審計自查報告
審計自查報告
隨著社會一步步向前發展，報告使用的頻率越來越高，報告包含標題、正文、結尾等。你還在對寫報告感到一籌莫展嗎？以下是小編精心整理的審計自查報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
審計自查報告1
XX審計局遵照旗紀委相關規定，嚴格執行“三重一大”議事規則，紮實開展機關幹部作風整頓建設。現就執行“三重一大”事項，開展機關作風建設，加強黨風廉政建設工作方面，彙報如下：
今年以來認真貫徹落實落實“三重一大”事項集體決策制度的實施辦法，我局進一步完善制度，加強領導班子自身建設。
一是進一步完善“三重一大”集體決策議事制度。對《XXX審計局黨風廉政建設責任制實施辦法》進行修訂完善，健全並落實科學民主決策和依法行政的工作機制;進一步加強黨員領導幹部民主生活會制度，發揮領導班子內部相互監督作用，按照領導幹部廉潔自律各項規定要求，開展自查自糾和批評與自我批評，切實加強內部監督。
二是認真貫徹《黨政領導幹部選拔任用工作條例》，嚴格選拔任用工作程式。在股室幹部調整工作中，堅持和完善民主推薦、民主測評、競爭上崗、輪崗交流等制度，進一步落實局全體幹部職工知情權、參與權、選擇權和監督權。
三是在業務方面明確審計流程圖。審計組在審前調查階段，結合自查報告重點對自查的問題進行復查;明確工作責任，審計組長為工作責任人。
四是建立健全財務管理制度。加強內部控制，科學制定預算，規範資金管理，確保資金使用合法合規;加強固定資產和物資裝置管理，建立健全機關內部資產管理制度，明確管理許可權，責任到人;對資產的購置、登記、調撥、更新、報廢程式，定期開展資產清查，保證資產安全、完整、有效;研究探索審計成本管理，逐步建立審計成本管理制度，促進提高機關行政效能。
審計自查報告2
根據《XX 區審計局審計通知書》XX 區審計通字[20xx]12號檔案精神，結合我學校審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：
一、 基本情況
XX 中學創辦於 XXX 年 X 月，是 XX 區的高階中學。
學校機構設定了：校長室、政教處、教導處、總務處。
現有編制 XX 人，在職員工 XX 人，財務隸屬於 XXXX。
二、任期內各學期招生情況
20xx 年秋季招生 453 人，20xx 年春季招生 434 人，20xx 年秋季招生 767 人，20xx 年春季招生 730 人，20xx 年秋季招生 904 人，20xx 年春季招生 920 人，20xx 年秋季招生 970 人.
三、任期初及任期末資產負債情況
20xx 年 7 月初資產負債情況：現金： 元、銀行存款： 元、固定資產： 元、其他應付款： 0 元、應繳財政專戶款： 元。
20xx 年 10 月末資產負債情況：現金： 元、銀行存款： 元、固定資產： 元、其他應付款： 元。
四、我校收入均按收費許可證收費，及時上繳財政，無隱瞞、截留、轉移財政收入；沒有公款私存、沒有設立“小金庫”。
各項支出真實、合規、合法。
沒有擠佔挪用、擴大開支範圍、提高 開支標準、虛列支出等問題。
五、各年度各種專項資金，做到了專款專用、及時撥付。
六、大宗物品和裝置的購置，我校透過政府採購中心採購。
七、各項資產做到了賬實相符。
八、落實了債權和債務的管理，沒有重大經濟遺留問題。
XX 市 XX 區 XX 中學 20xx-4-20 德峨初中財務審計整改工作自查報告 我校根據《關於印發的通知》[20xx]）10 號和廣西壯族自治區教育廳《關於開展“審計整改”活動階段性檢查驗收工作的通知》[20xx]）33 號檔案精神，對我校財務工作認真進行認真自查自評及檢查整改，現將整改情況彙報如下 一、認真學習，提高認識 我校認真組織領導班子和財務人員學習上級財務檔案，統一思想，提高認識，強化財經紀律，不繼提高財務人員的業務水平，並不斷完善學校財務管理的各項制度。
二、成立領導小組工作 我校結合實際，成立了德峨鄉初級中學財務整改 領導小組。
組 長: 黃仕鋒 副組長: 李連聲 組 員: 廖 澤、張成光、楊進文、岑廷榮、王正想、朱學升、李幫文、黃美蘭 領導小組下設辦公室，辦公主任由李連聲副校長兼任，統一協調和指導財務審計整改的各項工作。
三、整改措施 依據制度要求認真進行審計整改，自查自糾存在的問題，認真反思，找差距，尋原因。
透過認真組織小組成員檢視 00 年至 011 年會計憑證、會計報表、會計賬簿。
在會計報表、會計賬簿中銀行日記帳、出納的 現金日記賬不存在任何問題，無需整改。
存在的一些問題是：1、會計、出納還沒有取得從業資格證，正在學習爭取；2、在會計憑證中出現沒有蓋財務公章、財務主管章、 報賬員章、出納章現象及附件不完善現象；3、固定資產登記和報廢登記不完善現象。
整改領導組針對以上存在的問題進行分工協作，分塊整改，現已全部整改完善。
總之，財務工作是學校工作的基礎，財務工作直接影響著學校的發展，要辦好學校，首先要管理好財務，把有限的資金用在刀刃上。
為此，在今後的工作中，我校將按 上級主管部門的要求，嚴格執行各項財務管理制度，管理好學校財務。
堅持每月對經費的收支由財務稽核小組稽核後，再進行報賬、公示，將財務開支情況在公示欄公佈，自覺接受上級領導、全校教職工的監督。
德峨鄉初級中學 二 0 一二年七月三日 紅沿小學財務審計工作自查報告 為了全面落實《涼州區學校財務管理辦法》及其補充規定、《涼州區學校大項開支申報審批制度》等規章制度，建立健全內控制度，進一步規範學校財務管理，確保各項教育經費安全、高效、規範執行，提高教育經費使用效益，落實科學發展觀、辦好人民滿意的教育，促進基礎教育持續健康發展，採取有效措施，確保學校財務管理規範化、制度化、科學化，根據《涼州區 20xx 年教育內部審計工作要點》，現將我校自審工作彙報如下： 問題梳理： 經過自查，學校目前不存在私設“小金庫”、私分公款等嚴重違紀違法行為；在日常財務、財產管理中也能做到責任明確，制度嚴格，注意提高公用經費和國有資產的使用效益，確保學校素質教育活動的開展。
一、收入管理。
學校所有收入全額繳入學校基本帳戶內，嚴格執 行“收支兩條線”規定。
學校所有收費專案和標準嚴格按照“一費制”執行，沒有任何擅自設立收費專案、擴大收費範圍或提高收費標準的做法。
按規定規範使用財政部門統一印製的票據，開據票據規範。
代辦費和服務性專案在收費中嚴格按照學生、家長自願原則，保留原始回執。
二、支出管理。
學校嚴格執行國家規定的開支範圍及標準。
各項支出按實列支，不虛列虛報，沒有以白條作為報銷憑證。
學校購置教學儀器裝置、辦公用品及圖書資料等，只要符合政府採購條件的，全部實施政府採購。
不符合政府採購條件的，也能做到貨比三家，堅持到正規商戶實施採購。
學校所有支出實行校長負責制，校長統 一審批。
重大經費開支專案，嚴格執行《涼州區學校大項開支申報審批制度》，由校領導班子集體討論決定。
每月定期透過校務公開欄向全體教工公佈學校重大事項和經費使用情況。
學校理財小組人員之間權責明確，相互分離、相互制約、相互監督。
三、加強資產管理。
學校重視財產管理工作，建立健全內部管理制度。
每學期末組織開展資產清查工作，確保帳帳相符、帳卡相符、帳實相符，保障國有資產的安全。
學校的國有資產報廢、報損等，經過學校集體研究決定，按規定程式審批入帳。
學校 沒有從事任何風險性投資活動，避免國有資產的損失。
今後，學校還將調整充實財產管理人員，使學校財產管理工作更上一個臺階。
以上，是學校財務管理工作的自查報告，提請教育局計財科稽核。
謝謝！ 紅沿小學 二 0 一二年五月三日 XX 年財務大檢查自查報告 XXX： 我局自接到上級關於開展財務大檢查及會計基礎工作 複核的檔案後，單位領導高度重視，成立了以一把手局長任 組長、相關崗位人員任組員的自查工作領導小組，根據檔案 要求的檢查範圍和內容，結合本單位的實際情況，認真對照 檢查，將本單位 XX 年以來的會計基礎工作、財務收支情況、預算執行情況與檔案要求認真進行了自我對照、自我檢查， 現就自查情況報告如下： 一、自查基本情況 財務機構設定和人員配備情況 我單位財務工作由 XX 科負責，單位按照財務工作要求， 設定有財務主管 1 名，會計、出納、資產管理員各 1 名，四 名財務工作者均取得會計從業資格證書，相關崗位職責明 確，業務相互牽制相互分離，使得各項業務事項得以有序進 行。
內部控制情況 單位內控制度健全，對財務收支審批、人員崗位職責、 財產管理等方面進行了全面規範，制定了 11 向財務管理制 度及兩項經費管理辦法。
嚴格執行一把手不分管財務制度， 保證了財務核算的獨立嚴謹。
建立和完善各項制度的同時， 相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規章制度，有效地實施 了內部監督和控制，保證了會計工作的真實性、 完整性以及 單位財產的安全，加強了對本單位財產物資的監督和管理， 杜絕了各種漏洞的發生。
明確了財務收支審批程式和審批人 的許可權和責任，規範了各項資金的使用，提高了資金使用效 益。
在財務工作過程中，我局嚴格按照《會計法》的規定， 依法設定會計賬簿，並保證其真實完整，根據本單位實際發 生的業務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、 編制財務會計報告。
嚴格執行國家有關財務法規，所發生的 各項業務事項均在依法設定的會計賬簿上統一登記、核算， 依據國家統一的會計制度的規定進行會計核算，確保資料真 實、有效。
在安排支出時，分輕重緩急，保證常規和重點支 出需要，既體現實際工作需要，又考慮財力可能，根據各項 工作任務，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點，統 籌安排，合理支出。
預算編制執行情況 我局嚴格執行財務預算管理制度，預算編制依據充分， 專案設定科學、合理、細緻，對財務預算均透過局務會討論 共同形成決議，程式合乎規定，並且嚴格壓縮“三公”經費 預算指標，預算編制中嚴格執行人員、車輛定額定員標準。
財務開支中能夠做到有預算才開支，無預算不開支，無相互 擠佔預算資金情況發生。
資產管理情況 我局在資產管理中賬、實物人員崗位設定相互分離，達 到了相互制約相互監督的目的，保障了公共資產的安全。
