、調研不深入、情況摸不透等問題;三是對照群眾評議反饋情況，查是否存在群眾觀念薄弱、說話辦事“生冷硬”、辦事效率不高的問題;四是對照審計創新的要求，查有沒有墨守成規、不思進取、徘徊不前的現象;五是對照黨風廉政各項要求，查有沒有作風渙散問題，有沒有不廉潔現象。為了保證活動紮實開展，局機關成立了作風整頓工作領導小組，制訂了《威海市審計局作風紀律整頓活動配檔表》，全體幹部在保證審計工作正常進行的同時，進行了認真自查，找到了存在的差距和不足，透過剖析產生問題的原因，進一步明確了整改方向，保證了紀律作風整頓活動取得實效。

　　(三)整改提高。針對查找出的問題，本著整改目標要清晰、整改事項要具體、整改行動要迅速的原則要求，突出整改方案的操作性、針對性、時限性和實效性的原則，認真制定整改方案。將每名幹部的個人整改方案在局宣傳欄上張貼公佈，要求每名幹部都要做出整改作風的公開承諾，公開接受監督。同時，局黨組制定了有關嚴明紀律，加強作風建設的有關規定，並進一步健全完善機關黨建、行政管理等方面的規章制度，切實建立長效機制。按照市兩辦通知要求，進一步加大了幫扶工作力度，透過到幫扶村調查研究，決定年內投入資金10萬元以上，幫助該村修建街道，改善村容村貌，20名機關幹部與20個貧困戶結成了“親戚”，建立了緊密聯絡關係，目前20名幹部已向“窮親”送去資金3000元，今後將發動幹部進行經常性走訪，使幫親活動常態化。

　　二、查擺出的主要問題

　　根據市委確定的整頓重點，結合審計工作的特點，全體機關幹部在這次機關作風整頓活動中，重點查找了四個方面的問題，透過將各科室自查問題進行彙總歸納，

　　最終確立了四方面需要儘快整改解決的問題：一是審計理念與科學發展觀的要求有差距。表現為服務重點不夠突出、服務作用不夠強、服務水平不夠高，部分審計成果挖掘不深，有的審計決定落實不及時，整改不到位，投資審計機制有待完善。二是審計隊伍建設與事業發展的要求有差距。表現為不能完全適應工作發展要求，人員少、任務重的矛盾比較突出，隊伍年齡結構老化的問題較為嚴重，能查能寫能熟練掌握現代審計技術的複合型人才比較缺乏。三是堅持群眾觀念與市委的要求有差距。表現為雖然絕大多數同志能夠做到舉止文明、操作規範、幫促熱情，也有個別同志在個別時候做得不夠好，在講話時不夠注意，在方法上不夠得當，“冷”和 “硬”的情況仍然不同程度地存在。四是廉潔從審與各項紀律的要求有差距。表現為有的幹部不能自覺遵守廉潔自律的各項規定，不廉潔、不自律、組織紀律渙散的問題時有發生。

　　三、採取的整改措施

　　以建設一支政治過硬、業務精通、作風優良、廉潔自律、文明和諧的審計幹部隊伍為目標，切實增強“四種先進意識”，杜絕“四種不良現象”，努力形成“四種優良作風”：

　　一是要增強宗旨意識，堅決杜絕高高在上，漠視群眾疾苦，“門難進、臉難看、話難聽、事難辦”的不良現象，形成主動服務的機關作風。在審計工作中要多做換位思考，全面客觀地進行審計分析，實事求是地搞好審計評價，更好地為領導決策服務，為被審計單位改進管理服務，為促進和諧社會建設服務。

　　二是增強實幹精神，堅決杜絕因循守舊、不思進取、高枕無憂、自我感覺良好的不良現象，形成奮發進取的機關作風。整頓效果好不好，關鍵看完成審計任務是否及時，看工作質量是否得到提高，審計是否到位。當前要認真抓好同級財政預算執行審計工作，積極搞好全省政府性債務審計各項協調，用實實在在的工作業績，為促進全市經濟社會又好又快發展做貢獻。

　　三是要增強規範意識，堅決杜絕管理混亂、責任不清、任務不明、組織不力的不良現象，形成科學務實的機關作風。要以開展“創先爭優”活動為抓手，全面加強機關作風建設，堅決治理劉家義審計長在全國審計工作會議上指出的“庸懶散”、“妖驕暮”不良風氣，弘揚正氣新風，形成比學趕幫的良好氛圍。

　　四是要增強紀律觀念，堅決杜絕有令不行、有禁不止、濫用權力、以權謀私的不良現象，形成清正廉明的機關作風。要把廉政風險控制作為審計工作的生命線，始終保持清正廉潔的作風，提高依法審計、廉潔從審的自覺性，認真遵守審計署八不準審計工作紀律，築牢思想防線，增強拒腐防變能力，確保審計隊伍的純潔。做到 “明、正、戒、廉”：即發現問題、處理問題要清明;處理問題要實事求是、客觀公正;在政治修養和審計獨立性上要時刻保持警戒;堅持做到廉潔從審，以自身的清廉維護審計機關的良好形象。

　　審計的自查報告篇3

　　根據《XX 區審計局審計通知書》XX 區審計通字[20xx]12號檔案精神，結合我學校審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：

　　一、基本情況

　　XX 中學創辦於 XXX 年 X 月，是 XX 區的高階中學。

　　學校機構設定了：校長室、政教處、教導處、總務處。

　　現有編制 XX 人，在職員工 XX 人，財務隸屬於 XXXX。

　　二、任期內各學期招生情況

　　20xx 年秋季招生 453 人，20xx 年春季招生 434 人，20xx 年秋季招生 767 人，20xx 年春季招生 730 人，20xx 年秋季招生 904 人，20xx 年春季招生 920 人，20xx 年秋季招生 970 人.

　　三、任期初及任期末資產負債情況

　　20xx 年 7 月初資產負債情況：現金：元、銀行存款：元、固定資產：元、其他應付款： 0 元、應繳財政專戶款：元。

　　20xx 年 10 月末資產負債情況：現金：元、銀行存款：元、固定資產：元、其他應付款：元。

　　四、我校收入均按收費許可證收費，及時上繳財政，無隱瞞、截留、轉移財政收入；沒有公款私存、沒有設立“小金庫”。

　　各項支出真實、合規、合法。

　　沒有擠佔挪用、擴大開支範圍、提高開支標準、虛列支出等問題。

　　五、各年度各種專項資金，做到了專款專用、及時撥付。

　　六、大宗物品和裝置的購置，我校透過政府採購中心採購。

　　七、各項資產做到了賬實相符。

　　八、落實了債權和債務的管理，沒有重大經濟遺留問題。

　　XX 市 XX 區 XX 中學 20xx-4-20 德峨初中財務審計整改工作自查報告我校根據《關於印發的通知》[20xx]）10 號和廣西壯族自治區教育廳《關於開展“審計整改”活動階段性檢查驗收工作的通知》[20xx]）33 號檔案精神，對我校財務工作認真進行認真自查自評及檢查整改，現將整改情況彙報如下一、認真學習，提高認識我校認真組織領導班子和財務人員學習上級財務檔案，統一思想，提高認識，強化財經紀律，不繼提高財務人員的業務水平，並不斷完善學校財務管理的各項制度。

　　二、成立領導小組工作我校結合實際，成立了德峨鄉初級中學財務整改領導小組。

　　組長: 黃仕鋒副組長: 李連聲組員: 廖澤、張成光、楊進文、岑廷榮、王正想、朱學升、李幫文、黃美蘭領導小組下設辦公室，辦公主任由李連聲副校長兼任，統一協調和指導財務審計整改的各項工作。

　　三、整改措施依據制度要求認真進行審計整改，自查自糾存在的問題，認真反思，找差距，尋原因。

　　透過認真組織小組成員檢視 00 年至 011 年會計憑證、會計報表、會計賬簿。

　　在會計報表、會計賬簿中銀行日記帳、出納的現金日記賬不存在任何問題，無需整改。

　　存在的一些問題是：1、會計、出納還沒有取得從業資格證，正在學習爭取；2、在會計憑證中出現沒有蓋財務公章、財務主管章、報賬員章、出納章現象及附件不完善現象；3、固定資產登記和報廢登記不完善現象。

　　整改領導組針對以上存在的問題進行分工協作，分塊整改，現已全部整改完善。

　　總之，財務工作是學校工作的基礎，財務工作直接影響著學校的發展，要辦好學校，首先要管理好財務，把有限的資金用在刀刃上。

　　為此，在今後的工作中，我校將按上級主管部門的要求，嚴格執行各項財務管理制度，管理好學校財務。

　　堅持每月對經費的收支由財務稽核小組稽核後，再進行報賬、公示，將財務開支情況在公示欄公佈，自覺接受上級領導、全校教職工的監督。

　　德峨鄉初級中學二 0 一二年七月三日紅沿小學財務審計工作自查報告為了全面落實《涼州區學校財務管理辦法》及其補充規定、《涼州區學校大項開支申報審批制度》等規章制度，建立健全內控制度，進一步規範學校財務管理，確保各項教育經費安全、高效、規範執行，提高教育經費使用效益，落實科學發展觀、辦好人民滿意的教育，促進基礎教育持續健康發展，採取有效措施，確保學校財務管理規範化、制度化、科學化，根據《涼州區 20xx 年教育內部審計工作要點》，現將我校自審工作彙報如下：問題梳理：經過自查，學校目前不存在私設“小金庫”、私分公款等嚴重違紀違法行為；在日常財務、財產管理中也能做到責任明確，制度嚴格，注意提高公用經費和國有資產的使用效益，確保學校素質教育活動的開展。

　　一、收入管理。

　　學校所有收入全額繳入學校基本帳戶內，嚴格執行“收支兩條線”規定。

　　學校所有收費專案和標準嚴格按照“一費制”執行，沒有任何擅自設立收費專案、擴大收費範圍或提高收費標準的做法。

　　按規定規範使用財政部門統一印製的票據，開據票據規範。

　　代辦費和服務性專案在收費中嚴格按照學生、家長自願原則，保留原始回執。

　　二、支出管理。

　　學校嚴格執行國家規定的開支範圍及標準。

　　各項支出按實列支，不虛列虛報，沒有以白條作為報銷憑證。

　　學校購置教學儀器裝置、辦公用品及圖書資料等，只要符合政府採購條件的，全部實施政府採購。

　　不符合政府採購條件的，也能做到貨比三家，堅持到正規商戶實施採購。

　　學校所有支出實行校長負責制，校長統一審批。

　　重大經費開支專案，嚴格執行《涼州區學校大項開支申報審批制度》，由校領導班子集體討論決定。

　　每月定期透過校務公開欄向全體教工公佈學校重大事項和經費使用情況。

　　學校理財小組人員之間權責明確，相互分離、相互制約、相互監督。

　　三、加強資產管理。

　　學校重視財產管理工作，建立健全內部管理制度。

　　每學期末組織開展資產清查工作，確保帳帳相符、帳卡相符、帳實相符，保障國有資產的安全。

　　學校的國有資產報廢、報損等，經過學校集體研究決定，按規定程式審批入帳。

　　學校沒有從事任何風險性投資活動，避免國有資產的損失。

　　今後，學校還將調整充實財產管理人員，使學校財產管理工作更上一個臺階。

　　以上，是學校財務管理工作的自查報告，提請教育局計財科稽核。

　　謝謝！紅沿小學二 0 一二年五月三日 XX 年財務大檢查自查報告 XXX：我局自接到上級關於開展財務大檢查及會計基礎工作複核的檔案後，單位領導高度重視，成立了以一把手局長任組長、相關崗位人員任組員的自查工作領導小組，根據檔案要求的檢查範圍和內容，結合本單位的實際情況，認真對照檢查，將本單位 XX 年以來的會計基礎工作、財務收支情況、預算執行情況與檔案要求認真進行了自我對照、自我檢查，現就自查情況報告如下：一、自查基本情況財務機構設定和人員配備情況我單位財務工作由 XX 科負責，單位按照財務工作要求，設定有財務主管 1 名，會計、出納、資產管理員各 1 名，四名財務工作者均取得會計從業資格證書，相關崗位職責明確，業務相互牽制相互分離，使得各項業務事項得以有序進行。

