事業單位內控自查報告範文（通用5篇）
事業單位內控自查報告範文（通用5篇）
不經意間，一段時間的工作已經結束了，回看這段時間的工作，有著一些問題，是時候抽出時間寫寫自查報告了。來參考自己需要的自查報告吧，下面是小編整理的事業單位內控自查報告範文（通用5篇），歡迎閱讀與收藏。
事業單位內控自查報告1
公司自上市以來，董事會一直嚴格按照中國證監會、深圳交易所的有關規定，注重改進和完善公司的治理結構。在浙江監管局轄區內曾率先引入符合有關條件和專業能力很強的四位獨立董事；人數所佔比例為公司董事會總人數的三分之一以上；並較早設立了董事會四個專業委員會，每年能按有關規定正常開展活動；為積極發揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。
報告期內，為加強和改善公司治理結構及內部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領導小組，透過認真學習有關檔案精神；制定詳細的專項工作實施計劃；對照公司治理現狀進行自查，形成了《公司“關於加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》，經公司第三屆董事會十三次會議審議透過，於xx年6月16日在巨潮資訊網上公佈。同時設立並公告了專門的電話、傳真和網路平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內部控制指引》和中國證監會《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》中自查事項和公司《關於內部控制體系基本規範》，已重新修訂及制定了《公司資訊披露管理制度》、《關於外派董事、監事的管理辦法》、《關於控股（參股）公司的管理辦法》、《關於內部控制體系基本規範》、《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司關於累積投票實施細則》、《公司股東大會網路投票實施細則》，並獲公司董事會或股東大會審議透過。
3、同時，公司還在《“關於加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內容明確了由董事牽頭的責任落實人。日前，已經制訂或正在制訂的內部控制制度有：《董事會審計委員會工作規程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經理工作制度》、《公司財務預算管理》、《職務授權制度》、《危機管理、風險防範制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內部審計、內部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎。
4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關聯交易的管理辦法》，對關聯交易的原則、關聯人和關聯關係、關聯交易的決策程式、關聯交易的資訊披露等作了詳盡的規定。公司每年發生的日常關聯交易，嚴格依照公司《公司關聯交易的管理辦法》的規定公告，並經公司年度股東大會審議通過後執行。
5、公司章程中還明確規定了對外擔保的基本原則、提出和審議程式、公告披露等。報告期內，公司沒有除控股子公司以外的對外擔保事項。公司對子公司的擔保，嚴格遵守、履行相應的審批和授權程式。對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司內部嚴格控制、稽核對外擔保的事項，從未發生違反《內部控制指引》的情形。公司財務處理實行審慎原則，負責進行審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所及上海普華永道會計師事務所連續多年來均出具了無保留意見的審計報告。
6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據，以公司經營責任目標為主要內容的考評、激勵和約束機制。相關的獎勵制度從上市之初就建立起來並根據實際情況不斷地進行修改和完善，實施至今。報告期內，公司四屆二次董事會審議透過的《公司高管年薪考核方案》（xx年修訂），在該方案中修訂了具體考核指標，進一步明確了公司高管人員的責權、薪酬之間的約束機制。
7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的議案，主要內容有：
（1）公司內部審計機構直接向董事會負責，並向董事會彙報工作；
（2）公司內部審計機構在董事會授權範圍內，在董事會審計委員會指導下具體開展工作；
（3）公司內部審計機構隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設立為獨立的部門；
（4）公司內部審計機構配置一名負責人，職級建議為公司處級。內部審計機構工作人員不低於三名，在xx年底前基本到位；
（5）公司監事會在公司內審功能的機構設定、人員配置，以及執行《公司內部審計制度》、《公司內部審計實施細則》的情況實行有效的監督。
8、xx年9月14日浙江證監局監管處有關領導來公司就“公司治理專項活動”進行了現場回訪檢查，對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監上市字的檔案中對我公司自上市以來，在公司治理結構、三會決策制度、內控制度、會計核算、資訊披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應進一步完善內審部門的人員構成和職能，充分發揮內審部門的作用。
目前，公司高管層已按照監管部門及董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的意見和要求基本落實了整改，xx年一季度末已按有關規定成立了隸屬董事會領導的內部審計機構，配備了專職人員，基本具備開展相對獨立的內部審計工作，實施公司內部控制的監察的職能。
公司內部控制情況自我評價：
1、公司已基本建立了符合現代管理要求的法人治理結構及內部組織結構，形成的決策機制、執行機制和監督機制，基本能夠保證公司經營管理目標的實現，基本能夠確保公司資訊披露的真實、準確、完整和公平，基本能夠確保國家有關法律法規和公司內部控制制度的貫徹執行。
2、公司建立的風險控制系統基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項業務活動的健康執行。
3、公司的內部控制制度（包括內部審計制度），基本能夠實現堵塞漏洞、消除隱患，防止並及時發現和糾正各種錯誤，保護公司財產的安全完整的目標。
對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司內部控制工作基本符合中國證監會、深交所的相關要求。
事業單位內控自查報告2
為增強郵政金融業務合規經營管理意識，培育良好的合規文化，20XX年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規管理年”，當前正值郵儲體制改革的關鍵時期，開展合規建設推進年活動有著很強的現實性和必要性。郵政儲蓄事業的成長離不開合規經營，更與防控金融風險相伴。推進合規文化建設，必將為郵政儲蓄經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依託和保證，也使得風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風險，我談幾點粗淺見解。
一、正視問題，構建金融合規管理體系。
郵政儲蓄業務自恢復開辦已經二十二年，逐步形成了自己的`管理模式和特點，但距離現代商業銀行的要求還有不小的差距：
一是風險意識淡薄。經營銀行就是經營風險，任何金融業務都有風險，只有採取識別、計量、監測、控制的方法才能使風險得到有效釋。