為 了加強固定資產管理和使用，在固定資產購置時，嚴格按照 政府採購程式進行採購，並根據有關規定，建立了賬簿、款 項和實物核查制度，透過建立健全制度，會計人員與資產管 理人員各自對各項財物、款項的增減變動和結存情況及時進 行記錄、計算、反映。
定期開展資產清理，及時與實物管理 人員對賬，確保資產賬賬、賬實相符。
無固定資產不入賬， 公物私用及其他違規問題。
在資產的處置中，都嚴格遵照有 關要求，根據上級批覆情況進行處置報廢，無隨意處置現象 發生。
及時清理往來款項，無長期掛賬現象，確保了單位資 金及時回籠。
二、存在問題 透過自查，我局在財務管理和財務工作過程中還存在一 些不足，一是在實施內部監督制度和內部控制制度時，還未 能完全達到《會計法》所規定的要求，個別經辦人員財經法 規意識不強。
二是預算管理有待進一步加強，預算編制依據 充分，合理，但實際執行中，個別預算落空，未執行。
執行 中統籌考慮不足，存在預算執行進度不均衡現象。
三是在資 產管理中，由於一些資產達到報廢年限，已報廢，而上級部 門未審批，資產管理系統中無法銷賬，出現了資產實物與賬 面有差異。
四是在具體會計核算中，出現未嚴格按規定辦理 的事項，未建立支票登記簿、轉賬支票存根未簽字。
三、整改措施 進一步規範財務報銷稽核流程，刻制經費稽核章 戳 1 枚、實物管理章戳 2 枚，明確會計人員與實物管理人員 職責，經費開支中堅持稽核流程，不符合規定的票據堅決不 予稽核報銷。
及時與上級部門做好請示溝通，在資產處置中嚴 格按照上級批覆的方式處置，做到有批覆再銷賬，確保賬實 相符。
加強對單位職工的財經法規學習，不僅僅侷限在 財務人員的學習層面上，普遍提高單位職工的財經法規意 識，使得無論任何人具體經辦公務活動都能嚴格以財經法規 為準繩、財務制度為標尺，使得財務活動能從基礎上得到規 範。
20xx/07/24 審計中發現的問題 自查自糾情況報告 為落實 XX 在 XX 會上針對審計部在內部審計工作中發現的一些問題做的重要講話及批示，公司財務部積極行動起來，對照此次審計部在內部審計工作中發現的問題開展自查自糾工作，對發現的問題逐一整改，現就自查自糾情況 彙報如下： 一、重大經濟事項決策 經自查，沒有發現重大經濟事項未經集體決策的情況；XX 單位存在資金拆借,程式不夠完善,下一步將規範資金往來程式。
二、授權審批控制方面 合同會籤手續完整；沒有發生出納制證的情況；網銀 UKEY 嚴格按照制單人與稽核人分開保管，但缺少必要的使用審批手續，出現付款操作由出納經辦，會計一級稽核後付款的現象。
整改措施：建立網銀使用審批制度，實行分級管理，多崗位複核的原則，大額資金實行三級複核。
三、基建工程管理方面 按規定簽訂基建相關合同，不存在與個人簽訂經濟合同現象，大額資金支付按合同條款履行，不存在提前付款現象。
四、資金管理方面 沒有發現不合理的提取大額現金現象，但備用金管理較為鬆散，出現部分備用金未及時歸還、前款未清後款又借的現象。
整改措施：積極清理沉澱備用金，嚴格規範備用金流程。
五、資產管理方面 備品備件出入庫手續完備，但有部分專案公司出 現低耗品未辦理出入庫手續的情況，公司已組織人員進行清查，並且完善相關的手續。
六、稅務管理方面 嚴格按稅法規定進行申報納稅。
七、會計基礎工作方面 存在憑證摘要不清晰、會計憑證稽核不及時、賬簿列印滯後等薄弱點。
整改措施：在日常會計核算中，將嚴格按照集團公司會計基礎工作標準的要求，提高原始憑證的稽核、監督、控制力度和財務人員基礎工作水平，促進會計基礎工作的標準化、程式化和規範化。
XX 公司 XX 年 XX 月 XX 日 倒淌河鎮民族寄宿制小學財務自查報告 根據教育局財務管理工作專項檢查的通知精神，結合我校的實際情況，就專項檢查重點內容，學校收入管理、支出管理、資產管理和財會隊伍建設，自查彙報如下： 一、收入管理 1．所有預算外收入全額解入財政專戶，嚴格執行“收支兩條線”管理。
2．我校已經實行免費入學，無擅自設立收費專案、擴大收費範圍或提高收費標準。
3．針對學生各類收費按規定使用財政部門統一印 制的財政票據，無亂收費現象。
二、支出管理
1．學校各項支出按實際發生數列支，無虛列虛報和白條抵庫等現象。
2．學校財務支出實行校長負責制，已經建立健全民主理財制度，對大額資金的使用由校領導集體討論決定。
3．學校實行校務公開制度，建立健全財務管理內部控制制度，所有的財務都有結算中心的報賬員操辦，職責明確。
4．不存在私設“小金庫”、公款私存、賬外賬、坐收坐支等現象。
三、資產管理
1．學校資產的出租、出借、出售、出讓、接受捐助、報廢報損等，都有校領導集體決定並按國有資產處置管理的有關規定報批。
2．學校已建立健全資產的購置、驗收、保管、使用、交接、維修等內部管理制度，建立校產臺賬，定期組織資產清查，做到賬賬相符、賬卡相符、賬實相符。
3．學校資產不存在將學校資產用於抵押和擔保，或以貨幣資金投資企業、購買股票、基金、企業債券等風險性投資活動；
四、財會隊伍建設
1．學校設有專門財務室，有專門的財務人員負責。
2. 校長及時關注財務運轉情況，聽取財務工作彙報，及時調整財務支出。
3．財會人員正確行使會計監督職權，對違反法律規定的會計事項，拒絕辦理或者按照職權予以糾正以確保會計資訊的真實性、合法性和完整性。
審計自查報告3
一、專案基本情況
（一）投資計劃情況及資金來源
江津區經重慶市江津區發展和改革委員會（津發改投〔20xx〕xx號）批准立項，工程總投資估算xx萬元。資金來源：爭取上級資金補助及業主自籌等多渠道籌集。
（二）概算情況
本工程設計概算報經重慶市江津區發展和改革委員會委託重慶新瑞會計師事務所有限責任公司進行了審查（新瑞造價〔20xx〕xx號），審定概算（津發改投〔20xx〕xx號）總投資xx萬元，其中：第一部分工程費用xx萬元；第二部分工程建設其他費xx萬元；第三部分基本預備費xx萬元。
（三）工程招投標情況
本工程於20xx年5月7日公開委託招標。L1標段共有50家投標人購買招標檔案，截止20xx年6月16日共有11家投標人遞交了投標檔案；L2段共有34家投標人購買招標檔案，截止20xx年6月16日共有12家投標人遞交了投標檔案；
該工程L1標段的最高限價為20xx.57萬元，L2標段的最高限價為1157.51萬元。
20xx年6月30日10：00，在重慶市江津區大西門房地產交易大樓六樓會議室，在重慶市江津區招標辦、江津區發改委、江津區監察局的監督下，進行了公開開標，經評標委員會評定，重慶博達建設集
團股份有限公司為L1標段第一中標侯選人，重慶市江津區方正建築工程有限公司為L2標段第一中標候選人。並公示數日，未收到異議。重慶博達建設集團股份有限公司為L1標中標人，中標價為人民幣xx萬元；重慶市江津區方正建築工程有限公司為L2標中標人，中標價為人民幣xx萬元
（四）合同簽訂情況
於20xx年7月10日與重慶博達建設股份有限公司簽訂L1標段施工合同，合同金額￥xx萬元（含安全文明施工措施費：￥xx萬元）。與重慶市江津區方正建築工程有限公司簽訂L2標段施工合同，金額￥xx萬元（含安全文明施工措施費：￥xx萬元）
合同約定的結算方式：結算總價=∑主體工程結算價+基礎工程結算價+措施費+規費+安全文明施工專項費用+稅金+分部分項工程量清單新增或變更等引起的增（減）子項綜合單價×增（減）子項結算工程量+合同約定其它費用。
（五）工程勘察、設計及監理情況
20xx年10月委託重慶市得森建築規劃設計研究院有限公司對玉觀廉租住房建設專案進行設計。設計費用為xx萬元。
20xx年3月3日，委託重慶南江地質工程勘察院對本工程進行地質勘察。
20xx年7月3日釋出該工程監理招標公告，在規定時間內共有9家投標人申請購買招標檔案，截止7月17日共有8家投標人遞交了投標檔案。經評標委員會評標推薦重慶凱弘工程諮詢有限公司為第一中標候選人，中標監理服務費為xx萬元。於20xx年7月20日簽訂監理服務合同。
（六）開竣工時間
本工程L1標段於20xx年8月10日開工，20xx年6月20日竣工；合同工期270天，因各類原因施工單位提出延長工期108天，經業主現場代表稽核同意延期xx天。
（七）工程主要變更情況
1、變更增加基礎超深；
2、保溫隔熱屋面原施工圖中為保溫砂漿，設計變更為擠塑聚苯保溫板；
3、電氣工程暗裝改為明敷，電氣配管改為槽板。
（八）業主稽核結算的初步意見
L1標段合同價為xx萬元，施工單位報送審金額為xx萬元。超出合同主要原因：變更增加基礎超深以及其它相關設計變更、會議紀要等。經委託大華建設專案管理有限公司重慶分公司稽核結算，審定金額為xx萬元（其中存在爭議xx萬元）。
L2標段合同價xx萬元，施工單位報送金額為xx萬元。超出合同主要原因：變更增加基礎超深以及其它相關設計變更、會議紀要等。經委託重慶嘉川建設工程造價諮詢有限公司稽核結算，審定金額為xx萬元（其中存在爭議xx萬元）。
（九）存在爭議原因
兩個標段均存在爭議為：施工合同P17約定“主體工程的結算價以中標人投標報價時的量價辦理結算。除因設計變更、招標人確認的施工變更等因素外，無論實際工程量與工程量清單中的工程量相比其量差大小如何，心得體會招標人均不再調整工程量，也不再對工程量清單中的
漏項進行調整。”施工單位核算主體工程量與招標清單量有較大出入，要求對該部分錯項按實結算，逐存在爭議。
二、工程效益自我評價
xx位於珞璜工業園B區玉觀片區，規劃用地61700平方米，房屋總建築面積63000平方米，其中：住宅面積61200平方米，非住宅（配套公共用房）1800平米。套型建築面積在30-50平方米範圍內。共有住房合計1448套，能解決約3330人住宿問題。
重慶市江津區珞璜開發建設有限公司
二Oxx年七月七日
審計自查報告4
根據《xx區審計局審計通知書》xx區審計通字12號檔案精神，結合我學校審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：
一、基本情況：
xx中學創辦於xx年x月，是xx區的高階中學。學校機構設定了：校長室、政教處、教導處、總務處。現有編制xx人，在職員工xx人，財務隸屬於xxxx。
二、任期內各學期招生情況
20xx年秋季招生453人，20xx年春季招生434人，20xx年秋季招生767
人，20xx年春季招生730人，20xx年秋季招生904人，20xx年春季招生920人，20xx年秋季招生970人.