　　內部控制情況單位內控制度健全，對財務收支審批、人員崗位職責、財產管理等方面進行了全面規範，制定了 11 向財務管理制度及兩項經費管理辦法。

　　嚴格執行一把手不分管財務制度，保證了財務核算的獨立嚴謹。

　　建立和完善各項制度的同時，相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規章制度，有效地實施了內部監督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產的安全，加強了對本單位財產物資的監督和管理，杜絕了各種漏洞的發生。

　　明確了財務收支審批程式和審批人的許可權和責任，規範了各項資金的使用，提高了資金使用效益。

　　在財務工作過程中，我局嚴格按照《會計法》的規定，依法設定會計賬簿，並保證其真實完整，根據本單位實際發生的業務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。

　　嚴格執行國家有關財務法規，所發生的各項業務事項均在依法設定的會計賬簿上統一登記、核算，依據國家統一的會計制度的規定進行會計核算，確保資料真實、有效。

　　在安排支出時，分輕重緩急，保證常規和重點支出需要，既體現實際工作需要，又考慮財力可能，根據各項工作任務，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點，統籌安排，合理支出。

　　預算編制執行情況我局嚴格執行財務預算管理制度，預算編制依據充分，專案設定科學、合理、細緻，對財務預算均透過局務會討論共同形成決議，程式合乎規定，並且嚴格壓縮“三公”經費預算指標，預算編制中嚴格執行人員、車輛定額定員標準。

　　財務開支中能夠做到有預算才開支，無預算不開支，無相互擠佔預算資金情況發生。

　　資產管理情況我局在資產管理中賬、實物人員崗位設定相互分離，達到了相互制約相互監督的目的，保障了公共資產的安全。

　　為了加強固定資產管理和使用，在固定資產購置時，嚴格按照政府採購程式進行採購，並根據有關規定，建立了賬簿、款項和實物核查制度，透過建立健全制度，會計人員與資產管理人員各自對各項財物、款項的增減變動和結存情況及時進行記錄、計算、反映。

　　定期開展資產清理，及時與實物管理人員對賬，確保資產賬賬、賬實相符。

　　無固定資產不入賬，公物私用及其他違規問題。

　　在資產的處置中，都嚴格遵照有關要求，根據上級批覆情況進行處置報廢，無隨意處置現象發生。

　　及時清理往來款項，無長期掛賬現象，確保了單位資金及時回籠。

　　二、存在問題透過自查，我局在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足，一是在實施內部監督制度和內部控制制度時，還未能完全達到《會計法》所規定的要求，個別經辦人員財經法規意識不強。

　　二是預算管理有待進一步加強，預算編制依據充分，合理，但實際執行中，個別預算落空，未執行。

　　執行中統籌考慮不足，存在預算執行進度不均衡現象。

　　三是在資產管理中，由於一些資產達到報廢年限，已報廢，而上級部門未審批，資產管理系統中無法銷賬，出現了資產實物與賬面有差異。

　　四是在具體會計核算中，出現未嚴格按規定辦理的事項，未建立支票登記簿、轉賬支票存根未簽字。

　　三、整改措施進一步規範財務報銷稽核流程，刻制經費稽核章戳 1 枚、實物管理章戳 2 枚，明確會計人員與實物管理人員職責，經費開支中堅持稽核流程，不符合規定的票據堅決不予稽核報銷。

　　及時與上級部門做好請示溝通，在資產處置中嚴格按照上級批覆的方式處置，做到有批覆再銷賬，確保賬實相符。

　　加強對單位職工的財經法規學習，不僅僅侷限在財務人員的學習層面上，普遍提高單位職工的財經法規意識，使得無論任何人具體經辦公務活動都能嚴格以財經法規為準繩、財務制度為標尺，使得財務活動能從基礎上得到規範。

　　20xx/07/24 審計中發現的問題自查自糾情況報告為落實 XX 在 XX 會上針對審計部在內部審計工作中發現的一些問題做的重要講話及批示，公司財務部積極行動起來，對照此次審計部在內部審計工作中發現的問題開展自查自糾工作，對發現的問題逐一整改，現就自查自糾情況彙報如下：一、重大經濟事項決策經自查，沒有發現重大經濟事項未經集體決策的情況；XX 單位存在資金拆借,程式不夠完善,下一步將規範資金往來程式。

　　二、授權審批控制方面合同會籤手續完整；沒有發生出納制證的情況；網銀 UKEY 嚴格按照制單人與稽核人分開保管，但缺少必要的使用審批手續，出現付款操作由出納經辦，會計一級稽核後付款的現象。

　　整改措施：建立網銀使用審批制度，實行分級管理，多崗位複核的原則，大額資金實行三級複核。

　　三、基建工程管理方面按規定簽訂基建相關合同，不存在與個人簽訂經濟合同現象，大額資金支付按合同條款履行，不存在提前付款現象。

　　四、資金管理方面沒有發現不合理的提取大額現金現象，但備用金管理較為鬆散，出現部分備用金未及時歸還、前款未清後款又借的現象。

　　整改措施：積極清理沉澱備用金，嚴格規範備用金流程。

　　五、資產管理方面備品備件出入庫手續完備，但有部分專案公司出現低耗品未辦理出入庫手續的情況，公司已組織人員進行清查，並且完善相關的手續。

　　六、稅務管理方面嚴格按稅法規定進行申報納稅。

　　七、會計基礎工作方面存在憑證摘要不清晰、會計憑證稽核不及時、賬簿列印滯後等薄弱點。

　　整改措施：在日常會計核算中，將嚴格按照集團公司會計基礎工作標準的要求，提高原始憑證的稽核、監督、控制力度和財務人員基礎工作水平，促進會計基礎工作的標準化、程式化和規範化。

　　XX 公司 XX 年 XX 月 XX 日倒淌河鎮民族寄宿制小學財務自查報告根據教育局財務管理工作專項檢查的通知精神，結合我校的實際情況，就專項檢查重點內容，學校收入管理、支出管理、資產管理和財會隊伍建設，自查彙報如下：一、收入管理 1．所有預算外收入全額解入財政專戶，嚴格執行“收支兩條線”管理。

　　2．我校已經實行免費入學，無擅自設立收費專案、擴大收費範圍或提高收費標準。

　　3．針對學生各類收費按規定使用財政部門統一印制的財政票據，無亂收費現象。

　　二、支出管理

　　1．學校各項支出按實際發生數列支，無虛列虛報和白條抵庫等現象。

　　2．學校財務支出實行校長負責制，已經建立健全民主理財制度，對大額資金的使用由校領導集體討論決定。

　　3．學校實行校務公開制度，建立健全財務管理內部控制制度，所有的財務都有結算中心的報賬員操辦，職責明確。

　　4．不存在私設“小金庫”、公款私存、賬外賬、坐收坐支等現象。

　　三、資產管理

　　1．學校資產的出租、出借、出售、出讓、接受捐助、報廢報損等，都有校領導集體決定並按國有資產處置管理的有關規定報批。

　　2．學校已建立健全資產的購置、驗收、保管、使用、交接、維修等內部管理制度，建立校產臺賬，定期組織資產清查，做到賬賬相符、賬卡相符、賬實相符。

　　3．學校資產不存在將學校資產用於抵押和擔保，或以貨幣資金投資企業、購買股票、基金、企業債券等風險性投資活動；

　　四、財會隊伍建設

　　1．學校設有專門財務室，有專門的財務人員負責。

　　2. 校長及時關注財務運轉情況，聽取財務工作彙報，及時調整財務支出。

　　3．財會人員正確行使會計監督職權，對違反法律規定的會計事項，拒絕辦理或者按照職權予以糾正以確保會計資訊的真實性、合法性和完整性。

　　審計的自查報告篇4

　　一、專案基本情況

　　（一）投資計劃情況及資金來源

　　江津區***************經重慶市江津區發展和改革委員會（津發改投〔20xx〕***號）批准立項，工程總投資估算***萬元。資金來源：爭取上級資金補助及業主自籌等多渠道籌集。

　　（二）概算情況

　　本工程設計概算報經重慶市江津區發展和改革委員會委託重慶新瑞會計師事務所有限責任公司進行了審查（新瑞造價〔20xx〕**號），審定概算（津發改投〔20xx〕***號）總投資*****萬元，其中：第一部分工程費用***萬元；第二部分工程建設其他費****萬元；第三部分基本預備費****萬元。

　　（三）工程招投標情況

　　本工程於20xx年5月7日公開委託招標。L1標段共有50家投標人購買招標檔案，截止20xx年6月16日共有11家投標人遞交了投標檔案；L2段共有34家投標人購買招標檔案，截止20xx年6月16日共有12家投標人遞交了投標檔案；

　　該工程L1標段的最高限價為20xx.57萬元，L2標段的最高限價為1157.51萬元。

　　20xx年6月30日10：00，在重慶市江津區大西門房地產交易大樓六樓會議室，在重慶市江津區招標辦、江津區發改委、江津區監察局的監督下，進行了公開開標，經評標委員會評定，重慶博達建設集

　　團股份有限公司為L1標段第一中標侯選人，重慶市江津區方正建築工程有限公司為L2標段第一中標候選人。並公示數日，未收到異議。重慶博達建設集團股份有限公司為L1標中標人，中標價為人民幣****萬元；重慶市江津區方正建築工程有限公司為L2標中標人，中標價為人民幣********萬元

　　（四）合同簽訂情況

　　於20xx年7月10日與重慶博達建設股份有限公司簽訂L1標段施工合同，合同金額￥*********萬元（含安全文明施工措施費：￥***萬元）。與重慶市江津區方正建築工程有限公司簽訂L2 標段施工合同，金額￥*****萬元（含安全文明施工措施費：￥****萬元）

　　合同約定的結算方式：結算總價=∑主體工程結算價+基礎工程結算價+措施費+規費+安全文明施工專項費用+稅金+分部分項工程量清單新增或變更等引起的增（減）子項綜合單價×增（減）子項結算工程量 +合同約定其它費用。

　　（五）工程勘察、設計及監理情況

　　20xx年10月委託重慶市得森建築規劃設計研究院有限公司對玉觀廉租住房建設專案進行設計。設計費用為***萬元。

　　20xx年3月3日，委託重慶南江地質工程勘察院對本工程進行地質勘察。

　　20xx年7月3日釋出該工程監理招標公告，在規定時間內共有9家投標人申請購買招標檔案，截止7月17日共有8家投標人遞交了投標檔案。經評標委員會評標推薦重慶凱弘工程諮詢有限公司為第一中標候選人，中標監理服務費為***萬元。於20xx年7月20日簽訂監理服務合同。