二是不合規的現象較為嚴重。無數案例表明，當前郵政金融業務中出現問題和案件的最多點、最難控制點，莫過於前臺操作中存在的問題和隱患，出現於工作人員責任意識、風險意識、合規意識不強，不按流程辦事、不按規定作業，引發了各種各樣的事件和案件。
三是一、二級條線風險防範流於形式。前臺本身沒有很好地執行落實制度和規定，出現差錯和問題沒有及時整改，老問題老現象重複發生；業務部門缺乏對業務管理和業務發展中的問題進行針對性地檢查、督促、整改、落實。
四是針對發現的問題進行整改落實不夠。尤其是在對二級支行二類網點和代理網點的管控上，出現了一些真空現象。針對這些差距應該採取積極的對策和措施：
一是建立條線的合規風險防控體系，各部門、各業務線、各網點都要有明晰的操作流程和風險揭示以及對應的措施和辦法；
二是建立“三條線”的合規防控體系：一條是前、後臺業務操作的自我檢查、及時整改責任體系；第二條是業務部門對前、後臺業務的監督、檢查，指導、幫促整改的體系，第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進一步完善；
三是加大對合規風險防控的考核，將責、權、利捆綁在一起，按照銀監會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實行業務線、管理線“雙線”問責，上追兩級。四是銀企密切配合，按照出國留學家有關法規，誰受益誰擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任，而不僅僅是某一方面的責任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業務才會逐步走上規範化的軌道。
二、建章立制，構建金融合規制度體系。
銀行號稱三鐵：“鐵製度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業務發展上也應該是這樣。
1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規章但已不適應當前業務發展和基層行實際管理情況的，相關部門應進行專門研究，及時制訂或修訂；對於基層行和有關部門就規章制度建設提出的問題，要認真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。
2、認真執行各項制度。就櫃員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業務，認真稽核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行檢查，落實檢查要求。就網點負責人而言，要按照要求和頻次加強現場和非現場的監控，定期和不定期地進行稽查檢查。此外，特別要嚴格檢查雙人臨櫃、雙人管庫、雙人押運、雙線核算、雙人複核；支票印鑑分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協款制度、atm機管理制度、異常情況報告制度、網點“人離機退、章證入櫃上鎖”等制度的執行情況。做到相互制約，相互監督。
3、觸犯制度嚴懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經常對“十種人”（涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經商辦企業的人員、大額資金炒股的人員、個人負債嚴重的人員、無故經常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費的人員）進行風險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調離原崗位，並嚴肅處理。推行管理問責制，建立對違規違紀事項的舉報制度，做到約束和激勵並舉。
事業單位內控自查報告3
按照市局下發的關於《三門峽市社會保險經辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業保險制度建設、業務規程、基金財務、資訊系統、監督與管理等方面進行了自查。現將自查情況彙報如下：
一、制度建設方面。
（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部門頒佈的政策法規，努力做好失業保險內部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業務學習制度、責任追究制度。
二、業務規程方面
（一）根據失業保險條例規定，按照規及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數，提交相應的徵收計劃，徵繳後失業保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、登出等事項要求資料齊全、並由相關責任人簽字，方可變更或登出。
（二）失業保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業保險業務工作程式》，分別由市失業中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業務操作形成嚴格的制約關係。
（三）對進入失業程式的失業職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，並制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務方面
（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業保險金內部管理臺帳制度”、“失業保險基金專用票據管理規定”等各項規章制度，會計人員都具有從業資格證書，財務各項制度較全面規範。
（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業務內容分類記帳，做到全面、連續、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業保險待遇支出結算表專案和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
（三）失業保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全執行。
四、資訊系統執行方面
（一）按照市中心的要求建立失業保險“實名制”作業系統，由專人負責網路建設、維護等工作，並制定嚴格的操作流程及操作權限制度。
（二）加強對資訊資料的管理和維護。制定並實施資料庫備份方案，建立異地備份制度，確保資料安全。
五、監督管理方面
（一）根據有關檔案，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業務工作的開展及進行情況。
（二）設立專職稽核人員，對參保物件繳費情況、失業職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由於充分發揮了內部控制的監督作用和風險防範功能，保障了主要業務環節的平穩執行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
六、今後打算
我們全體工作人員決心在今後的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質，廣泛宣傳失業保險政策法規，加大失業保險擴面、徵繳工作力度；建立健全規章制度，要使失業保險基金的監督管理做到制度化、規範化；加強失業保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確保基金的安全執行。
事業單位內控自查報告4