三、任期初及任期末資產負債情況。
20xx年7月初資產負債情況：現金：元、銀行存款：元、固定資產：元、其他應付款：0元、應繳財政專戶款：元。20xx年10月末資產負債情況：現金：元、銀行存款：元、固定資產：元、其他應付款：元。
四、我校收入均按收費許可證收費，及時上繳財政，無隱瞞、截留、轉移財政收入；
沒有公款私存、沒有設立“小金庫”。各項支出真實、合規、合法。沒有擠佔挪用、擴大開支範圍、提高
開支標準、虛列支出等問題。
五、各年度各種專項資金，做到了專款專用、及時撥付。
六、大宗物品和裝置的購置，我校透過政府採購中心採購。
七、各項資產做到了賬實相符。
八、落實了債權和債務的管理，沒有重大經濟遺留問題。
審計自查報告5
我局自建局以來，始終重視檔案工作，各屆領導關心支援檔案工作，為檔案的整理歸檔、開發利用、安全保管與保護，奠定堅實的基礎，使檔案在為局機關的各項工作服務中發揮了不可替代作用，促進了我局各項事業的順利開展，已連續十年被認定為省頒二級檔案室。長期以來，在上級檔案局、縣委、縣人民政府的正確領導和縣檔案局的指導下，在局各股室密切配合下，透過檔案人員的努力，較好地完成了檔案的收集、整理、歸檔工作及各項制度的建設和落實工作。保證了各項工作落實到實處，充分發揮了檔案利用工作的作用。
一、加強領導，細化管理
（一） 建立了檔案工作領導小組
1．我局建立了檔案工作和檔案鑑定銷燬工作領導小組，由局長和分管機關的副局長、辦公室主任任組長和副組長，專職和兼職檔案員為組成人員，把檔案工作列入了單位年度和中長期工作計劃或規劃，組織有關人員學習了《檔案法》、《檔案法實施辦法》及《河南省檔案管理條例》等檔案法律法規，積極配合縣檔案局的工作，支援檔案人員參加市裡檔案部門組織的業務培訓班，提高本單位檔案人員業務水平和業務技能，特別是今年，逐條對照認真落實，添置了必要的裝置、設施，購置了鐵皮櫃，配備了滅火器、防光窗簾、溫溼度計，增設了閱檔室和榮譽室。
2．我局對各類檔案實行了統一管理，文書檔案、業務檔案、聲像檔案、會計檔案四個門類的檔案齊全。
（二）檔案管理
1．建立健全了檔案管理制度，並把這些制度上牆。具體有：檔案的立卷歸檔制度、檔案借閱制度、檔案保密制度、檔案鑑定銷燬制度、檔案員崗位責任制度等。
2．編制了檔案分類大綱和方案。編制了案卷目錄、案卷檔案目錄、歸檔檔案目標、業務檔案總目錄、分類目錄、會計檔案目錄、聲像檔案目錄等檢縈工具。
3．編制了各種門類檔案保管期限表，嚴格執行了檔案鑑定、銷燬制度，檔案管理基本情況統計比較齊全，並按規定及時上報。
4．檔案管理現代化建設已引起局領導的高度重視，並列入了局機關的工作計劃。
二、加強檔案業務建設、提高服務水平
根據上級檔案行政管理部門和縣級檔案局的規定結合本單位實際，建立了齊全、完整、符合規範的全宗卷；制定了科學的檔案分類方案或分類大綱，並能嚴格執行；確定了本單位檔案材料的歸檔範圍和不歸檔範圍，制定了各門類的保管期限表，檔案保管期限劃分準確,各門類檔案經過系統化整理，按規定實行了本單位集中立卷或部門立卷制度。近十年的檔案、檔案中沒有用鉛筆、圓珠筆等書寫的不符合檔案保護技術要求的字跡。收集、保管了與單位主要業務有聯絡的資料齊全、完整、並進行規範整理。成立了檔案鑑定領導小組，並按有關規定和規章定期進行檔案鑑定工作。檔案和資料櫃、架排放符合規定要求，編制了檔案、資料存放示意圖。檔案和資料收進、移出有嚴格的登記、審批手續。建立了檔案庫房溫、溼度紀錄，庫房溫、溼度達到國家規定標準。對近五年內保管的檔案、資料進行過全面清查，對存在的問題有處理意見和處理結果。檔案保管安全，有“八防”措施。檔案統計內容全面，統計數字準確。嚴格執行《檔案法》與有關規章制度，確保檔案的安全和完整。檔案人員每年都能積極參加檔案專業培訓，並取得了合格證書，定期或不定期組織本單位有關人員開展檔案工作法律、法規、規章的學習。20xx年至20xx年因檔案工作成績顯著，每年都獲得縣檔案局的表彰、獎勵。
三、檔案資訊資源的開發和利用
（一）為了滿足檔案對機關和社會各界的利用，編制了全宗介紹大事記、數字彙編、組織沿革等專題材料，為綜合檔案的開發利用提供了方便。
（二）建立了“檔案借閱登記簿”、“檔案利用效果登記薄”，檔案資訊資源得到開發利用。近幾年來，局領導對檔案開發利用已高度重視，將它視為領導決策的可靠依據和服務於局機關工作的一項重要工作。
總之，汝南縣審計局十分重視檔案工作，一是建立了檔案管理領導小組，為檔案工作提供了可靠的組織保證；二是把檔案工作列入全域性的年度目標考核之中，同其他工作一起檢查、一起考評；三是不斷加強了基礎設施建設，為檔案提供了安全保證；四是確定了政治可靠、責任心強、有工作能力的專職檔案管理人員，併為檔案室工作營造了寬鬆的工作環境；五是制定和完善了各項規章管理制度，使檔案工作逐步走上了了制度化、科學化、規範化管理的軌道。並積極動員全域性人員，進一步加強檔案工作標準化、規範化、現代化管理，充分強化了檔案管理工作，發揮了檔案資源的服務作用，為社會各界和本單位的發展提供良好的服務，為領導決策和資訊利用提供了可靠詳實的依據。
審計自查報告6
根據xx集團公司《關於開展20xx年度薪酬制度執行情況專項審計的通知》精神，我廠高度重視，由人力資源科牽頭本著真實、完整的原則填制統計報表，對上年度薪酬發放情況進行了認真的總結和梳理並進行了認真自查，現將自查情況彙報如下：
（一）薪酬制度建立健全及執行情況：
1.崗位效益工資按集團20xx年《崗位效益工資制度》和20xx年《關於工資和獎金管理辦法》規定，全廠員工崗位工資計算以集團薪改崗位工資為標準，以上月出勤為考核依據，病事假按規定年限和相應比率兌現崗位工資；工齡津貼按《關於調增員工工齡津貼標準的通知(2010221號)》規定不同工齡段計算。
20xx年度我廠共計審批各項薪酬基金xx萬元，其中工資審批發放xx萬元（其中:廠領導及機關管理人員xx萬元，地面生產人員xx萬元，後勤服務人員xx萬元）。
2.按照集團公司總體發展戰略，我廠以“安全為先，科技創新，控本增效，提升管理，實現五型”的工作方針，為了進一步落實集團公司下達給我廠的各項經營指標，提升工資獎金管理控制力，20xx年以廠發文下發了績效考核辦法及考核標準(xxxx廠[20xx]18號檔案“關於下達廠20xx年五型企業建設綜合績效考核辦法的通知”)，廠績效考核在注重結果考核的同時，突出過程考核與細節，明確了參與
績效考核分配的內容構成。同時，把月度考評會的考評結果與工資、績效獎及超利分成獎進行掛鉤。透過實施，我廠的績效考評體系起到了激發廣大員工的工作積極性和創造性，樹立了“收入靠安全、收入靠效益、收入靠貢獻”的理念，促進了廠經濟效益的穩步提高和持續健康發展的作用。考核的過程每月由經營管理科將廠綜合績效考核打分表下發廠級領導及各相關部門，在每月10日前回收下發的績效考核打分表，根據回收的打分表，按表統計，進行彙總，組織召開廠綜合績效考評會並進行通報，考核結果報人力資源科，並且將考核結果在xx網頁上公示，人力資源科按績效考核結果分配獎金，各車間（科室）按照對員工績效考核辦法，對內進行二次分配，分配結果在公開欄進行公開，接受員工的監督。金能分廠實行總額切塊，由分廠內部實行考核分配，從總體上維護兩廠職工收入的均衡。並且繼續加大分配收入向一線傾斜，體現出一線職工的辛勞和責任。獎金審批發放xx萬元（其中：廠領導及機關管理人員xx元，地面生產人員xx萬元，後勤服務人員xx萬元）。
3.廠設立“實施精品戰略，提高產品產率”獎勵基金，由經營管理科負責修訂，由廠下發了“關於繼續設立精品戰略獎勵基金的通知”xxxx[20xx]52號檔案，依照此檔案中考核細則每月由經營管理科將精品戰略考核打分表下發各相關部門，在每月10日前回收下發的精品戰略打分表，根據回收的打分表，按表統計，進行彙總，組織召開精品戰略考評會並進行通報，考核結果上報人力資源科，由人力資源科按精品戰略考核結果分配到考核工資中。
4.建立健全安全、質量標準化管理考核體系
為充分發揮安全獎、安全風險抵押金及質量標準化獎的作用，真正激勵和約束全體員工在安全生產及質量標準化的日常行為，達到安全生產“零事故”的目標，廠制定了《安全獎懲辦法（試行）》（xx廠[20xx]15號文）、《全員安全生產風險抵押金實施細則》及《安全質量標準化管理考核辦法及實施細則（試行）》（xx廠[20xx]104號文）。同時，為了進一步達到過程與結果的統一，廠安全管理科、生產技術科、機電管理科每月對安全生產、質量標準化進行檢查與考核，考核結果作為發放安全獎、全員安全風險抵押金及質量標準獎的依據。