　　（六）開竣工時間

　　本工程L1標段於20xx年8月10日開工，20xx年6月20日竣工；合同工期270天，因各類原因施工單位提出延長工期108天，經業主現場代表稽核同意延期***天。

　　（七）工程主要變更情況

　　1、變更增加基礎超深；

　　2、保溫隔熱屋面原施工圖中為保溫砂漿，設計變更為擠塑聚苯保溫板；

　　3、電氣工程暗裝改為明敷，電氣配管改為槽板。

　　（八）業主稽核結算的初步意見

　　L1標段合同價為****萬元，施工單位報送審金額為********萬元。超出合同主要原因：變更增加基礎超深以及其它相關設計變更、會議紀要等。經委託大華建設專案管理有限公司重慶分公司稽核結算，審定金額為*********萬元（其中存在爭議*****萬元）。

　　L2標段合同價********萬元，施工單位報送金額為*******萬元。超出合同主要原因：變更增加基礎超深以及其它相關設計變更、會議紀要等。經委託重慶嘉川建設工程造價諮詢有限公司稽核結算，審定金額為*******萬元（其中存在爭議********萬元）。

　　（九）存在爭議原因

　　兩個標段均存在爭議為：施工合同P17約定“主體工程的結算價以中標人投標報價時的量價辦理結算。除因設計變更、招標人確認的施工變更等因素外，無論實際工程量與工程量清單中的工程量相比其量差大小如何，招標人均不再調整工程量，也不再對工程量清單中的

　　漏項進行調整。”施工單位核算主體工程量與招標清單量有較大出入，要求對該部分錯項按實結算，逐存在爭議。

　　二、工程效益自我評價

　　***************位於珞璜工業園B區玉觀片區，規劃用地61700平方米，房屋總建築面積63000平方米，其中：住宅面積61200平方米，非住宅（配套公共用房）1800平米。套型建築面積在30-50平方米範圍內。共有住房合計1448套，能解決約3330人住宿問題。

　　xxx有限公司

　　二Oxx年七月七日

　　審計的自查報告篇5

　　根據組織安排，本人於20xx年12月至20xx年元月擔任XX鎮黨委書記、人大主席，20xx年元月因工作需要調至縣水保局工作，根據縣審計局審計通知書(寧審通[20xx]11號)的要求，將本人任期內有關情況報告如下：

　　一、職責範圍和分工

　　(一)主持黨委、人大全面工作，認真執行黨的路線、方針、政策和上級指示，確保在全鎮得以貫徹落實。

　　(二)加強班子、組織和隊伍建設，提高班子和黨組織的戰鬥力，提高隊伍的政治、業務素質，堅持任人唯賢的用人路線，選拔任用德才兼備的幹部。

　　(三)領導協調鄉鎮政權機關和群團組織，研究決策全鎮經濟建設和社會發展的重大事項。

　　(四)全面負責黨的建設工作，履行村級組織建設直接責任人的職責，加強以村黨支部為核心的村級組織建設。

　　(五)負責全鎮的思想政治工作、民主法治建設和精神文明建設等工作。

　　二、任職期間財政、財務收支和工作目標、任務完成情況

　　在縣委、縣政府的正確領導下，XX鎮緊緊圍繞“主攻專案、決戰兩區、壯大總量、集聚發展”的工作思路，以蘇區振興發展和新一輪扶貧開發工作為抓手，帶領和組織全鎮廣大幹部群眾搶抓機遇，迎難而上，苦幹實幹，努力為建設人文、開放、創業、平安、幸福新寧都而不懈奮鬥，過去的三年是XX鎮歷史以來發展最快、變化最大的時期，實現了經濟社會各項事業快速健康發展，社會大局持續穩定，群眾生活水平顯著提高，一個最具發展潛力的山區鄉鎮初步顯現離任審計自查報告範文離任審計自查報告範文。

　　(一)統一思想認識，以蘇區振興發展為契機，全鎮經濟發展步伐明顯加快

　　1、全鎮主要經濟指標增速創歷史最好水平。三年來，狠抓發展不放鬆，加強專案建設，最佳化發展環境，著力推動全鎮經濟發展。20xx年全鎮生產總值達14400萬元，同比增長20%;農民人均純收入達2498元，同比增長10.1%;完成招商引資到位資金20xx萬元，同比增長8.2%;完成固定資產總投資預計1200萬元，同比增長15.6%。

　　2、重點專案強力立足於蘇區振興發展為目標，依託專案建設為經濟發展不斷注入新的活力。農村危舊土坯房改造、黃陂至XX公路改造、35KV變電站建設、“萬人千噸”人飲工程管網延伸、規劃三路建設、敬老院建設、政府辦公大樓建設等一批大專案相繼開工建設。

　　3、做大做強特色產業。一是優質稻種植面積達13000多畝，總產量達600萬公斤;二是支援和扶助XX巖茶葉公司、XX金葉茶葉專業合作社進步擴大生產規模，20xx年XX巖茶葉公司透過流轉XX墾殖場的山場，新開發茶園1000畝，金葉茶葉合作社流轉群眾山地開發茶園300畝;三是大力發展油茶產業，透過組建銘恩油茶種植專業合作社，規劃發展油茶3000畝。四是積極發展金桔產業，在XX村試點種植100畝;五是抓好黃雞生態養殖示範點建設，先在陂下村進行試點養殖，引導黃雞產業健康發展，目前全鎮有黃雞展業合作社2個。

　　(二)堅持以人為本，大力實施民生工程，不斷提高群眾滿意度和幸福指數

　　1、大手筆開展農村危舊土坯房改造工作，積極建設和諧秀美鄉村

　　全鎮危舊土坯房共1516戶，20xx年縣安排改造任務279戶，實際總開工458戶(其中完成一層以上57戶，主體完工329戶，維修加固64戶)，大土樓點、老街、茶山咀3集中建設點更是以高標準規劃起步、嚴要求建設推進，建設秀美和諧的鄉村小區正在逐漸成型。

　　2、教育事業蓬勃發展。在鞏固教育強鎮的基礎上，深入開展“教育質量提升年”活動，全鎮學校教學質量進一步得到提升，小學和初中學生入學率均達到100%;加強師資隊伍建設，組織了XX鎮20xx年“十大優秀教師”評選活動，進一步營造了教師隊伍積極向上的良好氛圍;積極改善辦學環境，啟動了建設一所高標準的九年一貫制中小學校，規劃容納學生1200人，佔地45畝，總投資1800多萬元。

　　3、水利建設穩步推進。“萬人千噸”人飲工程投入使用，圩鎮、陂下、橫照、木坑等沿線群眾1516戶率先用上了潔淨、安全的生活用水，編制完成了“萬人千噸”管網延伸工程的可行性研究報告，規劃保障800戶群眾安全用水;用漿砌石修復了赤坎150米水毀河堤，新建了1座攔水壩;確定了老街段河堤的維修方案;並進行生態堤段的規劃。

　　審計的自查報告篇6

　　一、企業的基本情況

　　xxx（下稱：公司）前身為原xxx，公司於xxx月開始籌備申領獨立法人藥品經營許可證，於xxx、xxx、xxx將申辦獨立法人《藥品經營許可證》的申報材料交於四川省食品藥品監督管理局。四川省食品藥品監督管理局藥品化妝品市場監管處於xxx日受理審查我公司的相關資料，四川省食品藥品監督管理局檢查組於xxx對我公司進行了現場檢查。公司於xxx開始停止經營活動，於xxx領取《藥品經營許可證》正副本各一冊。未取得《蛋白同化製劑、肽類激素經營資格批件》。我公司經營範圍為：xxx、xxx、xxx製劑、生化藥品。我公司經營地址為：xxx、xxx、xxx號，倉庫地址為：xxx、xxx、xxx號。

　　二、企業組織機構及崗位人員配備整體情況

　　公司組織機構的設定及崗位人員配備與公司經營活動和質量管理相適應，並明確規定其職責、許可權和相互關係，設定質量管理部、業務部、財務部、行政部、儲運部；公司質量管理人員共4人，其中質量負責人1人，質量管理部負責人1人，質量管理員1人，驗收員1人。

　　公司從業人員共計15人，其中執業藥師2人，其他13人。學歷情況，具有本科學歷2人，大專學歷5人，中專學歷2人，高中學歷6人。企業負責人xxx同仁大專學歷，xxx年開始從事藥品經營工作，熟悉藥品管理的法律法規和《藥品經營質量管理規範》，能夠保證質量管理部和質量管理人員有效履行職責，質量負責人XXX同仁中藥學本科學歷，執業中藥師，從事藥品經營質量管理工作X年，在質量管理工作中具備正確判斷和保障實施的能力；質量管理部負責人XX，藥學大專學歷，執業藥師、從事藥品經營質量管理工作X年，能夠獨立解決經營過程中的質量問題。各部門人員配合管理，職責明確，質量管理部能夠獨立履行其職責。從事質量管理、驗收、養護、採購、儲存、銷售等崗位的人員學歷及專業技術職稱符合新版《GSP》要求。

　　三、各崗位人員培訓考核制度和定期體檢制度管理情況

　　為了不斷提高員工人員整體素質及業務水平，使各崗位人員能夠正確理解並履行其職責，保證企業質量管理體系持續有效執行，公司制定了《質量方面的教育、培訓及考核管理制度》。質量管理部協助行政部開展質量管理教育和培訓，對各崗位人員進行與其職責和工作內容相關的崗前培訓和繼續教育培訓，培訓內容包括《藥品管理法》、《藥品經營質量管理規範》等相關法律法規及企業內部質量管理制度、職責、程式、計算機軟體應用和藥品專業知識等。培訓形式有不定期組織授課和現場操作等。對培訓進行考核，考核的方式包括書面考試、現場提問及實際操作等，並建立從業人員繼續教育培訓檔案。

　　為加強人員健康狀況管理，確保經營的藥品不受汙染，公司制訂了《環境衛生和人員健康管理制度》，由行政部負責每年組織員工進行健康檢查並建立健康檔案。對質量管理、驗收、養護、儲存等直接接觸藥品崗位的人員進行崗前及年度健康體檢，公司直接接觸藥品崗位的人員無患有傳染病及其它可能汙染藥品的疾病。

　　四、質量管理體系檔案概況

　　公司成立了質量領導小組，企業負責人任組長，質量負責人任副組長，成員由各部負責人組成；公司質量管理部XXX月份根據檔案管理程式和本企業實際情況對企業的《藥品經營質量管理制度》進行了起草，交各部門進行充分討論修訂，統一格式、統一編碼。包括XX項質量管理制度、XX項操作程式、XX崗位職責及相關的檔案、報告、記錄和憑證。經質量副總經理稽核，報總經理批准簽字後執行。行政部嚴格按照檔案規定建立《檔案發放、保管、撤銷記錄》，對已失效或作廢檔案由行政部檔案管理人員及時收回，保留一份存檔，其餘的填寫《檔案收回、銷燬記錄》。

