鐵路發展中專利檢索及分析系統的運用論文
鐵路發展中專利檢索及分析系統的運用論文
專利文獻已成為新技術資訊的主要載體，而專利檢索作為專利人和企業間的一座橋樑，為推動專利資訊轉化做出了卓越的貢獻。透過對鐵路領域的專利檢索和分析，可以瞭解行業的先進技術和發展路線，使企業在研發中趨避取利，為其自主創新提供參考。我國鐵路企業要在國內外競爭中處於優勢地位，對專利資訊的運用是不可或缺的重要一環。
本文介紹了面向公眾的專利檢索及分析系統，並示例性地對近年全球鐵路領域的專利申請做了檢索和分析。
1 專利檢索及分析系統
1.1 概述
系統擁有豐富的國內外專利資源，其收錄了中國專利資料庫以及美國、日本、歐洲專利局、世界智慧財產權組織等 103 個國家、地區和組織的海量專利資料庫。系統包括專利檢索、專利分析、服務資訊和專利利用 4 個子系統。其瀏覽介面如圖 1 所示。
1. 2 專利檢索子系統
專利檢索子系統依託於先進的設計理念和實用性的檢索入口，實現了在同一介面下對世界各國專利文獻的統一檢索和瀏覽，並以其獨特的功能特色為使用者提供周到的專利服務。
1.2.1 全面的檢索入口
系統中資料的標引範圍除包括著錄專案、摘要和權利要求外，還有說明書的全文文字。
1.2.2 便捷的檢索介面
系統提供“表格檢索”方式。使用者可以從中外專利聯合檢索、中國專利、外國及港澳臺 3 個數據庫中選擇檢索範圍。在介面的各檢索入口輸入相應的檢索項，並確定檢索項之間的邏輯運算關係，據此系統自動生成檢索式進行檢索。
1.2.3 多功能查詢器
系統在檢索介面集成了多功能查詢器功能，內容涵蓋了 IPC 分類號查詢，關聯 ECLA、UC、FI、FT 分類號查詢，同族查詢，引證 / 被引證查詢、法律狀態查詢、申請人別名查詢、關聯詞查詢等。充分利用引證 / 被印證查詢功能，幫助使用者探尋專利之間的引證關係，尋找重點技術，並評估技術發展趨勢。
1.2.4 豐富的瀏覽功能
對於檢索結果，使用者可以自行設定要顯示的內容，包括著錄專案和摘要，說明書全文等。此外，瀏覽介面還收錄了文獻詳細資訊，包括同族資訊，引證 / 被引證資訊，法律狀態資訊等，在同族介面下，還提供瀏覽相關國家專利審查結果的連結，方便使用者使用。使用者基本上可以獲取文獻的全部專利資訊。
1.2.5 機器翻譯
作為中文使用者，瀏覽檢索到的'英文、日文等外文語種的文獻是一項困難費時的工作。對此，在瀏覽介面，系統提供了機器翻譯功能，可以將外文文獻的全文內容由翻譯平臺自動快速地翻譯成中文。該翻譯引擎不同於普通的金山詞霸等引擎，其包含約300 萬條記錄在內的專利詞典庫，並將大量基於專利文獻的語言知識新增到語法規則庫中，很大程度上保證了翻譯效果。足以讓使用人員在最短的時間內瞭解某篇專利的大致內容。
1.3 專利分析子系統
專利分析子系統將面對不同層次的使用者提供多樣化分析方式，透過專業資料分析模型，幫助公眾和企業快速、準確地在專利資料中分析出潛在的資訊關係和完整的專利情報。
1.3.1 分析庫
分析庫是儲存待分析文獻的資料庫，也是專利分析的基礎，使用者可以根據不同主題建立不同的分析庫，最常用的方式就是在專利檢索子系統中進行有目的的檢索，並使用檢索結果構建分析庫資料。
具體操作為 :在檢索介面，針對檢索結果，點選“加入文獻分析庫”,這些專利文獻將被加入到分析庫中。
1.3.2 快速分析
對於註冊使用者，系統提供快速分析功能。快速分析分別從區域、申請人、技術領域等方面入手，提供單向趨勢和構成分析，以及豐富的交叉分析功能。
以申請人為例，提供申請人趨勢分析，申請人技術領域分析，申請人區域分析等。使用者只需選擇分析庫和分析模式，系統將按照預設條件自動進行分析，並生成分析圖表。預設條件為 :時間為申請日，分類號為大類，顯示分析物件的前十。系統在左欄提供日期、技術領域、申請人等入口，可以對分析條件進行更改。在介面右上方，也可以根據需要選擇待顯示前列物件的數量以及圖形模式（堆積、柱狀、折線）。專利分析介面如圖 2 所示。
2 鐵路領域專利檢索和分析
2.1 檢索目標文獻
2.1.1 明確分析物件
為了解鐵路領域近年來的技術發展情勢，設定分析物件為業內 2002 年~ 2012 年間的全球專利申請。
2.1.2 確定分類號