5.工資獎金在各部門及各類人員分配情況
為了體現各單位在工作責任、勞動強度、作業環境、技術複雜程度上的差異，廠制定了各單位不同的分配係數。分配係數只在發放各類獎金、考核工資時使用。其中：
1、洗選車間、分廠洗煤車間的係數為1.40；
2、檢修車間1.35；
3、分廠儲煤車間1.33；
4、儲運車間、壓濾車間、分廠儲運車間1.30；
5、煤質科、分廠煤質科1.25；
6、排程室、分廠排程室1.20；
7、運輸隊、安全管理科、機電管理科、生產技術科、經營管理科、1.10；
8、運銷科、財務科、人力資源科、供應科、辦公室、黨委工作部、工會、工程科、武保科、分廠保衛二中隊1.0；
9、物業公司（冬季）1.0物業公司（夏季）0.9；
10、離退休辦0.9。
所有審批和發放程式符合規定，沒有超標準和擴大範圍、截留等現象。
（二）領導幹部執行集團公司年薪管理的規定：
我廠領導班子成員嚴格按任職月份執行薪酬，由集團公司按年薪管理制度要求係數和考核結果兌現年薪，工資部分正職按集團公司規定每月xx元執行，年兌現10萬元，副職按每月xx元執行，年兌現x萬元；全員安全風險按xx集發[20xx]243號檔案規定標準執行，無超標現象；其它獎金集團公司規定廠領導可以參與分配的或者集團公司人力資源部薪酬處帶標準審批的，按標準規定執行，年終集團公司表彰個人先進的與集團其他有規定的，按規定執行。
審計自查報告7
根據總行下發的《xx銀行稽內控風險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防範、經營發展、內控優先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現將營業室自查情況彙報如下:
一、儲蓄存款業務
儲蓄存款業務嚴格執行個人存款賬戶實名制無虛假的證件開戶現象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現象。利率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設定和使用情況其內容及時、正確、完整。
二、企業帳戶管理
對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無違反規定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規定不存在未經人民銀行批准擅自開立帳戶的現象無先開戶、後補批的情況。
三、內部結算檢查
1、印章管理檢查
按規定建立業務印章管理制度並對印章的制發、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷燬等作出明確規定並按規定嚴格執行。
2、有價單證及重要空白憑證市檢查
有價單證及重要憑證的管理符合規定實行專人保管無混用和混合保管的現象落實查庫登記制度會計主管按規定進行查庫查庫記錄規範、完整無塗改記錄簿規範、完整領用手續齊全領用合規記錄完整。
3、賬務組織檢查
分戶賬檢查無憑證代賬現象帳戶設定齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑑卡的名稱一致。各種登記簿的設定齊全記載內容真實及時並與有關分戶賬資料一致。各類餘額表資料一致無虛增、虛減現象。
四、對存、貸款及承兌匯票等業務的檢查
對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單質押的貸款業務進行全面檢查銷戶手續合規。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。
五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查
嚴格按照合同規定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補並採取了有效措施。我支行已經對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。
審計自查報告8
20××年以來，我局緊緊圍繞區委、政府的中心工作，以“三化戰略”為指導，全力服務“三區一城”建設，將審計工作和依法行政緊密集合起來，切實履行審計監督職責，圓滿完成了各項審計工作任務和依法行政工作。根據區法制辦的要求，我局對20××年依法行政工作進行了自查，現將自查情況報告如下：
一、積極做好依法行政的基礎性工作
一是加強對依法行政工作的組織領導。專門成立了以局長為組長、各分管業務局長為成員的依法行政領導小組，負責對全域性依法行政工作進行規劃、指導，對審計執法過錯進行確認和追究。並在法制科設立了領導小組辦公室，具體負責依法行政資料複核、整理等日常工作。
二是加強審計計劃管理。每年年初，我們都根據區委區政府、上級審計機關及組織部門的要求，制定年度審計工作計劃，對審計物件、審計內容、審計重點等作出明確規定。對每個審計專案，我們都事先進行審前調查，根據調查結果，編制審計實施方案，對審計目的、內容、重點、程式、時間安排、人員分工做出具體規定，保證審計工作高效、順暢地完成。
三是實行審前公示、審計結果公告等審務公開制度。在審計進點時，在被審計單位醒目位置張貼審計內容公示書，將審計流程、審計目的、審計內容、審計組成員、審計紀律、監督舉報電話予以公開；審計結束後，透過傳閱公告或會議公告等形式，將審計結果在被審計單位一定層面進行公開。以利於幹部職工對審計工作和對單位財務管理工作的監督。
二、嚴格依法行政
我局依法行政事項主要為審計檢查，並相應地對審計查出的違規行為依照《中華人民共和國審計法》及有關法律法規的規定作出處理或處罰。
對每項審計我們都嚴格按照審計法及審計署制定的各項審計規範要求的程式實施。同時，我局建立了以審前調查進點見面會、審前公示、審計複核、審計報告預審、審計紀律反饋、審計質量責任追究等為主線的一系列內部控制制度，確保各項審計工作程式合法、文書規範。
對每個審計專案，我們都要求由專人在專案結束後及時進行審計檔案整理，並交由辦公室歸檔保管，每個審計專案的各種立項和結果檔案及審計證據、審計底稿、審計日記等一應俱全。
我們還採取邀請專家作報告、選派人員外出學習、由本局業務骨幹傳授經驗等形式，組織審計人員進行審計技能和法規知識培訓，提高審計人員依法行政的能力。
三、積極建立和推行行政執法責任制
一是按時完成行政執法主體、依據梳理工作。按照區政府的統一部署，我們結合本單位的職責分工，對所執行的法律、法規、規章和本部門的“三定”規定，反覆進行了梳理、歸納，經逐一審查確認，對審計執法主體、行政執法依據和每項具體行政執法職權及其依據的條款認真地進行分類編排，並及時報告區法制辦。
二是科學合理分解執法職權。在認真梳理執法依據的基礎上，我局根據內部執法機構及執法人員的配置情況，將我局法定職權分解到具體執法機構和崗位，並責任到人。對每一執法行為的工作程式也進行了明確的規定，每個科室還制定了內部控制制度，保證執法責任落到實處。
三是建立審計執法考核與責任追究制度。按照《審計法》和《審計法審計質量控制暫行辦法》的規定，我局制定了審計執法過錯責任追究制度，對審計執法過錯行為、追究過錯的種類和辦法等進行了詳細的規定。並出臺了審計業務考核辦法，規定從文書質量、查處力度等多個方面對審計專案進行考核，考核結果落實到人，將考核結果與年終評優和獎懲掛鉤。
審計自查報告9
根據《XX區審計局審計通知書》XX區審計通字[20xx]12號檔案精神，結合我學校審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：
一、 基本情況：
XX中學創辦於XXX年X月，是XX區的高階中學。學校機構設定了：校長室、政教處、教導處、總務處。現有編制XX人，在職員工XX人，財務隸屬於XXXX。
二、任期內各學期招生情況
20xx年秋季招生453人，20xx年春季招生434人，20xx年秋季招生767人，20xx年春季招生730人，20xx年秋季招生904人，20xx年春季招生920人，20xx年秋季招生970人.