　　質量管理體系檔案中確定了“xxx、xxx、xxx”的質量方針和“xxxxxXxxxxxxxx”的質量目標，並貫徹到藥品經營活動的全過程。

　　五、設施與裝置配備情況

　　公司具有與藥品經營規模相適應的經營場所、庫房及裝置，庫房的設計符合藥品儲藏要求，可有效防止藥品的汙染、混淆和差錯，藥品儲存作業區、輔助區、辦公區進行有效區分，倉庫總面積為XXX㎡，其中藥品陰涼庫面積XXX㎡；藥品常溫庫面積XXX㎡；中藥飲片庫面積：XX㎡。營業、辦公區用房面積XXX㎡。庫區環境整潔，周圍環境地面硬化；庫內地面平整，牆面光滑，門窗密封嚴密；庫內驗收、收貨、發貨、退貨、不合格區域劃分清晰；倉庫配置空調XXX臺，排風扇XXX個，溫溼度監測器XXX個基本滿足按藥品說明書儲存要求，貨架、墊庫板、避光、通風、照明、溫溼度調節及防蟲、防鼠設施、裝置符合規定。運輸藥品均使用封閉式貨車。按規定對所用設施和裝置進行定期檢查、維修、保養並建立檔案。

　　根據新版《GSP》及附錄要求，公司制定了《設施裝置驗證、校準、檢定管理制度》，對計量器具、溫溼度監測裝置的驗證、校準或檢定，委託具有驗證資格的xxx、xxx、xxx負責安裝並實施驗證，（共安裝溫溼度自動監控儀1臺，探頭終端11個）由質管部編寫年度驗證計劃和要求，受託方根據每一項驗證工作實際內容及要求制定驗證方案，經質管部稽核，質量副總審批後實施。驗證中，由質量管理部組織相關人員全程參與，驗證完成後，受託方負責人員培訓和出具驗證報告，由質管部稽核，質量副總批准，形成驗證控制檔案。檔案包括驗證方案，驗證報告，評價，偏差處理及預防措施等，由質管部存檔，並根據校準、驗證確定的引數和條件，正確合理使用相關的設施裝置，並保證其正常執行。

　　公司制定了《應急預案》，適用於公司突然停電，計算機系統出現意外故障，藥品的儲存及運輸出現意外情況以及藥品發生破損、火災、洪水、被搶、被盜、遺失、調換等重大災情或事故等方面的應急處置和管理。

　　六、計算機系統概況

　　我公司採用成都市金舵手軟體有限公司業務管理軟體，戴爾伺服器、UPS不間斷電源、資料備份硬碟和PC終端、掃碼槍、印表機等，軟體業務管理中主要包括了系統管理、資質審查、採購管理、批發管理、庫房管理、質量管理、決策支援等功能模組，能對藥品的購、銷、存等質量控制環節進行全面規範管理，對購進藥品的合法性、購貨單位資質稽核、首營企業稽核、首營品種稽核、採購、收貨、驗收、儲存、養護、出庫、銷售、運輸等過程進行有效控制。

　　計算機管理系統能為經營業務過程、質量控制提供支援，覆蓋了經營管理全過程，滿足了藥品經營管理活動全過程的控制。對藥品的流向可追溯，實現了零死角，保證了藥品質量管理活動有序高效地執行。計算機管理系統的設計、使用和驗證情況：

　　（一）、質量管理基礎資料管理模組

　　1、供貨單位資料管理模組

　　（1）首營企業資質錄入、稽核、審批

　　由採購員收集整理供應商資質，在金舵手軟體系統中填寫“首營企業審批表”，由業務部負責人，質管部負責人、質量副總進行系統審批。系統電子層籤流程完成後由質量管理員將檔案資料存檔後並在系統中維護供貨單位業務委託人資訊後方可進行藥品採購業務。

　　（2）供應商更新與維護

　　當供貨單位資質資訊發生變更時，質量管理員根據採購員遞交的供貨單位資質變更材料及時在金舵手軟體系統中進行資料變更登記的動態資訊的維護。

　　（3）質量控制功能

　　供應商任意一個資質過期系統都能夠自動攔截相關過期或超經營範圍，自動鎖定該供貨企業不能採購，製作採購訂單時能夠準確提供攔截原因。

　　2、購貨單位資料管理模組

　　（1）購貨單位資質錄入、稽核、審批

　　由銷售員收集整理購貨單位資質，在金舵手軟體系統中填寫“客戶資質登記表”，由業務部負責人，質管部負責人、質量副總進行系統審批。系統電子層籤流程完成後由質量管理員將檔案資料存檔後並在系統中維護購貨單位業務委託人資訊後方可進行藥品採購業務。

　　（2）購貨單位的更新與維護

　　當購貨單位資質資訊發生變更時，質量管理員根據業務人員遞交的購貨單位資質變更材料及時在金舵手軟體系統中進行客戶資料更新登記的動態資訊的維護。

　　審計的自查報告篇7

　　根據組織安排，本人於xx年12月至xx年元月擔任XX鎮黨委書記、人大主席，xx年元月因工作需要調至縣水保局工作，根據縣審計局審計通知書(寧審通[xx]11號)的要求，將本人任期內有關情況報告如下：

　　一、職責範圍和分工

　　(一)主持黨委、人大全面工作，認真執行黨的路線、方針、政策和上級指示，確保在全鎮得以貫徹落實。

　　(二)加強班子、組織和隊伍建設，提高班子和黨組織的'戰鬥力，提高隊伍的政治、業務素質，堅持任人唯賢的用人路線，選拔任用德才兼備的幹部。

　　(三)領導協調鄉鎮政權機關和群團組織，研究決策全鎮經濟建設和社會發展的重大事項。

　　(四)全面負責黨的建設工作，履行村級組織建設直接責任人的職責，加強以村黨支部為核心的村級組織建設。

　　(五)負責全鎮的思想政治工作、民主法治建設和精神文明建設等工作。

　　二、任職期間財政、財務收支和工作目標、任務完成情況

　　(一)統一思想認識，以蘇區振興發展為契機，全鎮經濟發展步伐明顯加快

　　1、全鎮主要經濟指標增速創歷史最好水平。三年來，狠抓發展不放鬆，加強專案建設，最佳化發展環境，著力推動全鎮經濟發展。xx年全鎮生產總值達14400萬元，同比增長20%;農民人均純收入達2498元，同比增長10.1%;完成招商引資到位資金20xx萬元，同比增長8.2%;完成固定資產總投資預計1200萬元，同比增長15.6%。

　　3、做大做強特色產業。一是優質稻種植面積達13000多畝，總產量達600萬公斤;二是支援和扶助XX巖茶葉公司、XX金葉茶葉專業合作社進步擴大生產規模，xx年XX巖茶葉公司透過流轉XX墾殖場的山場，新開發茶園1000畝，金葉茶葉合作社流轉群眾山地開發茶園300畝;三是大力發展油茶產業，透過組建銘恩油茶種植專業合作社，規劃發展油茶3000畝。四是積極發展金桔產業，在XX村試點種植100畝;五是抓好黃雞生態養殖示範點建設，先在陂下村進行試點養殖，引導黃雞產業健康發展，目前全鎮有黃雞展業合作社2個。

　　(二)堅持以人為本，大力實施民生工程，不斷提高群眾滿意度和幸福指數

　　1、大手筆開展農村危舊土坯房改造工作，積極建設和諧秀美鄉村

　　全鎮危舊土坯房共1516戶，xx年縣安排改造任務279戶，實際總開工458戶(其中完成一層以上57戶，主體完工329戶，維修加固64戶)，大土樓點、老街、茶山咀3集中建設點更是以高標準規劃起步、嚴要求建設推進，建設秀美和諧的鄉村小區正在逐漸成型。

　　2、教育事業蓬勃發展。在鞏固教育強鎮的基礎上，深入開展“教育質量提升年”活動，全鎮學校教學質量進一步得到提升，小學和初中學生入學率均達到100%;加強師資隊伍建設，組織了XX鎮xx年“十大優秀教師”評選活動，進一步營造了教師隊伍積極向上的良好氛圍;積極改善辦學環境，啟動了建設一所高標準的九年一貫制中小學校，規劃容納學生1200人，佔地45畝，總投資1800多萬元。

　　審計的自查報告篇8

　　根據全市專項保密檢查工作會議的要求，市審計局高度重視，認真對照《xx市20xx年專項保密檢查專案一覽表》檢查內容，結合工作實際，對局裡的保密工作進行了全面的自查自檢，現將自查情況報告如下：

　　一、組織領導和日常教育的情況

　　局領導班子對保密工作十分重視，把它作為一項重要任務來抓，同業務工作同部署、同督促、同落實。成立保密工作領導小組，局長擔任組長，分管副局長擔任執行副組長、成員由辦公室主任、監察室主任、計算機中心負責人、局機要人員組成。保密工作領導小組下設辦公室，掛靠在局辦公室，具體負責保密工作的宣傳、教育和檢查等。保密工作做到了主要領導親自抓，分管領導具體抓，責任落實到科室，落實到人頭。我局結合審計工作實際，切實把保密教育工作貫穿於日常工作中，在每週一的學習例會上，多次組織全體機關幹部認真學習保密法規和保密工作有關會議精神，使大家瞭解保密規定，明白失密對國家和工作造成的損失。特別是每逢重大節假日來臨之前，局領導都要親自對全體幹部職工進行保密安全動員教育，明確崗位責任，強調每位同志都要慎言慎行，強調保密檔案資料的妥善保管，強調計算機及網路系統的安全管理，加強值班，嚴禁無關人員進入機關，做到萬無一失。同時，還認真做好保密工作的檢查督促，促進全體幹部職工提高思想認識，增強做好保密工作的責任感。

　　二、保密工作開展的情況

　　1、涉密檔案資訊資料管理情況。

　　（1）指派專門人員具體負責檔案資料的收發、分放、整理、歸檔、銷燬等，責任到人，無丟失檔案現象。

　　（2）檔案登記、傳閱都按照程式進行，對呈送局領導指示的檔案進行登記，領導批示後，退還辦公室，不存在在領導之間橫向傳批檔案或直接將檔案交承辦科室辦理等違反程式的問題。

　　（3）對涉密的檔案資料，只准在機關辦公室查閱，未經批准，不得帶出機關，並在檔案流轉頻繁的辦公室配備檔案粉碎機。

　　（4）對往年的檔案妥善管理，及時存檔，查詢、借閱檔案做到審批、登記並簽名，不允許非工作人員進入檔案室，保證秘密檔案不外洩。

　　（5）加強審計環節保密工作。嚴格保密紀律，規定審計人員在履行審計職責時，負有保密的義務，不得透露其知悉的國家秘密和被審計單位的商業秘密。

　　2、計算機網路保密管理情況。

　　（1）結合審計工作實際，不斷修訂完善了相關保密制度，先後制訂了《計算機財產管理規定》、《xx市審計局資訊上網管理辦法》、《xx市審計局涉密計算機、移動儲存介質及涉密網路保密管理制度》等制度，做到保密工作有據可依、有章可循。

　　（2）建立計算機臺帳，對局機關的計算機進行登記管理，各科室按照“誰洩密、誰負責”的原則，嚴格執行相關制度，正確使用好用於審計業務工作的個人計算機和移動儲存裝置。

　　（3）我局的審計業務專網和網際網路是完全隔離，審計業務專網透過xx與上下級審計機關相連，只用於傳遞與審計業務有關的檔案資料資訊，不傳遞其他資訊。在局辦公室和計算機應用中心專門配備了3臺計算機單獨與網際網路相連，用於幹部職工查閱網路資料。