專利文獻是具有詳細標引的分類體系。分類號是專利檢索的一項重要工具。IPC 分類體系已經廣泛應用於國際專利分類，在檢索前，最好粗略確定檢索物件的 IPC 號。如果對分類不熟悉，可以藉助檢索介面的多功能查詢器，選擇“IPC 分類號查詢”,使用“railway”或者“鐵路”,在分類號的英文含義或者中文含義中進行關鍵詞檢索，獲得多個可能相關的分類號，然後對分類號進行逐一瀏覽。鐵路領域相關 IPC 號涉及以下兩個大類：（1）B61,鐵路；（2）E01,鐵路建築。
2.1.3 確定檢索庫
系統中的“外國及港澳臺資料庫”收錄了中國在內的世界各國的專利申請，而且這些專利申請的名稱、摘要等資料已經被規範地使用英文關鍵詞來標引。對全球專利分析選擇該資料庫進行檢索是比較合適的。
2.1.4 確定檢索式
檢索過程就是構建有效檢索式的過程。檢索入口最實用和應用最廣泛的是關鍵詞入口。結合資料庫的特點，可以在發明名稱中使用關鍵詞“railway”進行限定。為了執行有效檢索，消除噪音干擾，使用分類號和日期進行限定。具體操作為 :在表格檢索介面選擇“外國及港澳臺資料庫”、將日期限定為2002 年~ 2012 年，將分類號限定為 B61 或 E01,在專利的發明名稱中限定關鍵詞“railway”,點選生成檢索式，在顯示檢索式後，點選檢索按鈕，開始檢索。檢索介面如圖 3 所示。透過檢索，得到近 10 000 條專利資料。
2.2 構建分析庫
針對檢索到的 10 000 條專利資料，點選“全選加入分析文獻庫”,檢索到的文獻將被轉移到分析庫中。在分析介面，選擇該分析庫和期望的分析模式，獲得如下分析結果。
2.2.1 區域趨勢分析
圖 4 示出了 10 年間申請總量位於前列的國家以及這些國家的申請量變化。可以看出，擁有先進鐵路技術的日、美、德、法等國家仍在穩定持續地開展研發工作，紮實地進行著專利佈局，專利申請量呈現大致的平穩增長趨勢。而我國的專利申請量急劇增加，成為近年來擁有鐵路領域專利申請總量最大的國家。這說明我國的鐵路技術正隨著全球鐵路行業的發展呈現高速發展的趨勢。
2.2.2 申請人趨勢分析
圖 5 橫軸示出了全球申請量位於前列的企業，老牌的阿爾斯通（法國），日立、新日鐵（日本），西門子（德國）仍然長期佔據著重要的位置，從容穩健地進行研究發展，而異軍突起的韓國鐵道研究院、現代集團，以及中國的南車集團也在 2006 年左右加入了鐵路研發的行列中。持有雄厚技術實力和經驗的法國、日本、德國等企業擁有眾多的基礎專利，並在此基礎上擴張其專利佈局，我國和韓國等國家也已經意識到鐵路建設的新機遇，投入了相當大的精力來發展技術，並尋求專利保護。
2.2.3 技術領域構成分析
圖 6 示出了專利申請的技術領域大類構成和小類細分。由圖可知，申請的內容主要涉及對鐵路軌道設施的改進（E01B），鐵路車輛的懸架，如轉向架、輪軸等附屬裝置（B61F）、以及鐵路交通管理，保證鐵路交通安全方面（B61L）。此外，鐵路輔助裝置，車輛制動器，橋樑，車輛聯結器，資訊傳輸和影象通訊等內容也均佔有一席之地。
2.2.4 特定企業分析
如果想了解特定企業的技術發展，可以對分析條件進行限定。針對“日立”的技術領域申請人分析，可以在左欄將申請人限定為“日立”、將技術領域限定為小類，分析結果如圖 7 所示。
圖6 2002年~2012年全球鐵路專利申請技術領域構成圖透過對分類號定義的檢視，日立企業的技術研發主要集中在車體、轉向架、交通控制、制動、牽引等方面。
綜上所述，在鐵路發展方面，我國面臨著較為複雜的國際環境。近年來全球鐵路貨運的飛速發展為我國發展鐵路事業提供了良好的契機，我國企業也已經意識到這一點並在積極地進行研發。而國際各鐵路大國由於起步比較早，已經累積了豐厚的基礎技術和專利保護。在此環境下，我國企業可以利用專利檢索和分析，關注研究全球鐵路領域的技術發展，汲取先進科技和經驗，避開失敗路線。此外，最好充分利用專利保護，形成自己的專利佈局，為以後的持續性發展和參與國際競爭打下穩健的基礎。
3 結束語
本文示例性地分析了近年來全球鐵路的發展概況。充分利用專利檢索及分析系統，能夠針對多種目標進行分析，譬如轉向架技術或牽引技術的發展路線和最新科技、高鐵 WLAN 通訊的發展現狀和未來焦點等。專利檢索及分析系統為公眾和企業獲取專利文獻的價值提供了有效途徑。【圖略】
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