三、任期初及任期末資產負債情況。
20xx年7月初資產負債情況：現金： 元、銀行存款：元、固定資產：元、其他應付款： 0元、應繳財政專戶款： 元。20xx年10月末資產負債情況：現金： 元、銀行存款： 元、固定資產： 元、其他應付款： 元。
四、我校收入均按收費許可證收費，及時上繳財政，無隱瞞、截留、轉移財政收入；沒有公款私存、沒有設立“小金庫”。各項支出真實、合規、合法。沒有擠佔挪用、擴大開支範圍、提高
開支標準、虛列支出等問題。
五、各年度各種專項資金，做到了專款專用、及時撥付。
六、大宗物品和裝置的購置，我校透過政府採購中心採購。
七、各項資產做到了賬實相符。
八、落實了債權和債務的管理，沒有重大經濟遺留問題。
XX市XX區XX中學
X年X月X日
審計自查報告10
為了確保換屆選舉工作平穩有序進行，根據縣委組織部《關於組織開展村級財務審計工作的通知》（會組發[20xx]65號）檔案精神及要求，我鄉於9月下旬對全鄉10個村委會自20xx年村“兩委”換屆以來，整個任期內的財務收支及管理情況進行了審計。現將審計結果報告如下：
一、基本情況
四房吳鄉位於會寧縣中北部，流域面積為258。8平方公里，耕地面積12。7萬畝。轄10個行政村63個村民小組4045戶19903人，其中20xx人以上的行政村為三房村、四房村、大南村、小南村、大房村、坡裡村和灣口村，20xx人以下的行政村為範溝村、朱溝村、藺灣村。
二、工作開展情況
（一）加強組織領導，明確工作責任
鄉黨委、政府高度重視此次村級財務審計工作，並於9月20日召開會議進行了專題安排，會上成立了由鄉長萬世新同志任組長，紀委書記劉志剛、農經財政綜合服務中心主任楊本為副組長的村級財務審計領導小組，領導小組下設辦公室，楊本同志兼任辦公室主任，董維祥同志負責此次村級村務審計的日常事務。
（二）嚴格工作程式，狠抓任務落實
1、前期準備階段：四房吳鄉財務審計領導小組於20xx年9月20日製定了《四房吳鄉村級財務審計工作時間安排表》及審計通知書，並下發到各被審計村。
2、自查驗收階段：9月21日至9月30日，鄉村級財務審計領導小組以民政救災款項、救災物資及村級辦公經費作為重點，對10個行政村的各項收入、支出、各類債權債務、村集體資產情況、財經紀律執行情況等逐村進行調查審計。
3、整改落實階段：鄉村級財務審計領導小組於10月1日至10月7日對各村級財務收支和帳目情況進行了全面詳實的公佈，並接受黨員群眾監督。對於在審計過程中發現的有手續不合理的條子，不符合財會制度的行為要求相關村限期整改。
（三）規範財務執行，總結自查結果
經我鄉審計組為期10天的村級財務審查，各行政村的賬務資料得到及時糾正和完善，審計組透過現場指導和現場培訓相結合的方式，使各村的財務執行得到進一步規範。審計認為：我鄉各村的會計資料基本真實地反映了本屆村財務收支情況及財務收支活動。各村不存在公款私存、借支挪用、私設“小金庫”、濫用職權侵佔、挪用和長期佔用集體資金、資產等問題。
三、存在的問題
一是村“兩委”對村級財務管理重視程度不夠。由於村級辦公經費較少，可支配收入有限，村級財務人員對財務管理工作未能引起高度重視，以致在工作中出現書寫不規範、入賬不及時、票據不規範的現象。
二是村級財務人員專業素質不高。我鄉各行政村並未設定專門的財務管理人員，村級財務管理工作一般由村文書兼任，不具備從事財務工作的專業知識和工作能力，難以起到監督管理財務的作用。
四、下一步工作打算
一是進一步加強村級財務人員業務培訓學習，提高業務能力，保證會計資料及時、完整、真實；
二是進一步加強對專項資金的管理。做到專項資金專款專用，保證財務的真實性，防止擠佔挪用，使黨的惠民政策真正落到實處；
三是進一步建立健全財務管理制度。著重抓好民主管理和財務公開制度、現金銀行存款管理制度、債權債務管理制度、資產臺賬制度、財務開支審批制度、會計人員管理制度，特別要抓緊建立村幹部任期和離任審計制度。
四是進一步建立健全村級組織財務工作流程規範。財務事項必須嚴格按照按程式實行，並定期進行財務公開，接受群眾監督。
特此
審計自查報告11
根據組織安排，本人於xx年12月至xx年元月擔任XX鎮黨委書記、人大主席，xx年元月因工作需要調至縣水保局工作，根據縣審計局審計通知書(寧審通[xx]11號)的要求，將本人任期內有關情況報告如下：
一、職責範圍和分工
(一)主持黨委、人大全面工作，認真執行黨的路線、方針、政策和上級指示，確保在全鎮得以貫徹落實。
(二)加強班子、組織和隊伍建設，提高班子和黨組織的'戰鬥力，提高隊伍的政治、業務素質，堅持任人唯賢的用人路線，選拔任用德才兼備的幹部。
(三)領導協調鄉鎮政權機關和群團組織，研究決策全鎮經濟建設和社會發展的重大事項。
(四)全面負責黨的建設工作，履行村級組織建設直接責任人的職責，加強以村黨支部為核心的村級組織建設。
(五)負責全鎮的思想政治工作、民主法治建設和精神文明建設等工作。
二、任職期間財政、財務收支和工作目標、任務完成情況
在縣委、縣政府的正確領導下，XX鎮緊緊圍繞“主攻專案、決戰兩區、壯大總量、集聚發展”的工作思路，以蘇區振興發展和新一輪扶貧開發工作為抓手，帶領和組織全鎮廣大幹部群眾搶抓機遇，迎難而上，苦幹實幹，努力為建設人文、開放、創業、平安、幸福新寧都而不懈奮鬥，過去的三年是XX鎮歷史以來發展最快、變化最大的時期，實現了經濟社會各項事業快速健康發展，社會大局持續穩定，群眾生活水平顯著提高，一個最具發展潛力的山區鄉鎮初步顯現。
(一)統一思想認識，以蘇區振興發展為契機，全鎮經濟發展步伐明顯加快
1、全鎮主要經濟指標增速創歷史最好水平。三年來，狠抓發展不放鬆，加強專案建設，最佳化發展環境，著力推動全鎮經濟發展。xx年全鎮生產總值達14400萬元，同比增長20%;農民人均純收入達2498元，同比增長10.1%;完成招商引資到位資金20xx萬元，同比增長8.2%;完成固定資產總投資預計1200萬元，同比增長15.6%。
2、重點專案強力立足於蘇區振興發展為目標，依託專案建設為經濟發展不斷注入新的活力。農村危舊土坯房改造、黃陂至XX公路改造、35KV變電站建設、“萬人千噸”人飲工程管網延伸、規劃三路建設、敬老院建設、政府辦公大樓建設等一批大專案相繼開工建設。
3、做大做強特色產業。一是優質稻種植面積達13000多畝，總產量達600萬公斤;二是支援和扶助XX巖茶葉公司、XX金葉茶葉專業合作社進步擴大生產規模，xx年XX巖茶葉公司透過流轉XX墾殖場的山場，新開發茶園1000畝，金葉茶葉合作社流轉群眾山地開發茶園300畝;三是大力發展油茶產業，透過組建銘恩油茶種植專業合作社，規劃發展油茶3000畝。四是積極發展金桔產業，在XX村試點種植100畝;五是抓好黃雞生態養殖示範點建設，先在陂下村進行試點養殖，引導黃雞產業健康發展，目前全鎮有黃雞展業合作社2個。
(二)堅持以人為本，大力實施民生工程，不斷提高群眾滿意度和幸福指數
1、大手筆開展農村危舊土坯房改造工作，積極建設和諧秀美鄉村
全鎮危舊土坯房共1516戶，xx年縣安排改造任務279戶，實際總開工458戶(其中完成一層以上57戶，主體完工329戶，維修加固64戶)，大土樓點、老街、茶山咀3集中建設點更是以高標準規劃起步、嚴要求建設推進，建設秀美和諧的鄉村小區正在逐漸成型。
2、教育事業蓬勃發展。在鞏固教育強鎮的基礎上，深入開展“教育質量提升年”活動，全鎮學校教學質量進一步得到提升，小學和初中學生入學率均達到100%;加強師資隊伍建設，組織了XX鎮xx年“十大優秀教師”評選活動，進一步營造了教師隊伍積極向上的良好氛圍;積極改善辦學環境，啟動了建設一所高標準的九年一貫制中小學校，規劃容納學生1200人，佔地45畝，總投資1800多萬元。
3、水利建設穩步推進。“萬人千噸”人飲工程投入使用，圩鎮、陂下、橫照、木坑等沿線群眾1516戶率先用上了潔淨、安全的生活用水，編制完成了“萬人千噸”管網延伸工程的可行性研究報告，規劃保障800戶群眾安全用水;用漿砌石修復了赤坎150米水毀河堤，新建了1座攔水壩;確定了老街段河堤的維修方案;並進行生態堤段的規劃。
審計自查報告12
根據《中華人民共和國審計法》和《XX市建設專案審計條例》的規定，按照市政府安排，市審計局於20xx年對政府投資的宜陽、欒川、偃師、洛寧、汝陽、孟津、伊川、嵩縣汙水處理廠及市廛東汙水處理廠、王城大道共計十個建設專案進行了審計。現將情況彙報如下：
一、審計情況