　　（4）xx市審計局入口網站組建於20xx年，在門戶網的資訊公開上，我們嚴格按照《xx市審計局資訊上網管理辦法》，對上網公開的資訊實行逐級審批，嚴密把關，切實做到“涉密資訊不上網，上網資訊不涉密”。

　　（5）查閱、編輯、儲存和傳遞審計業務資料的計算機只能與審計業務專網相連，嚴禁上網際網路，每臺計算機都安裝了防毒軟體，定期或不定期地進行升級和防毒，確保網路系統的安全、穩定。

　　三、存在的問題和不足

　　我局的保密工作在局領導的高度重視和全體幹部職工的共同努力下，工作開展比較順利，雖然從未發生過失密、洩密事件，但透過自查，也發現了一些問題和不足：一是保密工作的宣傳教育力度還要加大。在此次自檢自查中，發現在具體工作中使用業務隨身碟時，要引入被審計單位會計資料資料，就可能與其他單位的計算機連線，還有在日常工作中還會把業務隨身碟與非業務隨身碟混用等。因此，需要不斷加強宣傳、教育力度，增強審計人員的保密意識，提高做好保密工作的主動性和自覺性。二是保密工作制度還需進一步完善。還要制定出更完善、更結合實際的規章制度，使事前行為得到規範，堵塞可能發生的失、洩密事件，消除隱患，以確保資訊保安。

　　我局將以這次自查為契機，在今後的工作中，堅持不懈地抓好保密法規的學習和宣傳，針對自查中存在的不足制訂改進措施，加強對局機關保密工作的監督檢查工作，積極探索研究新時期保密工作的新情況、新問題，力爭保密工作再上新臺階。

　　審計的自查報告篇9

市檔案局：

　　根據宜檔發[20xx]22號文《關於開展檔案工作規範化管理執法檢查的通知要求，結合20xx年檔案工作規範化管理複查結論對我局檔案工作存在問題進行了整改。現對照四川省機關檔案工作規範管理（一級）標準進行自測，認為基本符合此標準。現將我局檔案工作的主要情況報告如下：

　　一、檔案工作的組織管理做到了“一個建立、四個統一、四個強化、二個監督”

　　“一個建立”：建立了局機關綜合檔案室。我局於1996年組建了綜合檔案室，負責管理全域性自1983年11月建局以來，在審計工作中形成的各個門類載體的檔案。綜合檔案室的建立，實現了檔案工作的歸口管理。

　　“四個統一”是：檔案工作在局黨組統一領導下，由辦公室統一負責，按照XX市審計局檔案工作管理制度統一管理，檔案立卷後移交檔案室統一保管。根據局裡的規定，全域性各部門在工作中形成的全部檔案材料均移交檔案室集中保管，任何人不得自行保管、佔有。自綜合檔案室建立以來，各科的審計檔案，除跨年度的、未辦結的、不歸檔的以外，統一在檔案材料形成的次年4月底以前、文書檔案6月底以前立卷，移交檔案室統一保管。

　　“四個強化”是：

　　1、強化檔案工作的領導。我局黨組對檔案工作十分重視，由總審計師鄧維蓮分管，辦公室主任彭建平主管，並明確了檔案工作的領導體制。局黨組把檔案工作納入議事日程，重大問題集體研究決定。分管局領導、辦公室主任、副主任經常聽取檔案工作彙報，檢查檔案庫房安全防護情況，檔案庫房搬遷後組織檔案的整理上架，落實檔案庫房建設的有關事宜。

　　2、強化檔案法規的宣傳貫徹。我局對檔案法規的宣傳貫徹十分重視：⑴組織全域性職工認真學習審計檔案准則、檔案法、檔案法實施辦法；⑵面制定了一系列保障檔案法規得到貫徹的規章制度：①是規定了部門立卷制度，各部門形成的歸檔材料由各部門立卷後再移交檔案室；②是制定了主管領導檔案工作職責、檔案人員崗位職責、檔案收集歸檔制度、檔案整理制度、檔案保管制度、檔案鑑定銷燬制度、檔案統計移交制度、檔案利用制度、重大活動檔案登記收集制度、資料收集制度、電子檔案歸檔與管理制度、檔案保密制度等。這些制度的落實，保證了檔案法的具體實施。我局檔案室建立以來，沒有發生過違反檔案法規的事件。

　　3、強化檔案工作目標責任管理。為了推進檔案工作的科學化、規範化，我局明確了檔案員崗位職責、部門兼職檔案員崗位職責。並且把按時完成檔案歸檔任務、保證檔案安全，列入目標任務，年初有計劃，年中有檢查，年底進行考核。

　　4、強化檔案工作的經費保障。為了適應檔案工作的發展需要，從1996年以來，局裡安排9萬元用於閱覽室、檔案庫房建設、購置微機2臺、防磁櫃1個、吸塵器1臺、檔案櫃24個、空調機2臺、窗簾及其他安全設施。

　　“二個監督”是：一是接受市檔案局和省審計廳工作部門對我局檔案工作的監督。我局檔案工作，每年向四川省審計廳報送《地方審計機關檔案工作基本情況統計年報》。在市檔案局和省審計廳的指導下，使檔案管理方面的有關問題得到較好解決。二是加強對本局各部門和全市區縣審計系統檔案工作的監督。每年一、二季度歸檔季節，檔案員都要到各職能部門指導督促歸檔工作的開展，檢查歸檔質量。每年第三季度，要求各區縣審計局向市局報當年檔案統計年報。

　　二、加強檔案工作的基礎設施建設，適應檔案工作規範化、科學化的要求

　　（一）我局檔案庫房、檔案工作辦公室、閱覽室總建築面積達3113平方米。檔案庫房具備了良好的避光、通風、防潮、防火、防盜等條件，周圍無危害庫房安全的隱患。庫容量可容納20年形成的檔案。庫房內放置有滅火器材，為降溫除溼，安裝了涼霸櫃式空調機一臺，夏季庫內溫度可保持在24℃以下，溼度在60%左右。

　　（二）配置適應檔案工作向科學化、現代化發展需要的裝置。局裡為檔案室又換一臺配置更高的聯想微機，為檔案工作納入計算機管理創造了條件。辦公室並配有掃描器，列印影印機一體機、數碼相機、錄音筆，優先保證檔案工作的需要。

　　（三）為適應檔案整理利用閱覽的需要，安排有檔案人員專用辦公房間和閱覽室各一間。

　　（四）檔案裝具規範。檔案卷皮、卷盒從市檔案局購買，符合國家標準，歸檔案卷擺放整齊美觀。

　　三、檔案工作的業務建設實行“五個制度”、“三個加強”

　　（一）“五個制度”。

　　1. 按年度——組織機構（問題）分類制度。我局結合業務工作實際，對文書檔案按年度——組織機構（問題）進行分類，建立了分類大綱。這樣分類既方便檔案整理，又方便部門立卷，又便於今年查詢利用。由於我局內部機構從建局以來多次變化，檔案室還編制了“組織機構沿革”，供檢索檔案時參照查考。

　　2. 按歸檔與不歸檔範圍及保管期限表歸檔制度。為保證歸檔範圍的統一，有效地防止發生不該歸檔的歸檔，該歸檔的不歸檔，以及長短期檔案混合組卷問題，我局制定了檔案材料歸檔範圍及保管期限表，不歸檔材料的範圍及處理辦法，並認真執行，既保證了檔案材料的齊全完整，又防止了歸檔範圍過份擴大。

　　3. 定期歸檔移交和統計制度。我局規定，凡當年形成的審計檔案應於次年4月底前立卷裝訂，移交進檔案室。檔案室應在7月底前準確填寫本局檔案報表，彙總全市審計檔案工作情況年報表並上報省審計廳。對移交進室的檔案，各部門有移交清單，檔案室建有臺帳，與統計表上的資料相符。

　　4.檔案質量管理制度。我局制定了歸檔材料質量考核表，對歸檔材料的收集整理、材料的書寫格式、案卷的裝訂等進行了統一。對材料收集不齊全的、不符合質量規範的，移交時檔案室不予接收，一律退回部門重新整理，保證了檔案質量。

　　5.檔案雙套制儲存制度。20xx--20xx年，我局開始採用發文彙集的辦法，實行紙質和光碟雙套制儲存。

　　（二）“三個加強”。

　　1.加強檔案分類整理。截至今年5月31日接收進室的檔案材料現已全部整理上架。在整理中，案卷按照全宗、分類大綱和不同保管期限排列。編制的檔號規範、齊全、統一使用阿拉伯數字。庫內建有存放示意圖。

　　2.加強檔案防護管理。庫房安裝空調器後解決了夏季降溫和除溫問題。檔案室堅持每日對庫房溫溼度進行檢測。堅持每季度對櫃內檔案檢查一次，檢查案卷有無黴變、褪色、塵汙、破損、蟲蛀和散失現象。

　　3.加強檔案微機管理。檔案室裝備有微機一臺，為微機管理檔案提供了條件。檔案員曾參加全國審計系統計算機初級考試，併合格。我局全部檔案已建立資料庫進行管理，文書檔案達到檔案級目錄資料庫管理。

　　四、抓好檔案資訊的開發利用

　　（一）檔案工作人員熟悉室藏檔案內容和案卷分類排列方法，檔案上架後的位置、順序。檔案室編制了案卷目錄、全引目錄、文號索引、專題檔案彙集、會議簡介、專門檔案目錄等檢索工具查詢案卷迅速。

　　（二）編制案卷目錄、頁碼齊全，使檔案查閱人查閱方便。

　　（三）堅持做好檔案借閱、歸還、利用效果登記。

　　（四）編制了機關大事證、全宗介紹、組織機構沿革、基礎數字編輯、發文彙集等編研資料。

　　五、我局檔案工作尚須進一步提高的幾個方面

　　（一）要加強對本局兼職檔案員和各區縣審計局檔案員的業務訓練。

　　（二）要加強本局會計檔案的規範化管理。

　　特此報告。

　　審計的自查報告篇10

　　20xx年，我局在縣委、縣政府及上級審計機關的正確領導下，以黨的十八大精神為指導，落實科學發展觀。積極完成各項工作任務，較好地發揮了審計監督職能。為加強人口和計劃生育工作，現就我局20xx年人口和計劃生育工作進行自我考評。

　　一、宣傳教育

　　加強政治思想教育，提高思想覺悟。利用各種會議學習貫徹中央、省和市縣計劃生育工作相關方針、政策、法律、法規、上級有關檔案和各級領導講話精神，提高思想認識，每個人員都自覺在思想上和行動上和上級黨委、政府保持高度一致，確保各級黨委和政府有關人口和計劃生育工作檔案精神得到很好貫徹落實。

　　二、基礎業務工作

　　強化工作制度，單位計劃生育有序開展。為了搞好單位計劃生育工作，研究制定XX縣審計局計劃生育工作制度，加強對全域性已婚育齡人員建檔工作，按時向計劃生育管理部門和社群上報計劃生育統計表及調查表。認真開展計劃生育服務與管理工作，定期對育齡婦女進行孕檢，並進行登記，確保單位計劃生育工作落到實處，加強相關資訊通報情況，確保資訊暢通。

　　三、生育政策執行情況

　　制定工作計劃，確保全年工作任務落實。年初單位制定人口和計劃生育工作計劃，局領導高度重視和全體人員共同努力下，計劃生育工作開展認真細緻，幹部職工政治思想覺悟高，能認真貫徹黨路線、方針，執行國家政策，執行縣委、政府有關計劃生育工作規定和措施。計劃生育工作開展好，育齡婦女採取避孕、絕扎措施。