20xx年，農行榆林分行高度重視內控合規工作，大力推行合規理念，使全行廣大幹部員工逐步認識到良好的合規文化是農業銀行實現長治久安和可持續發展的基礎和根本保證，全行上下逐步形成了“抓合規，強基礎、控風險、促發展”的良好工作氛圍，連續四年被評為內控管理一類行，轄屬支行內控管理一類行佔比達到89%。
一、深入開展合規文化建設。
該行制定了合規文化建設規劃，深入推進“六位一體”合規文化長效機制建設，確定目標和任務，並分解落實到各支行、各部門、各崗位。落實合規教育“四個必講”、合規承諾書等措施，增強合規文化建設的針對性、實效性和可操作性。發揮合規文化建設的平臺作用，將合規文化貫穿於經營管理全過程，全員主動自覺合規意識逐步增強。
二、紮實推進基礎管理提升年活動。
制定了信貸、運營、財會、資訊科技、人員管理五個方面精細化管理方案，進一步明確工作任務，完善管理手段，細化措施，強化執行，不斷推進基礎管理工作的標準化、規範化和流程化建設，切實提升精細化管理成效。
三、持續開展案件風險排查。
該行始終把案件風險排查作為案件防控的重要手段和內控合規管理工作的重要抓手，嚴格按照實施方案，先後組織開展了四次案件風險排查，始終保持案防高壓態勢，收到了良好的防控和警示效果。
四、完善監督檢查措施。
該行將各部門盡職履責情況納入對部門的內控考核體系，統籌整合了各部門檢查監督需求，將專項檢查與日常檢查、現場檢查與非現場檢查、業務檢查與行為排查有機結合起來，統一制定了年度檢查計劃，統籌監督檢查資源，建立常態化、滾動式合規檢查機制，形成了監督檢查合力，提升了監督檢查效能。
五、做好各類問題的整改。
該行透過內控合規管理資訊系統（ICCS系統），狠抓各類問題的整改，對內外部檢查和審計發現的各類問題，做到行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位，同時將整改工作納入內控評價及綜合績效考評。全年各類檢查存在問題的整改率達到99%。
六、不斷增強案件防控能力。
認真落實防範案件責任制，逐級簽訂防範案件責任書，將案件防控工作責任層層細化分解到各級領導幹部和員工，保證了全行案件防控各項工作措施的落實。深入開展案件查防，落實行級領導聯行抓點防控案件工作，持續開展案件專項治理活動和重點行巡查，強化警示教育，全轄案件防控工作不斷增強。
七、有效提高法律保障水平。
認真開展法律法規知識學習培訓，加強法律隊伍建設，規範訴訟案件和合同管理，強化法律審查，為依法合規經營和有效防範風險提供了有力保障。
事業單位內控自查報告5
今年以來，根據上級行的要求，營業部開展了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視。現在我就學習《守則》、執行《守則》等方面情況，述職如下：
一、學習《守則》的基本情況。
為切實提高依法合規經營的自覺性，轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。我按照營業部部署參與了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動。一是參加動員會後，先行進行了自學，學習總區行營業部三級領導的動員講話，《守則》原文，並自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束後，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。透過這次主題教育活動，進一步提高了風險防範意識，強化了合規操作的意識，並且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
透過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經過從小到大、從量變到質變這一客觀自然規律。透過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營的危害性。我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防範金融風險的根本所在。
透過此次合規教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，透過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規範操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助。
二、執行《守則》情況
1、能注意加強學習，增強依法合規經營的理念。加強對員工和自身的風險防範教育，認識到社會的複雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防範放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防範意識和自我保護意識，提高規範操作，從源頭上預防案件的發生。
2、嚴於律己，率先垂範。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，並要限時解決。在同事中積極倡導互相監督互相提醒，構建和諧團隊。
3、加強內控管理，堅持兩手抓
從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鑽空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真紮實地貫徹執行案件防範責任制的規定，強化內部防範機制，努力做到在規範的前提下辦理業務。堅持一手抓經營發展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不鬆勁，依法合規穩健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放鬆，牢固樹立風險識。
4、組織實施本部門的合規工作。
以《守則》為依據，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規章制度，認真對工作進行自查時，發現問題及時研究解決；對已發現問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。
《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業文化建設是我部合規工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規違章行為，合規操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合，根據工作的實際情況，對每種業務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現規範管理、持續改進，規範部門的各項管理和業務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。
三、存在問題及努力方向
一是對運用科學發展觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。二是執行各項規章制度有時有鬆懈現象，合規管理還存在一定的問題。
三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。四是執行力不夠強，精細化管理不到位：表現在團隊精神不強、資訊反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。
在今後工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放思想，轉變觀念，加強管理，努力提高執行力及精細化管理水平，依法合規經營，努力搞好本職工作，為我部各項業務發展的健康發展做出更大的貢獻。