市審計局於20xx年9月8日一12月15日組成10個審計組，對八縣、市廛東汙水處理廠建設專案進行了竣工決算宙計，對王城大道建設專案進行了專項審計調查。十個建設專案總投資112000萬元，查出違規金額l871.3萬元，有三家建設單位的部分工程專案未按國家規定進行招投標3850萬元，核減工程額1419.8萬元，核減率為1.86%。為政府及各建設法人單位節約了建設資金，促進專案建設單位加強了對政府投資建設專案的管理，取得了較好的審計效果。
二、審計查出的主要問題
(一)建設單位違反國家有關基本建設程式問題
1.部分專案應招標未招標3850萬元
按照《中華人民共和國招投標法》的規定，專案應全部招標。審計查出存在部分專案主體工程、設計未招標現象。有三家建設單位的部分工程專案未按國家規定進行招投標。其中宜陽縣汙水 處理工程專案總投資額為4178萬元，僅對641萬元進行了公開招標，且招投標的資料不完備。其他3537萬元(廠區土建、裝置及安裝、辦公樓、管網、勘察、監理等)均未進行招投標。XX市王城大道建設專案道路工程的設計專案合同金額為172萬元，未進行公開招投標直接委託XX市城市建設勘察設計研究院設計。
2.前期報批手續不合規按照國家的有關規定，工程專案前期報批手續不齊全的不得開工建設。在建設中，有兩家建設單位前期報批手續不齊全就開工。XX市王城大道建設工程概算總投資為43000萬元，應當經國家發展改革委員會和省發改委批覆，但本工程只經過了XX市發改委的批覆。跨隴海鐵路立交橋工程無施工許可證，王城大道建設工程無開工報告。
3.未按代理合同規定進行招標
XX市王城大道建設工程在進行公開招投標時於20xx年10月17日XX市建設委員會與XX市東虹廷設工程招標代理有限公司簽訂合同，委託其代為招標，但在實際招投標過程中，卻未履行合同，業主實行自行招標。
4.應作未作環境影響評價報告XX市王城大道建設專案應作未作環境影響評價報告。
5.未經批准擅自變更監理單位。
按照《中華人民共和國招投標法》的規定，中標人應按照合同約定履行義務，完成中標專案。中標人不得向他人轉讓中標專案，也不得將中標專案肢解後分別向他人轉讓。XX市廛東汙水處理廠工程建設單位對監理工程進行了招投標，結果為上海建通工程建設有限公司和河南卓越工程管理有限公司聯合體共同中標，標的55萬元。但中標籤訂合同後，雙方自行協議變更監理三體為河南卓越工程管理有限公司。
6.建設專案施工設計圖紙檔案未經審查批准擅自施工
按照《建設工程質量管理條例》的規定，建設單位應當將施工圖設計檔案報縣級以上人民政府行政主管部門或者其他有關部門審查。施工圖設計檔案未經審查批准的，不得使用。宜陽縣汙水處理廠建設專案設計圖紙檔案未經有關部門審查批准擅自施工。
(二)違反國家財政財務規定的問題
1.業務招待費超支20萬元。專案建設中，業務招待費支出數額較大，與國家規定的標準有較大懸殊。截至20xx年11月30日，宜陽縣汙水處理廠建設專案共發生業務招待費25萬元。在專案概算中規定應發生管理費50萬元，按管理費的10%計算。應列支招待費5萬元，超支20萬元。
2.管理費超支93萬元。專案建設中，有2家建設單位管理費支出數額較大，與法律規定的標準有較大懸殊。如XX市廛東汙水處理廠建設專案建設單位管理費概算為215萬元，截止20xx年8月31日實際開支259萬元，超支44萬元。
3.違規列支工程費用105萬元。廛東汙水處理工程在20xx年底已進入試運營，達到了預定可使用狀態，但在20xx年及20xx年該專案的借款產生的利息85萬元仍在本工程的建設成本中列 支是不合規，應計入運營期間的費用。
4.未按規定大額使用現金212萬元。有兩家建設單位未按規定大額使用觀金。如截至20xx年11月30日，宜陽縣汙水處理廠工程建設單位以大額現金支付宜陽縣汙水處理廠建設專案費用22 筆記153萬元。
5.未按規定預留工程質量保證金41.5萬元。
汝陽縣汙水處理廠工程未按規定預留工程質量保證金41.5萬元，未經決算直接支付全部合同工程款830萬元。
6.虛列工程投資1419.8萬元
八縣及廛東汙水處理工程專案、王城大道共計10個專案，批覆總概算112000萬元。經稽核實際完成投資額中多列工程成本1419.8萬元，造成投資完成額不實。其中孟津縣汙水處理廠工程 專案二程造價送審金額為2142萬元，審定金額20xx萬元，審減金額為89萬元。汝陽縣汙水處理工程造價送審金額為1374萬元，審定金額為1226萬元，審減金額為148元。
存在以上問題的主要原因：
一是建設單位為了搶時間、抓工期，忽視國家有關基本建設程式規定，部分工程專案在工程概算未經國家和省發展改革委員會批准，且無開工許可證、施工許可證等情況下開工建設，如王城大道建設專案。二是建設專案資金用量大，籌措困難，但專案辦理拆遷及環境影響評價等手續需大量資金，因而違反了國家有關基建程式規定。三是為招商引資，建設專案用地以租用形式使用土地，違反了國家建設用地的有關規定。四是多數建設專案均由專案法人成立了建設指揮部，人員組成多為臨時抽調，易造成違規等情況的發生。五是政府投、融資建設專案監督不規範、不到位，未按《中華人民共和國審計法》和《XX市建設專案審計條例》的規定實施審計監督。
三、問題處理
對審計查出的問題，依據國家《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國招投標法》、《XX市建設專案審計條例》等有關財經法規規定做出了相應的處理，並對問題分別提出了針對性的審計建議。相關單位根據審計意見正在進行整改，並表示在今後進行的所有政府投資建設專案不再出現類似問題，嚴格按照國家有關規定進行建設，為以後政府投資建設專案的管理奠定了良好的基礎。
(一)對建設單位違反匡家有關基本建設程式問題的處理
1.部分專案應招標未招標3850萬元、未按代理合同規定進行招標問題，審計處理按照國家規定追究相關責任人的責任。
2.前期報批手續不合規問題，審計處理按照國家規定補辦手續。王城大道等兩家建設單位正在補辦手續。
3.未經審批擅自變更土地用途、應作未作環境影響評價報告問題，審計處理按照國家規定補辦手續。王城大道建設單位同意審計意見補辦手續。
4.未經批准擅自變更監理單位問題，審計建議嚴格執行《中華人民共和國招投標法》規定，以後不再發生類似問題。
5.建設專案施工設計圖紙檔案未經審查批准擅自施工問題，審計處理按照國家規定補辦手續，宜陽縣汙水處理廠工程建設單位正在補辦手續。
(二)對違反國家財政財務規定問題的處理
1.業務招待費超支20萬元、管理費超支93萬元問題，審計建議今後嚴格執行國家有關財經法規規定，控制支出範圍。
2.違規列支工程費用240萬元、虛列工程投資1419.8萬元問題，審計予以調賬處理，並建議今後嚴格執行國家有關財經法規規定列支工程費用。
3.未按規定大額使用現金212萬元，審計建議嚴格執行國家有關規定，以後不再發生類似問題。
4.未按規定預留工程質量保證金41.5萬元，審計建議財政在撥付所欠工程資金時予以扣除。
四、整改措施
(一)成立專職監管機構，加大監管力度，明確監管範圍
從審計情況看，政府投資建設專案在建設程式上不完善，將影響工程質量及造成資金管理上的漏洞，為此市政府成立以主管副市長任組長，市政府辦公室、紀檢委、監察局、審計局、財政局、建委、發改委等相關單位負責人為成員的XX市政府投資建設專案資金監管
工作
領導小組，下設辦公室，負責日常工作。進一步加強對政府投資建設專案資金監管工作的領導，領導小組實行專案資金監管部門聯席會議制度，定期聽取各部門關於專案進度及監督情況的彙報，協調解決資金監管過程中發現的各種問題。
《XX市建設專案審計條例》規定，凡是政府投、融資的建設專案，應列入監督範疇，專案資金的管理使用要接受市政府投資建設專案資金監管工作領導小組及審計機關的全程監督。
(二)嚴格工程預算，規範合同內容
有關部門要嚴格按照國家定額和我市實際，編制政府投資專案的預(概)算。
對政府投資建設專案，建設單位與施工企業簽訂合同條款時要按照《XX市建設專案審計條例》的規定，單列條款註明：須經審計機關進行竣工決算審計後，方可辦理工程結算或竣工決算，工程結算或竣工決算應當以審計機關的審計報告作為投資專案竣工後財務結算的依據;合同書副本要及時送市審計局備案，以減少審計風險和規避
審計自查報告13
為確保“營養改善計劃”能夠安全、平穩實施，我校根據上級通知精神，認真開展了營養餐自查工作，現將我校實施“營養改善計劃”實施情況自查報告如下。
一、認真制定了實施方案，完善了“營養改善計劃”管理機制。
1、開學初，學校認真制定了“營養改善計劃實施方案”， 學校成立了營養餐工作領導小組、食品採購供應加工、食品安全監督、營養餐發放、資料統計和檔案管理。領導小組和監督小組負責營養餐工程實施管理，負責每天的營養餐食品安全的監督與管理，發現問題及時糾正，落實了學生營養餐食品分發人員、庫房管理人員和從業人員職責，把各個環節的安全監管責任分解落實到人。