　　四、保障措施及配合

　　建立健全組織領導機構，把計劃生育工作擺上重要工作議事日程。為了進一步搞好單位人口和計劃生育工作，我局成立了人口和計劃生育工作領導小組，局主要領導同志任組長，分管領導同志任副組長，各股負責人為成員的領導小組，確定分管領導，計劃生育管理人員，具體負責單位計劃生育工作，結合本單位實際情況，制定計劃生育相關制度，每季度對計劃生育工作進行總結考核，及時上報總結和考核材料。

　　審計的自查報告篇11

大區審計部：

　　我公司針對《關於開展加強企業基礎管理、提升企業監督水平活動的通知》其中關於20xx年審計過程中發現的共性及典型問題（共49條），對公司內部相關部門進行了自查，內容如下：

　　一、銷售處

　　公司銷售處嚴格遵守股份公司相關部門及內蒙古大區關於銷售管理的各項政策及相關規定，基本上未出現違規違法情況。並且在以後的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區的規定。

　　二、裝置管理處

　　（一）、供應商的選擇

　　1、裝置部對所採購的相關備品備件，具備原廠家採購要求的無特殊情況（無總部戰略招標的），為保證裝置及備件的一致性均從原廠家直接採購，避免中間商參與，有效控制採購成本。除特殊情況，標的價值不高從中間商購買，價格基本與原廠家價格持平或無重大偏差。總部給予提供中標單位的，我部門嚴格按照總部提供的招標參考價格及供應商名單，針對自身實際工礦使用條件進行選擇供應商。比如長城合成油，我部門嚴格按照總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買，價格執行統一招標價格，附有供應商報價單。部分礦山用油及

　　車用油，因總部無招標、零星採購，由我部門自行採購，進行尋比價購買。在購買過程中穩定現有的供應商，爭取在以後的採購過程中努力控制採購成本。

　　2、裝置部對大額、規格標準統一的備品、備件進行招標，根據附近供應商加工能力、供貨能力圈定供應商範圍，基本保持同等水平，比如託輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執行招標規範及招標指導辦法執行，現場評委單獨賦分及主任評委稽核（部門及審計均對招標材料及賦分結果進行存檔）。因實際採購過程中對於部分備品備件無統一招標範圍，零星採購及緊急採購的備品備件無招標，在以後採購過程中，儘量對範圍統一的、不需要緊急採購的備品備件進行招標！

　　3、我部門所進行的備品備件尋比價都儘量統一在相同品牌，稅率及供貨週期，付款方式統一，個別沒有標明的在此次整改之際堅決杜絕。

　　4、部分通用的備品備件在不能確定價格範疇的情況下，我部門儘量詢問相關子公司的價格，爭取做到持平或略低於其他子公司的採購價格，並作參考。比如板式冷卻器、錨韌體的採購等都不高於其他子公司的採購價格。整改措施：

　　1、嚴格執行總部戰略招標的結果，依據我公司裝置現狀合理選擇中標供應商。

　　2、備件採購儘量由原廠家直接購買，在保證裝置及備件的一致

　　性的同時，也減少中間供應商的參與。

　　3、通用備件在我公司所處的特殊地理位臵的情況下，根據近幾年的供應商供貨能力等綜合因素，圈定優秀、穩定、可靠的供應商，並努力發展新入圍供應商，形成通用備件的供應梯隊，並對穩定供應關係的供應商進行半年或季度考核，及時考察新入圍供應商，嚴格界定新入圍供應商的條件。

　　（二）、供應商的管理

　　1、對於長期供貨的供應商極少數存在檔案不全。

　　2、部分供應商缺少定期評價。

　　整改措施：

　　1、裝置部將藉著此次自查機會，重新梳理供應商檔案，爭取在本年度5月30日之前做到供應商檔案的健全、合理。

　　2、對於缺少供應商評價的我部門將在本年度5月30日之前補充，完善。

　　（三）、合同履行

　　1、合同條款表達存在異議及糾紛。

　　2、少數合同無簽字蓋章。

　　3、相關備品備件缺少檢斤。

　　整改措施：

　　1、對於合同條款表達異議及糾紛的合同，我部門將所簽訂的合同按照審計部門提供的合同樣本草擬，簽訂。如有表達不嚴密的條款，我部門將及時與審計部門溝通，完善。

　　2、嚴格執行“委託代理人簽字並蓋章生效”條款。

　　3、重要備件做好檢斤及抽檢，並在以後的工作中，對於需要檢斤及抽檢的備件會同相關工程師及委託驗收結果形成書面驗收單，交由庫房保管員存檔。

　　（四）、發票管理

　　1、發票入賬不及時

　　2、發票管理混亂整改措施：

　　1、對於當月可以履行的發票一定及時催辦，入庫。

　　2、嚴格約定發票類別及稅率要求。

　　（五）、入庫管理

　　1、入庫不及時

　　2、庫管員缺少合同對照無法驗收整改措施：

　　1、及時簽訂合同，如無特殊使用要求及時間要求的，應簽訂完合同以後再備件入庫，時間上有特殊要求的備件，合同無法及時形成的，應健全書面緊急採購計劃，並將緊急採購計劃交由庫房庫管員，讓庫管員做到知情。

　　2、以後健全入庫對照制度，即採購員持合同與庫管員當面驗收，驗收完畢及時入庫，爭取品牌、配臵與合同及使用要求相符。

　　三、供應管理處

　　1、EMES物流平臺資訊

　　公司建立物流系統的起始時間為20xx年6月，平臺經過兩年時間的執行，存在以下問題：

　　（1）大宗採購員介面，20xx年簽訂的合同結束，平臺資訊沒有及時清除處理。

　　（2）輔材採購員採購介面存在平臺合同編號錄入混亂等情況。

　　（3）計劃核算員的需求計劃審批介面有少部分應退回，未及時處理的情況，收發存介面有科目類別賬面出現負數等待網路管理員處理。以及平臺有自身資料不能及時上材料明細賬等平臺自身系統問題待處理。整改措施：

　　由計劃員與網路管理員於5月底對各個崗位物資平臺進行維護，包括需求計劃、採購任務、庫管員實物入庫介面，進行詳細的跟蹤，並對出現問題的環節，協同網路管理員及時處理，保證物資工作的暢通。

　　2、市場資源考察和調研

　　20xx年的考察工作不夠全面具體，沒有形成定期的書面考察報告，實地考察過於狹隘，沒有對周邊區域半徑內所有可替代資源進行具體的詳查，沒有全面、準確掌握資源分佈狀況和資源地資訊，沒有礦產資源分佈圖。整改措施：

　　按照大區要求的考察頻次，定期對資源地進行詳查，並形成資源考察報告，及時、準確的掌握市場資源分佈、價格變動等情況，製作

　　採購區域半徑內資源分佈圖，此項工作在5月底之前完成。

　　3、供應商的選擇和合同管理

　　（1）20xx年合作的大宗和輔材供應商進行合同檢查，大宗煤炭大宗輔材全年都進行的招標，合同條款依據大區要求統一化，招標程式合理。

　　（2）對供應商的准入沒有進行嚴格管理，部分合作的供應商資質已過期，並沒有及時更新，對供應商沒有定期的進行評價。

　　（3）輔材採購合同詢比價存在格式不統一，比價單有的沒有稅率，供應商檔案存在資料不健全、不完整等情況。對簽訂的合同，沒有及時錄入合同檔案，錄入資訊，合同檔案管理有待提高。整改措施：

　　（1）因公司預計20xx年4月中旬點火生產，3月21日，物資部組織由總部執行管控部、招標辦、大區物資部、審計部、公司領導參加的大宗原燃材料招標會。並制定進行每月原燃材料的議價，以降低生產成本，輔材依據大區合同的審批流程和比價表，並不斷地完善學習，加強合同的制定、審批、檔案管理等相關的流程規定。

　　（2）進一步捋順基礎管理工作，加強檔案管理，擬在4月底之前對物資基礎管理進行自查、整改。

　　4、計劃與核算管理

　　對各部門申報的緊急計劃，紙板計劃，申報沒有體現規定的到貨時間，個別辦公用品申報緊急計劃不符合緊急計劃的管理要求，存在下達採購計劃申報錯誤，採購計劃審批完成的介面不做更新，已定貨

　　的不做合同訂單，暫估入庫時間超過三月以上未開發票辦理入庫的情形，個別入庫時間與發票時間間隔太大，發票手續在採購員手中滯留時間較長。整改措施：

　　規範需求計劃審批流程、定期催促各部門經濟管理員申報月度計劃，避免緊急計劃的增加。核算員對入庫介面每月進行整理，對超過三個月的暫估入庫單，由核算員提出，採購員寫出書面的原因，對不符合情況的進行部門考核，以減少發票在採購員手裡滯留和採購工作的滯後的情況。制定嚴格的考核措施。最大限度杜絕發票過期的嚴重工作錯誤。完善採購員的採購工作。

　　5、廢舊物資管理和庫房管理

　　（1）廢舊物資的處理已按照《廢舊物資管理規定》執行，履行了招標程式，中標單位經評委公開討論，符合廢舊物資的處理規定。存在問題是沒有形成廢舊物資檔案。

　　（2）庫房管理方面，20xx年全年有個別月份未進行庫存檔點，只是季度、半年度、年末的盤點，盤點表存在沒有頁碼、總頁數、未加蓋騎縫章等現象。

　　（3）有少量因檢修期出現的白條抵庫現象，庫房存有帳外物資，帳外物資出庫未登記盤盈出庫臺賬。庫管員入庫，只根據供貨商提供的到貨單辦理實物入庫，未與採購合同核對。整改措施：

　　（1）對庫房實行部門月月盤點，和財務、審計進行季度、半年度、年末的集中盤點。做到賬賬相符，帳物相符。

　　（2）監督庫管員實物入庫程式，做到貨到及辦理入庫，申報部門、採購員、庫管員三方貨物驗收手續，杜絕白條抵庫的`現象發生。

　　（3）對物資擺放做到合理分類，需求計劃下達的同時核對庫房庫存物資，避免積壓庫存，常用的物資制定合理庫存。針對庫房出庫手續嚴格把關。

　　（4）建立廢舊物資臺賬，加強廢舊物資的管理工作。

　　四、財務管理

　　1、票據不規範，不具備入賬核算條件

　　x公司20xx年9月20日轉50058#憑證。綜合部人員報銷油費2,230元，附件中有一張發票（金額270元）未蓋發票專用章;20xx年9月20日轉50061#憑證混凝土部人員報銷柴油9,906元，附件全部未蓋發票專用章；x公司20xx年轉398#憑證運費發票6.2萬元，轉400#憑證稅務局20029#憑證報住宿費184元，後附唐山南苑商務酒店開具的發票一張，但是發票上未註明住宿起止時間等。

　　我公司在日常報銷中一貫重視發票的合法性和完整性，業務過程中對不加蓋發票專用章的發票不予報銷或付款；大宗材料的運輸發票一直要求業務部門督促客戶標註起運地和達到地，但在實際操作過程中存在地點範圍過大的問題，如鄂爾多斯---阿旗；住宿費發票以手撕票居多，機打票中存在未註明住宿起止時間的問題。