2、建立了營養餐財務管理制度、食品出入庫管理制度、原料採購管理制度、庫房管理制度、餐具、用具清洗消毒制度、餐廳衛生管理制度、烹調加工管理制度、食品留樣制度、食堂人員健康管理制度、廚房衛生管理制度、衛生突發事件報告制度、食堂人員衛生知識培訓制度、食堂粗加工管理制度、食品衛生安全管理制度、食品供應制度、師生用餐制度、學校食物中毒應急處理預案、學校防投毒措施、食堂就餐人員須知、食堂衛生基本要求等管理制度，健全了營養餐採購、留樣、班主任領取和學生用餐四類臺賬，規範了營養餐操作、加工、分發食用和採購流程。
x、每週對營養餐工程的管理制度落實情況、食品衛生監管情況和學生的領取使用情況開展自查，並對存在的問題做到了及時整改。
二、“營養改善計劃”實施情況
1、自x月1日起自x月x日，我校學生的營養餐實施定點採購蛋奶，向學生提供牛奶加雞蛋加麵包的供餐模式。x月x日至x月x日，由於我校食堂設施不到位，我校對x公里以外的1x0名學生進行提供完整午餐，x月x日至20日，我校對食堂進行升級改造，又對學生進行牛奶加雞蛋加麵包的供餐模式。自x月21 日起，我校對全校2xx名學生實施提供完整午餐，截止目前，各環節執行平穩。
2、學校明確了專人保管和驗收人員，對每天採購的食品進行驗收登記後由保管人員保管，發現異常食品拒絕接收，落實了食品出入庫記錄和索證制度。
x、學生每天食用營養餐x0分鐘前由食品檢驗員、監督員先嚐當日所發營養餐食品，確認無異常現象後再由各班主任領取到班級發放，並由班主任監護、指導學生食用，並做到：一看、二摸、三嗅、四嘗，學生用餐後1小時內嚴禁在外買零食吃，以免造成營養餐和零食混吃造成身體不適。
x、食品管理人員每天對所發食品留樣儲存x8小時。
x、“營養餐工程”分管人員每天營養餐時間到各班巡視、檢查學生食用情況和班主任對食用的記錄情況。
x、由於我校食堂工人只有2人，工作量大，學校決定早上第三節課沒課的老師全到食堂幫忙，午餐時全體老師行動全力做好此項工作，得到了全體老師的大力支援。同時積極組織高年級學生參與，從下飯盒到食堂午餐後的清洗，都組織學生進行。
三、加強“營養餐工程”經費管理。
學校嚴格執行“營養餐工程”經費零利潤的相關規定，每週向學生公示一週採購的營養餐品種、數量、價格和學生領食用人次。做到專帳管理，專款專用，每天對營養餐實行實名制發放，並由學生簽字，每週彙集成冊入檔，真正做到日清，月結，配合做好上級的檢查、審計工作和校務公開。至今為止，上級專項資金能夠按時下發，有效的保證了工作的`開展。
四、切實加強質量監管，嚴格實行責任追究。
校長為營養餐安全第一責任人，嚴格把好食品質量關;食品安全監督員餘勝做好食品安全的監督，嚴禁變質、腐爛、被汙染、過期、沒食品安檢合格證的食品進入校園;食品驗貨人把好質量關，食品採購員蔣勃嚴格按要求主要負責食品的採購工作。
五、存在的問題及下步工作打算：
1、工人工作量大，廚房切菜裝置不到位。
2、由於營養餐的實施，從基礎設施到日常執行都大大加重了學校財務壓力。
x、重視宣傳教育，增強師生食品衛生安全意識。經常利用晨會、班會、校會以及利用校園廣播、黑板報有針對性地對學生進行食品衛生宣傳教育。
x、即使調整營養餐菜譜，提高食品質量，儘可能讓每生能吃完每日x元的營養餐。
x、加強對學生的用餐管理，監督學生按時吃完關於20xx學生營養改善計劃工作自檢自查報告關於20xx學生營養改善計劃工作自檢自查報告。為確保“營養改善計劃”能夠安全、平穩實施，我校根據上級通知精神，認真開展了營養餐自查工作，現將我校實施“營養改善計劃”實施情況自查報告如下。
一、認真制定了實施方案，完善了“營養改善計劃”管理機制。
1、開學初，學校認真制定了“營養改善計劃實施方案”， 學校成立了營養餐工作領導小組、食品採購供應加工、食品安全監督、營養餐發放、資料統計和檔案管理。領導小組和監督小組負責營養餐工程實施管理，負責每天的營養餐食品安全的監督與管理，發現問題及時糾正，落實了學生營養餐食品分發人員、庫房管理人員和從業人員職責，把各個環節的安全監管責任分解落實到人。
2、建立了營養餐財務管理制度、食品出入庫管理制度、原料採購管理制度、庫房管理制度、餐具、用具清洗消毒制度、餐廳衛生管理制度、烹調加工管理制度、食品留樣制度、食堂人員健康管理制度、廚房衛生管理制度、衛生突發事件報告制度、食堂人員衛生知識培訓制度、食堂粗加工管理制度、食品衛生安全管理制度、食品供應制度、師生用餐制度、學校食物中毒應急處理預案、學校防投毒措施、食堂就餐人員須知、食堂衛生基本要求等管理制度，健全了營養餐採購、留樣、班主任領取和學生用餐四類臺賬，規範了營養餐操作、加工、分發食用和採購流程。
x、每週對營養餐工程的管理制度落實情況、食品衛生監管情況和學生的領取使用情況開展自查，並對存在的問題做到了及時整改。
二、“營養改善計劃”實施情況
1、自x月1日起自x月x日，我校學生的營養餐實施定點採購蛋奶，向學生提供牛奶加雞蛋加麵包的供餐模式。x月x日至x月x日，由於我校食堂設施不到位，我校對x公里以外的1x0名學生進行提供完整午餐，x月x日至20日，我校對食堂進行升級改造，又對學生進行牛奶加雞蛋加麵包的供餐模式。自x月21 日起，我校對全校2xx名學生實施提供完整午餐，截止目前，各環節執行平穩。
2、學校明確了專人保管和驗收人員，對每天採購的食品進行驗收登記後由保管人員保管，發現異常食品拒絕接收，落實了食品出入庫記錄和索證制度。
x、學生每天食用營養餐x0分鐘前由食品檢驗員、監督員先嚐當日所發營養餐食品，確認無異常現象後再由各班主任領取到班級發放，並由班主任監護、指導學生食用，並做到：一看、二摸、三嗅、四嘗，學生用餐後1小時內嚴禁在外買零食吃，以免造成營養餐和零食混吃造成身體不適。
x、食品管理人員每天對所發食品留樣儲存x8小時。
x、“營養餐工程”分管人員每天營養餐時間到各班巡視、檢查學生食用情況和班主任對食用的記錄情況。
x、由於我校食堂工人只有2人，工作量大，學校決定早上第三節課沒課的老師全到食堂幫忙，午餐時全體老師行動全力做好此項工作，得到了全體老師的大力支援。同時積極組織高年級學生參與，從下飯盒到食堂午餐後的清洗，都組織學生進行。
三、加強“營養餐工程”經費管理。
學校嚴格執行“營養餐工程”經費零利潤的相關規定，每週向學生公示一週採購的營養餐品種、數量、價格和學生領食用人次。做到專帳管理，專款專用，每天對營養餐實行實名制發放，並由學生簽字，每週彙集成冊入檔，真正做到日清，月結，配合做好上級的檢查、審計工作和校務公開。至今為止，上級專項資金能夠按時下發，有效的保證了工作的開展。
四、切實加強質量監管，嚴格實行責任追究。
校長為營養餐安全第一責任人，嚴格把好食品質量關;食品安全監督員餘勝做好食品安全的監督，嚴禁變質、腐爛、被汙染、過期、沒食品安檢合格證的食品進入校園;食品驗貨人把好質量關，食品採購員蔣勃嚴格按要求主要負責食品的採購工作。
五、存在的問題及下步工作打算：
1、工人工作量大，廚房切菜裝置不到位。
2、由於營養餐的實施，從基礎設施到日常執行都大大加重了學校財務壓力。
x、重視宣傳教育，增強師生食品衛生安全意識。經常利用晨會、班會、校會以及利用校園廣播、黑板報有針對性地對學生進行食品衛生宣傳教育。
x、即使調整營養餐菜譜，提高食品質量，儘可能讓每生能吃完每日x元的營養餐。
x、加強對學生的用餐管理，監督學生按時吃完。為確保“營養改善計劃”能夠安全、平穩實施，我校根據上級通知精神，認真開展了營養餐自查工作，現將我校實施“營養改善計劃”實施情況自查報告如下。
一、認真制定了實施方案，完善了“營養改善計劃”管理機制。
1、開學初，學校認真制定了“營養改善計劃實施方案”， 學校成立了營養餐工作領導小組、食品採購供應加工、食品安全監督、營養餐發放、資料統計和檔案管理。領導小組和監督小組負責營養餐工程實施管理，負責每天的營養餐食品安全的監督與管理，發現問題及時糾正，落實了學生營養餐食品分發人員、庫房管理人員和從業人員職責，把各個環節的安全監管責任分解落實到人。
2、建立了營養餐財務管理制度、食品出入庫管理制度、原料採購管理制度、庫房管理制度、餐具、用具清洗消毒制度、餐廳衛生管理制度、烹調加工管理制度、食品留樣制度、食堂人員健康管理制度、廚房衛生管理制度、衛生突發事件報告制度、食堂人員衛生知識培訓制度、食堂粗加工管理制度、食品衛生安全管理制度、食品供應制度、師生用餐制度、學校食物中毒應急處理預案、學校防投毒措施、食堂就餐人員須知、食堂衛生基本要求等管理制度，健全了營養餐採購、留樣、班主任領取和學生用餐四類臺賬，規範了營養餐操作、加工、分發食用和採購流程。