　　2、憑證附件不全

　　x公司20xx年8月轉50142#憑證所附的裝置租賃合同約定“按10元/立方結算，租金每月支付一次，承租方按雙方確認的混凝土方量，於每月15日前向出租方支付上月的租賃裝置租金”，但憑證後未附雙方共同確認的混凝土方量單。

　　x公司20xx年12月30日50156#憑證報銷中國移動話費5200元（104張話費卡，每張50元），後附2季度手機費明細僅有2個人簽字（每人600元，共計1200元），其餘充值卡未標明領用明細或由誰保管。

　　我公司對憑證附件的完整性、真實性、合法性一直要求嚴格，要求業務部門在辦理結算時提供完工證明、業務量清單等證明類附件，要求主管領導、部門負責人、經辦人簽字確認。

　　3、發票問題

　　①發票入賬延遲

　　x公司20xx年8月50083#憑證購電氣件18528.80元，發票日期為20xx年10月12日，發票清單所載發貨期間為20xx年7月至20xx年10月，入賬日期為20xx年8月31日；20xx-8-50038#購辦公用品，所附發票日期為20xx年5月27日，於20xx年8月11日完成審批，財務入賬日期為20xx年8月22日，入賬延遲。

　　由於客戶對開具發票的時間掌握尺度不一、業務部門需要處理相關內部流程，我公司也存在入賬時間與發票開具時間間隔較大的問題，且問題主要集中在剪口發票和手撕發票，因增值稅專用發票有抵扣的時間限制，此類問題不明顯。

　　②發票管理問題

　　x公司a維修費未開具增值稅發票，如20xx年9月40097#、40098#憑證，付汽車修理廠裝載機維修費，共計6萬元，且此項維修費為每月發生，未取得增值稅專用發票，不能進行進項稅的扣除，造成一定的稅收損失。b舊版唐山長途汽運發票已於20xx年3月停用，

　　但該公司報銷業務中存在多筆舊版發票。如20xx年8月40031#憑證，附件中100元的舊版發票兩張；20xx年9月20009#憑證，附件中100元的舊版發票三張、40103#憑證附件中100元的舊版發票二張。c定額髮票戶頭空白，如20xx年8月40081#憑證，付培訓費5264元，11張發票（培訓通知無公章、住宿費、差旅費列入）。

　　我公司也存在部分月結款項未取得增值稅專用發票問題，業務部門解釋為：個別客戶不是一般納稅人，但因業務需要確實需要其提供產品或勞務；如開具專用發票，合同價格會有所提高。因職工出差範圍較廣，各地的客運發票管理混亂且票面樣式眾多，給我們的辨別工作帶來了極大的困難，目前我們主要是透過上網查詢的方式確定其真偽。

　　4、x公司往來賬款中部分大額款項掛賬5年以上，未及時進行處理。

　　我公司不存在3年以上未處理的往來帳，確因業務需要除外（如電費保證金）。

　　5、資金及檔案安全性不足

　　x公司①財務部無單獨的資金室，財務部外窗無安全護欄。②會計檔案存放不符合規定，自20xx年開始的會計檔案全部存放於財務部，未及時移交公司檔案室保管，其安全性問題得不到保證。

　　我公司的配備了專門的出納室，安裝了護欄、防盜門、監視器等必要的防護裝臵；為查詢方便，會計檔案存放於財務部檔案室，配備了防盜門窗和鐵皮櫃，暫未移交給公司檔案室。

　　6、資金計劃執行不規範

　　x公司執行資金計劃時，部分業務以前月份已履行付款審批手續、但未進行付款，之後月份進行支付時，直接採用以前月份付款申請單，但支付當月資金計劃未包含上述款項。如20xx年8月40024#

　　憑證，付綠化工程餘款110262.15元,附件中為7月付款申請單，已列入7月付款計劃，但實際未支付；8月份進行了支付但無資金計劃。

　　我公司存在使用以前月份付款申請單的現象，但都已列入了當月的付款計劃。確因業務需要支付計劃外款項的，按流程已報大區審批。

　　7、公司付款申請單是否採用股份公司通用格式

　　x公司付款申請單未採用股份公司通用格式，存在一定問題。其中：①經辦部門只是簽字確認，沒有將與付款業務相關的合同等資訊進行列示，而且財務經辦人稽核意見只簽署“已審”等字眼兒，過於簡單。②付款金額人民幣符號直接列印，實際填寫時與數字空間較大，存在被修改的風險。

　　我公司的付款申請單未採用總部的通用格式，經辦部門也只是簽字確認，但財務經辦人將合同約定、欠款金額等稽核意見詳細列示在單據上；付款金額的人民幣符號手工填寫，對存在篡改可能的不予辦理付款。

　　8、退款重付不符合規定

　　x公司在付款業務中，由於經辦人將付款申請中對方賬號等填寫錯誤，銀行將款項退回後，未重新履行付款審批程式，由財務部直接將款項重新付出。如20xx年8月3日40001#憑證付礦渣款150萬元。款項於7月份40242#憑證付出，7月31日銀行退回。8月依據財務部會計出具的說明進行重付。

　　我公司明確要求，對收款人名稱、大小寫金額不允許修改。若出現賬號錯誤，我們一般要求經辦部門出具說明，並對比合同再次辦理付款。

　　9、大額銀行轉賬沒有審批手續

　　x公司在辦理銀行間轉款、存入票據保證金等業務時，無相關人員審批，直接由出納制單辦理。如20xx年9月30005#轉款1500萬，

　　9月30009#轉款300萬，9月30040#890萬。

　　我公司在操作公司各賬戶之間的轉款和存取保證金業務時，沒有填寫付款申請單，出納辦理後按銀行提供的回單入賬。對此我們會抓緊整改。

　　五．合同管理

　　1、合同簽訂不規範

　　（1）合同文字表述不夠準確，容易產生歧義。

　　（2）違約責任約定過於簡單。

　　（3）合同條款約定不嚴密，容易產生糾紛。

　　我單位合同幾乎都使用的是規範的合同文字，杜絕了以上情況。

　　2、合同存檔資料不全

　　現在所以合同及詢比價表全部一起存檔。

　　3、合同生效要件不全

　　以前有過這類情況出現如“本合同自雙方簽字蓋章之日起生效”對方只蓋章沒有簽字，自20xx年起這類情況已經杜絕。

　　4、存在後補合同的情形，合同審批流於形式這類情況也有存在，逐步完善杜絕這種情況發生。

　　5、合同條款約定不合理

　　6、未按合同條款履行合同統一合同文字，沒有這類情況。

　　7、合同臺賬不完善

　　20xx年我單位合同臺帳基本完善，自20xx年起啟用新股份公司下發的合同臺帳。

　　8、簽訂賣方定價合同

　　9、合同文字存在手動修改的情況，且未在修改處雙方進行蓋章確認合同文字沒有手動修改的情況。

　　10、未經審批對外簽訂融資擔保協議

　　12、抵押擔保協議中無擔保資產公允價值、未到有關管理部門做抵押登記我單位無此類合同。

　　11、合同中供方資訊填寫不全以前有此類情況，在以後的合同管理中杜絕此類情況發生。

　　六、綜合管理

　　1.公司檔案存檔全為原件。

　　2.加蓋公司行政章的檔案，正在逐步完善、存檔。

　　3.超範圍用章方面嚴格遵守《印章管理制度》，杜絕此類事件發生。

　　審計的自查報告篇12

　　根據《XX區審計局審計通知書》XX區審計通字[20xx]12號檔案精神，結合我學校審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：

　　一、基本情況：

　　XX中學創辦於XXX年X月，是XX區的高階中學。學校機構設定了：校長室、政教處、教導處、總務處。現有編制XX人，在職員工XX人，財務隸屬於XXXX。

　　二、任期內各學期招生情況

　　20xx年秋季招生453人，20xx年春季招生434人，20xx年秋季招生767人，20xx年春季招生730人，20xx年秋季招生904人，20xx年春季招生920人，20xx年秋季招生970人.

　　三、任期初及任期末資產負債情況。

　　20xx年7月初資產負債情況：現金：元、銀行存款：元、固定資產：元、其他應付款： 0元、應繳財政專戶款：元。20xx年10月末資產負債情況：現金：元、銀行存款：元、固定資產：元、其他應付款：元。

　　四、我校收入均按收費許可證收費，及時上繳財政，無隱瞞、截留、轉移財政收入；沒有公款私存、沒有設立“小金庫”。各項支出真實、合規、合法。沒有擠佔挪用、擴大開支範圍、提高

　　開支標準、虛列支出等問題。

　　五、各年度各種專項資金，做到了專款專用、及時撥付。

　　六、大宗物品和裝置的購置，我校透過政府採購中心採購。

　　七、各項資產做到了賬實相符。

　　八、落實了債權和債務的管理，沒有重大經濟遺留問題。

　　XX市XX區XX中學

　　X年X月X日

　　審計的自查報告篇13

　　一、專案基本情況

　　（一）投資計劃情況及資金來源

　　江津區經重慶市江津區發展和改革委員會（津發改投〔20xx〕xx號）批准立項，工程總投資估算xx萬元。資金來源：爭取上級資金補助及業主自籌等多渠道籌集。

　　（二）概算情況

　　本工程設計概算報經重慶市江津區發展和改革委員會委託重慶新瑞會計師事務所有限責任公司進行了審查（新瑞造價〔20xx〕xx號），審定概算（津發改投〔20xx〕xx號）總投資xx萬元，其中：第一部分工程費用xx萬元；第二部分工程建設其他費xx萬元；第三部分基本預備費xx萬元。

　　（三）工程招投標情況

　　該工程L1標段的最高限價為20xx.57萬元，L2標段的最高限價為1157.51萬元。

　　團股份有限公司為L1標段第一中標侯選人，重慶市江津區方正建築工程有限公司為L2標段第一中標候選人。並公示數日，未收到異議。重慶博達建設集團股份有限公司為L1標中標人，中標價為人民幣xx萬元；重慶市江津區方正建築工程有限公司為L2標中標人，中標價為人民幣xx萬元

　　（四）合同簽訂情況

　　於20xx年7月10日與重慶博達建設股份有限公司簽訂L1標段施工合同，合同金額￥xx萬元（含安全文明施工措施費：￥xx萬元）。與重慶市江津區方正建築工程有限公司簽訂L2標段施工合同，金額￥xx萬元（含安全文明施工措施費：￥xx萬元）

　　（五）工程勘察、設計及監理情況

　　20xx年10月委託重慶市得森建築規劃設計研究院有限公司對玉觀廉租住房建設專案進行設計。設計費用為xx萬元。

　　20xx年3月3日，委託重慶南江地質工程勘察院對本工程進行地質勘察。

　　20xx年7月3日釋出該工程監理招標公告，在規定時間內共有9家投標人申請購買招標檔案，截止7月17日共有8家投標人遞交了投標檔案。經評標委員會評標推薦重慶凱弘工程諮詢有限公司為第一中標候選人，中標監理服務費為xx萬元。於20xx年7月20日簽訂監理服務合同。

　　（六）開竣工時間

　　本工程L1標段於20xx年8月10日開工，20xx年6月20日竣工；合同工期270天，因各類原因施工單位提出延長工期108天，經業主現場代表稽核同意延期xx天。

　　（七）工程主要變更情況

　　1、變更增加基礎超深；

　　2、保溫隔熱屋面原施工圖中為保溫砂漿，設計變更為擠塑聚苯保溫板；

　　3、電氣工程暗裝改為明敷，電氣配管改為槽板。

　　（八）業主稽核結算的初步意見

　　L1標段合同價為xx萬元，施工單位報送審金額為xx萬元。超出合同主要原因：變更增加基礎超深以及其它相關設計變更、會議紀要等。經委託大華建設專案管理有限公司重慶分公司稽核結算，審定金額為xx萬元（其中存在爭議xx萬元）。

　　L2標段合同價xx萬元，施工單位報送金額為xx萬元。超出合同主要原因：變更增加基礎超深以及其它相關設計變更、會議紀要等。經委託重慶嘉川建設工程造價諮詢有限公司稽核結算，審定金額為xx萬元（其中存在爭議xx萬元）。

　　（九）存在爭議原因

　　兩個標段均存在爭議為：施工合同P17約定“主體工程的結算價以中標人投標報價時的量價辦理結算。除因設計變更、招標人確認的施工變更等因素外，無論實際工程量與工程量清單中的工程量相比其量差大小如何，心得體會招標人均不再調整工程量，也不再對工程量清單中的

　　漏項進行調整。”施工單位核算主體工程量與招標清單量有較大出入，要求對該部分錯項按實結算，逐存在爭議。

　　二、工程效益自我評價

　　xx位於珞璜工業園B區玉觀片區，規劃用地61700平方米，房屋總建築面積63000平方米，其中：住宅面積61200平方米，非住宅（配套公共用房）1800平米。套型建築面積在30-50平方米範圍內。共有住房合計1448套，能解決約3330人住宿問題。

　　重慶市江津區珞璜開發建設有限公司

　　二Oxx年七月七日

　　審計的自查報告篇14

　　我校根據《關於印發的通知》[20xx]）10號和廣西壯族自治區教育廳《關於開展“審計整改”活動階段性檢查驗收工作的通知》[20xx]）33號檔案精神，對我校財務工作認真進行認真自查自評及檢查整改，現將整改情況彙報如下：

　　一、成立領導小組工作我校結合實際，成立了xx中學財務整改領導小組。

　　組長：黃x副組長：李x組員：廖x、張x、楊x、岑x、王x、朱x、李x、黃x領導小組下設辦公室，辦公主任由李連聲副校長兼任，統一協調和指導財務審計整改的各項工作。

　　二、整改措施依據制度要求認真進行審計整改，自查自糾存在的問題，認真反思，找差距，尋原因。

　　透過認真組織小組成員檢視20xx年至20xx年會計憑證、會計報表、會計賬簿。

　　在會計報表、會計賬簿中銀行日記帳、出納的現金日記賬不存在任何問題，無需整改。

　　存在的一些問題是：

　　1、會計、出納還沒有取得從業資格證，正在學習爭取；

　　2、在會計憑證中出現沒有蓋財務公章、財務主管章、報賬員章、出納章現象及附件不完善現象；

　　3、固定資產登記和報廢登記不完善現象。

　　整改領導組針對以上存在的問題進行分工協作，分塊整改，現已全部整改完善。

　　總之，財務工作是學校工作的基礎，財務工作直接影響著學校的發展，要辦好學校，首先要管理好財務，把有限的資金用在刀刃上。

　　為此，在今後的工作中，我校將按上級主管部門的要求，嚴格執行各項財務管理制度，管理好學校財務。

　　堅持每月對經費的收支由財務稽核小組稽核後，再進行報賬、公示，將財務開支情況在公示欄公佈，自覺接受上級領導、全校教職工的監督。

　　審計的自查報告篇15

　　根據《中華人民共和國審計法》和《XX市建設專案審計條例》的規定，按照市政府安排，市審計局於20xx年對政府投資的宜陽、欒川、偃師、洛寧、汝陽、孟津、伊川、嵩縣汙水處理廠及市廛東汙水處理廠、王城大道共計十個建設專案進行了審計。現將情況彙報如下：

　　一、審計情況

　　市審計局於20xx年9月8日一12月15日組成10個審計組，對八縣、市廛東汙水處理廠建設專案進行了竣工決算宙計，對王城大道建設專案進行了專項審計調查。十個建設專案總投資112000萬元，查出違規金額l871.3萬元，有三家建設單位的部分工程專案未按國家規定進行招投標3850萬元，核減工程額1419.8萬元，核減率為1.86%。為政府及各建設法人單位節約了建設資金，促進專案建設單位加強了對政府投資建設專案的管理，取得了較好的審計效果。

　　二、審計查出的主要問題

　　(一)建設單位違反國家有關基本建設程式問題

　　1.部分專案應招標未招標3850萬元

　　按照《中華人民共和國招投標法》的規定，專案應全部招標。審計查出存在部分專案主體工程、設計未招標現象。有三家建設單位的部分工程專案未按國家規定進行招投標。其中宜陽縣汙水處理工程專案總投資額為4178萬元，僅對641萬元進行了公開招標，且招投標的資料不完備。其他3537萬元(廠區土建、裝置及安裝、辦公樓、管網、勘察、監理等)均未進行招投標。XX市王城大道建設專案道路工程的設計專案合同金額為172萬元，未進行公開招投標直接委託XX市城市建設勘察設計研究院設計。

　　2.前期報批手續不合規按照國家的有關規定，工程專案前期報批手續不齊全的不得開工建設。在建設中，有兩家建設單位前期報批手續不齊全就開工。XX市王城大道建設工程概算總投資為43000萬元，應當經國家發展改革委員會和省發改委批覆，但本工程只經過了XX市發改委的批覆。跨隴海鐵路立交橋工程無施工許可證，王城大道建設工程無開工報告。

　　3.未按代理合同規定進行招標

　　XX市王城大道建設工程在進行公開招投標時於20xx年10月17日XX市建設委員會與XX市東虹廷設工程招標代理有限公司簽訂合同，委託其代為招標，但在實際招投標過程中，卻未履行合同，業主實行自行招標。

　　4.應作未作環境影響評價報告XX市王城大道建設專案應作未作環境影響評價報告。

　　5.未經批准擅自變更監理單位。

　　按照《中華人民共和國招投標法》的規定，中標人應按照合同約定履行義務，完成中標專案。中標人不得向他人轉讓中標專案，也不得將中標專案肢解後分別向他人轉讓。XX市廛東汙水處理廠工程建設單位對監理工程進行了招投標，結果為上海建通工程建設有限公司和河南卓越工程管理有限公司聯合體共同中標，標的55萬元。但中標籤訂合同後，雙方自行協議變更監理三體為河南卓越工程管理有限公司。

　　6.建設專案施工設計圖紙檔案未經審查批准擅自施工

　　按照《建設工程質量管理條例》的規定，建設單位應當將施工圖設計檔案報縣級以上人民政府行政主管部門或者其他有關部門審查。施工圖設計檔案未經審查批准的，不得使用。宜陽縣汙水處理廠建設專案設計圖紙檔案未經有關部門審查批准擅自施工。

　　(二)違反國家財政財務規定的問題

　　1.業務招待費超支20萬元。專案建設中，業務招待費支出數額較大，與國家規定的標準有較大懸殊。截至20xx年11月30日，宜陽縣汙水處理廠建設專案共發生業務招待費25萬元。在專案概算中規定應發生管理費50萬元，按管理費的10%計算。應列支招待費5萬元，超支20萬元。

　　2.管理費超支93萬元。專案建設中，有2家建設單位管理費支出數額較大，與法律規定的標準有較大懸殊。如XX市廛東汙水處理廠建設專案建設單位管理費概算為215萬元，截止20xx年8月31日實際開支259萬元，超支44萬元。

　　3.違規列支工程費用105萬元。廛東汙水處理工程在20xx年底已進入試運營，達到了預定可使用狀態，但在20xx年及20xx年該專案的借款產生的利息85萬元仍在本工程的建設成本中列支是不合規，應計入運營期間的費用。

　　4.未按規定大額使用現金212萬元。有兩家建設單位未按規定大額使用觀金。如截至20xx年11月30日，宜陽縣汙水處理廠工程建設單位以大額現金支付宜陽縣汙水處理廠建設專案費用22 筆記153萬元。

　　5.未按規定預留工程質量保證金41.5萬元。

　　汝陽縣汙水處理廠工程未按規定預留工程質量保證金41.5萬元，未經決算直接支付全部合同工程款830萬元。

　　6.虛列工程投資1419.8萬元

　　八縣及廛東汙水處理工程專案、王城大道共計10個專案，批覆總概算112000萬元。經稽核實際完成投資額中多列工程成本1419.8萬元，造成投資完成額不實。其中孟津縣汙水處理廠工程專案二程造價送審金額為2142萬元，審定金額20xx萬元，審減金額為89萬元。汝陽縣汙水處理工程造價送審金額為1374萬元，審定金額為1226萬元，審減金額為148元。

　　存在以上問題的主要原因：

　　一是建設單位為了搶時間、抓工期，忽視國家有關基本建設程式規定，部分工程專案在工程概算未經國家和省發展改革委員會批准，且無開工許可證、施工許可證等情況下開工建設，如王城大道建設專案。二是建設專案資金用量大，籌措困難，但專案辦理拆遷及環境影響評價等手續需大量資金，因而違反了國家有關基建程式規定。三是為招商引資，建設專案用地以租用形式使用土地，違反了國家建設用地的有關規定。四是多數建設專案均由專案法人成立了建設指揮部，人員組成多為臨時抽調，易造成違規等情況的發生。五是政府投、融資建設專案監督不規範、不到位，未按《中華人民共和國審計法》和《XX市建設專案審計條例》的規定實施審計監督。

　　三、問題處理

　　對審計查出的問題，依據國家《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國招投標法》、《XX市建設專案審計條例》等有關財經法規規定做出了相應的處理，並對問題分別提出了針對性的審計建議。相關單位根據審計意見正在進行整改，並表示在今後進行的所有政府投資建設專案不再出現類似問題，嚴格按照國家有關規定進行建設，為以後政府投資建設專案的管理奠定了良好的基礎。

　　(一)對建設單位違反匡家有關基本建設程式問題的處理

　　1.部分專案應招標未招標3850萬元、未按代理合同規定進行招標問題，審計處理按照國家規定追究相關責任人的責任。

　　2.前期報批手續不合規問題，審計處理按照國家規定補辦手續。王城大道等兩家建設單位正在補辦手續。

　　3.未經審批擅自變更土地用途、應作未作環境影響評價報告問題，審計處理按照國家規定補辦手續。王城大道建設單位同意審計意見補辦手續。

　　4.未經批准擅自變更監理單位問題，審計建議嚴格執行《中華人民共和國招投標法》規定，以後不再發生類似問題。

　　5.建設專案施工設計圖紙檔案未經審查批准擅自施工問題，審計處理按照國家規定補辦手續，宜陽縣汙水處理廠工程建設單位正在補辦手續。

　　(二)對違反國家財政財務規定問題的處理

　　1.業務招待費超支20萬元、管理費超支93萬元問題，審計建議今後嚴格執行國家有關財經法規規定，控制支出範圍。

　　2.違規列支工程費用240萬元、虛列工程投資1419.8萬元問題，審計予以調賬處理，並建議今後嚴格執行國家有關財經法規規定列支工程費用。

　　3.未按規定大額使用現金212萬元，審計建議嚴格執行國家有關規定，以後不再發生類似問題。

　　4.未按規定預留工程質量保證金41.5萬元，審計建議財政在撥付所欠工程資金時予以扣除。

　　四、整改措施