x、每週對營養餐工程的管理制度落實情況、食品衛生監管情況和學生的領取使用情況開展自查，並對存在的問題做到了及時整改。
二、“營養改善計劃”實施情況
1、自x月1日起自x月x日，我校學生的營養餐實施定點採購蛋奶，向學生提供牛奶加雞蛋加麵包的供餐模式。x月x日至x月x日，由於我校食堂設施不到位，我校對x公里以外的1x0名學生進行提供完整午餐，x月x日至20日，我校對食堂進行升級改造，又對學生進行牛奶加雞蛋加麵包的供餐模式。自x月21 日起，我校對全校2xx名學生實施提供完整午餐，截止目前，各環節執行平穩。
2、學校明確了專人保管和驗收人員，對每天採購的食品進行驗收登記後由保管人員保管，發現異常食品拒絕接收，落實了食品出入庫記錄和索證制度。
x、學生每天食用營養餐x0分鐘前由食品檢驗員、監督員先嚐當日所發營養餐食品，確認無異常現象後再由各班主任領取到班級發放，並由班主任監護、指導學生食用，並做到：一看、二摸、三嗅、四嘗，學生用餐後1小時內嚴禁在外買零食吃，以免造成營養餐和零食混吃造成身體不適。
x、食品管理人員每天對所發食品留樣儲存x8小時。
x、“營養餐工程”分管人員每天營養餐時間到各班巡視、檢查學生食用情況和班主任對食用的記錄情況。
x、由於我校食堂工人只有2人，工作量大，學校決定早上第三節課沒課的老師全到食堂幫忙，午餐時全體老師行動全力做好此項工作，得到了全體老師的大力支援關於20xx學生營養改善計劃工作自檢自查報告工作報告。同時積極組織高年級學生參與，從下飯盒到食堂午餐後的清洗，都組織學生進行。
三、加強“營養餐工程”經費管理。
學校嚴格執行“營養餐工程”經費零利潤的相關規定，每週向學生公示一週採購的營養餐品種、數量、價格和學生領食用人次。做到專帳管理，專款專用，每天對營養餐實行實名制發放，並由學生簽字，每週彙集成冊入檔，真正做到日清，月結，配合做好上級的檢查、審計工作和校務公開。至今為止，上級專項資金能夠按時下發，有效的保證了工作的開展。
四、切實加強質量監管，嚴格實行責任追究。
校長為營養餐安全第一責任人，嚴格把好食品質量關;食品安全監督員餘勝做好食品安全的監督，嚴禁變質、腐爛、被汙染、過期、沒食品安檢合格證的食品進入校園;食品驗貨人把好質量關，食品採購員蔣勃嚴格按要求主要負責食品的採購工作。
五、存在的問題及下步工作打算：
1、工人工作量大，廚房切菜裝置不到位
2、由於營養餐的實施，從基礎設施到日常執行都大大加重了學校財務壓力。
x、重視宣傳教育，增強師生食品衛生安全意識。經常利用晨會、班會、校會以及利用校園廣播、黑板報有針對性地對學生進行食品衛生宣傳教育。
x、即使調整營養餐菜譜，提高食品質量，儘可能讓每生能吃完每日x元的營養餐。
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審計自查報告14
接某字【20xx】號檔案後，我局領導高度重視此次自查整改工作，成立了由局長為組長，各分管副局長為副組長，各項工作負責人為成員的自查自糾工作領導小組。對各項工作進行了具體安排和部署。
一、認真抓好自查工作
各項工作負責人根據自己的職能和工作實際，對照《我省行政審批制度改革工作中存在的問題清單》進行了細緻的自查，自查結果上報領導小組，由領導小組進行稽核後上報。
二、加強警示教育和黨風廉政建設
我局在自查過程中沒有出現違規和違法問題，局黨組高度重視全體幹部職工的廉潔自律教育和黨風廉政建設，“改進思想作風、提高黨性修養”觀看反腐倡廉警示教育片等活動在全體工作人員中唱響積極向上的主旋律。使全體工作人員時刻牢記責任重於泰山，自覺做到堅持依法辦事。
三、行政審批事項辦理情況
透過自查，今年我局辦理行政審批事項時未出現超時限辦理、效率低下等問題；不存在故意增設及隨意放寬條件問題;不存在超法定職權範圍實施審批或繼續審批已取消的事項問題；不存在擅自設立收費專案、提高收費標準問題；不存在服務態度差、推諉扯皮、暗箱操作以及以權、以崗謀私問題。
透過自查，我局行政審批工作不存在《我省行政審批制度改革工作中存在的問題清單》中所列的問題。
審計自查報告15
我局自接到上級關於開展財務大檢查及會計基礎工作複核的檔案後，單位領導高度重視，成立了以一把手局長任組長、相關崗位人員任組員的自查工作領導小組，根據檔案要求的檢查範圍和內容，結合本單位的實際情況，認真對照檢查，將本單位XX年以來的會計基礎工作、財務收支情況、預算執行情況與檔案要求認真進行了自我對照、自我檢查，現就自查情況報告如下：
一、自查基本情況
財務機構設定和人員配備情況我單位財務工作由XX科負責，單位按照財務工作要求，設定有財務主管1名，會計、出納、資產管理員各1名，四名財務工作者均取得會計從業資格證書，相關崗位職責明確，業務相互牽制相互分離，使得各項業務事項得以有序進行。
內部控制情況單位內控制度健全，對財務收支審批、人員崗位職責、財產管理等方面進行了全面規範，制定了11項財務管理制度及兩項經費管理辦法。嚴格執行一把手不分管財務制度，保證了財務核算的獨立嚴謹。
建立和完善各項制度的同時，相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規章制度，有效地實施了內部監督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產的安全，加強了對本單位財產物資的監督和管理，杜絕了各種漏洞的發生。明確了財務收支審批程式和審批人的許可權和責任，規範了各項資金的使用，提高了資金使用效益。
在財務工作過程中，我局嚴格按照《會計法》的規定，依法設定會計賬簿，並保證其真實完整，根據本單位實際發生的業務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。嚴格執行國家有關財務法規，所發生的各項業務事項均在依法設定的會計賬簿上統一登記、核算，依據國家統一的會計制度的規定進行會計核算，確保資料真實、有效。
在安排支出時，分輕重緩急，保證常規和重點支出需要，既體現實際工作需要，又考慮財力可能，根據各項工作任務，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點，統籌安排，合理支出。預算編制執行情況我局嚴格執行財務預算管理制度，預算編制依據充分，專案設定科學、合理、細緻，對財務預算均透過局務會討論共同形成決議，程式合乎規定，並且嚴格壓縮“三公”經費預算指標，預算編制中嚴格執行人員、車輛定額定員標準。
財務開支中能夠做到有預算才開支，無預算不開支，無相互擠佔預算資金情況發生。
資產管理情況我局在資產管理中賬、實物人員崗位設定相互分離，達到了相互制約相互監督的目的，保障了公共資產的安全。
為了加強固定資產管理和使用，在固定資產購置時，嚴格按照政府採購程式進行採購，並根據有關規定，建立了賬簿、款項和實物核查制度，透過建立健全制度，會計人員與資產管理人員各自對各項財物、款項的增減變動和結存情況及時進行記錄、計算、反映。
定期開展資產清理，及時與實物管理人員對賬，確保資產賬賬、賬實相符。無固定資產不入賬，公物私用及其他違規問題。
在資產的處置中，都嚴格遵照有關要求，根據上級批覆情況進行處置報廢，無隨意處置現象發生。
及時清理往來款項，無長期掛賬現象，確保了單位資金及時回籠。
二、存在問題透過自查
我局在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足，一是在實施內部監督制度和內部控制制度時，還未能完全達到《會計法》所規定的要求，個別經辦人員財經法規意識不強。二是預算管理有待進一步加強，預算編制依據充分，合理，但實際執行中，個別預算落空，未執行。執行中統籌考慮不足，存在預算執行進度不均衡現象。三是在資產管理中，由於一些資產達到報廢年限，已報廢，而上級部門未審批，資產管理系統中無法銷賬，出現了資產實物與賬面有差異。四是在具體會計核算中，出現未嚴格按規定辦理的事項，未建立支票登記簿、轉賬支票存根未簽字。
三、整改措施
進一步規範財務報銷稽核流程，刻制經費稽核章戳1枚、實物管理章戳2枚，明確會計人員與實物管理人員職責，經費開支中堅持稽核流程，不符合規定的票據堅決不予稽核報銷。及時與上級部門做好請示溝通，在資產處置中嚴格按照上級批覆的方式處置，做到有批覆再銷賬，確保賬實相符。加強對單位職工的財經法規學習，不僅僅侷限在財務人員的學習層面上，普遍提高單位職工的財經法規意識，使得無論任何人具體經辦公務活動都能嚴格以財經法規為準繩、財務制度為標尺，使得財務活動能從基礎上得到規範。